2014年證券從業(yè)資格《證券交易》講義:證券交易所的會員

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　　2014年證券從業(yè)資格《證券交易》第一章講義

　　證券交易所的會員和席位

　　一、會員制度

　　上海、深圳證券交易所都采用會員制度。

　　證券交易所接納的會員分為普通會員和特別會員。

　　普通會員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并且有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)。境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可以成為證券交易所的特別會員。

　　(一)會員資格

　　1.經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司。

　　2.具有良好的信譽(yù)、經(jīng)營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運(yùn)資金。

　　3.組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的條件。

　　4.承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會員經(jīng)費(fèi)。

　　5.證券交易所要求的其他條件。

　　(二)會員的權(quán)利與義務(wù)(重點(diǎn)把握)

　　1.會員的權(quán)利

　　(1)參加會員大會。

　　(2)有選舉權(quán)和被選舉權(quán)。

　　(3)對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)。

　　(4)參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)。

　　(5)對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進(jìn)行監(jiān)督。

　　(6)按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位等。

　　【例10?多選題】在我國，證券交易所會員享有(　)等權(quán)利。

　　A.參加會員大會

　　B.選舉和被選舉權(quán)

　　C.對證券交易所事務(wù)表決權(quán)

　　D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位

　　【答案】ABCD

　　【例11?判斷題】證券交易所會員無權(quán)對交易所事務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。(　)

　　【答案】錯

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　　2.會員的義務(wù)

　　(1)遵守國家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經(jīng)營活動。

　　(2)遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議。

　　(3)派遣合格代表入場從事證券交易活動(深圳證券交易所無此項(xiàng)規(guī)定)。

　　(4)維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場的穩(wěn)定發(fā)展。

　　(5)按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊。

　　(6)接受證券交易所的監(jiān)督等。

　　(三)會員資格的申請與審批

　　證券公司應(yīng)報送一系列材料，申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個工作日內(nèi)作出是否同意接納為會員的決定。證券交易所同意接納的，向該證券公司頒發(fā)會員資格證書，并予以公告。

　　(四)日常管理

　　證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項(xiàng)業(yè)務(wù)往來。會員代表由會員高級管理人員擔(dān)任。

　　證券交易所會員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行下列定期報告義務(wù)：每月前7個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表;每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計財務(wù)報表和證券交易所要求的年度報告材料;每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報告，證券交易所規(guī)定的其他定期報告義務(wù)。

　　(五)監(jiān)督檢查和紀(jì)律處分

　　1.監(jiān)督檢查。

　　證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取下列措施：

　　(1)口頭警示。

　　(2)書面警示。

　　(3)要求整改。

　　(4)約見談話。

　　(5)專項(xiàng)調(diào)查。

　　(6)暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　(7)提請中國證監(jiān)會處理。

　　2.紀(jì)律處分。

　　(1)在會員范圍內(nèi)通報批評。

　　(2)在中國證監(jiān)會制定媒體上公開譴責(zé)。

　　(3)暫停或者限制交易。

　　(4)取消交易權(quán)限。

　　(5)取消會員資格。

　　會員受到上述第(3)、(4)、(5)項(xiàng)紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起5個工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。

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　　另外，根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所決定接納或者開除會員應(yīng)當(dāng)在決定后的5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會備案，決定接納或者開除正式會員以外的其他會員應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。

　　(六)特別會員的管理(重點(diǎn))

　　1.境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處可以申請成為特別會員。

　　2.境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所特別會員的條件

　　(1)依法設(shè)立且滿1年。

　　(2)承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則、接受證券交易所監(jiān)管。

　　(3)其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)具有從事國際證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，且有良好的信譽(yù)和業(yè)績。

　　(4)代表處及其所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)最近1年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形。

　　申請重點(diǎn)條件：依法設(shè)立且滿1年;最近1年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當(dāng)局處罰的情形。

　　3.特別會員享有的權(quán)利有

　　(1)列席證券交易所會員大會。

　　(2)向證券交易所提出相關(guān)建議。

　　(3)接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)。

　　4.特別會員應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有

　　(1)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他相關(guān)規(guī)定。

　　(2)執(zhí)行證券交易所決議，接受證券交易所年度檢查和臨時檢查、提交年度工作報告和其他重大事項(xiàng)變更報告。

　　(3)及時協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)。

　　(4)按證券交易所規(guī)定交納特別會員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用。

　　5.特別會員可以申請終止會籍。

　　【例12?判斷題】我國上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會員制。(　)

　　【答案】對

　　【例13?多選題】關(guān)于我國證券交易所會員，以下說法正確的有(　)。

　　A.證券交易所會員應(yīng)具有法人資格

　　B.證券交易所會員接受證券交易所的監(jiān)管

　　C.證券交易所會員依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)

　　D.證券交易所會員是取得證券交易所會籍的證券公司

　　【答案】ABCD

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　　二、交易席位

　　(一)交易席位的含義及種類

　　1.交易席位是證券公司在證券交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行交易的固定位置，其實(shí)質(zhì)還包括了交易資格的含義。

　　2.分類

　　(1)根據(jù)席位的報盤方式不同，可分為有形席位和無形席位。有形席位采用場內(nèi)報盤方式，無形席位采用場外報盤方式。

　　(2)根據(jù)席位經(jīng)營的證券品種不同，可分為普通席位和專用席位。

　　普通席位(又稱A股席位)主要是指可從事A種股票、債券、基金等證券買賣的席位。

　　專用席位主要是指只能從事B股股票買賣的B股席位，以及其他具有專門用途的席位，如只能從事債券買賣的債券專用席位，經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)基金管理公司向證券公司租用的A股席位。

　　(3)根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類不同，可分為代理席位和自營席位。

　　代理席位是證券公司專門接受投資者委托，為投資者代理證券買賣的席位。

　　自營席位是證券公司專用于自營證券業(yè)務(wù)的席位。

　　(二)交易席位的管理

　　1.取得席位的條件。

　　取得普通席位的條件有兩個：第一，具有會員資格。第二，繳納席位費(fèi)。

　　境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要取得B股席位，須取得國家外匯管理局頒發(fā)的外匯經(jīng)營許可證。

　　境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)要取得B股席位，須取得中國證監(jiān)會頒發(fā)的經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書。

　　經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)可從事證券公司股票質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，可向證券交易所申請專門用于賣出證券公司質(zhì)押股票的專用席位。保險公司、財務(wù)公司可向證券交易所申請取得債券專用席位。

　　資產(chǎn)管理公司可向證券交易所申請其專用席位。

　　基金管理公司可向證券交易所申請轉(zhuǎn)讓向證券公司租用的A股席位。

　　2.取得席位的批準(zhǔn)程序。

　　3.交易席位的使用。

　　除交易所批準(zhǔn)外，會員的席位只能由會員單位自己使用。席位均不得退回，但可以轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)證券交易所會員部審核批準(zhǔn)，方能轉(zhuǎn)讓。

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　　4.交易席位的變更。

　　【例14?多選題】我國證券交易所中的普通席位是經(jīng)營(　)等買賣的席位。

　　A.A種股票

　　B.B種股票

　　C.債券

　　D.基金

　　【答案】ACD

　　(三)交易單元

　　交易單元是指證券交易所會員取得席位后向證券交易所申請?jiān)O(shè)立的、參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基本業(yè)務(wù)單位。

　　交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體，會員參與交易及會員權(quán)限的管理通過交易單元來實(shí)現(xiàn)。

　　深圳交易所交易單元相關(guān)事宜：

　　深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請?jiān)O(shè)立1個或1個以上的交易單元。

　　深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定了交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限(7項(xiàng))。

　　深圳證券交易所根據(jù)會員的申請，為交易單元提供使用交易所交易系統(tǒng)資源和獲取交易系統(tǒng)服務(wù)的功能(5項(xiàng))。

　　經(jīng)過深圳證券交易所同意，會員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產(chǎn)管理公司等機(jī)構(gòu)使用。

　　會員通過交易單元從事證券交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向深圳證券交易所交納交易單元使用費(fèi)、流速費(fèi)與流量費(fèi)等費(fèi)用。

　　本章小結(jié)：本章主要是證券交易的基礎(chǔ)理論，考點(diǎn)比較分散。掌握證券交易的概念、特征和原則、種類、方式;熟悉證券投資者的種類;掌握證券公司設(shè)立的條件和可以經(jīng)營的業(yè)務(wù);熟悉證券交易場所的含義;掌握證券交易所和證券登記結(jié)算公司的職能。

　　掌握證券交易程序;熟悉證券交易機(jī)制的目標(biāo);熟悉證券交易機(jī)制的種類。

　　掌握證券交易所會員的資格、權(quán)利和義務(wù);熟悉證券交易所會員的日常管理;熟悉對證券交易所會員的監(jiān)督和紀(jì)律處分;熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義、種類和管理辦法。

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