2014年證券從業(yè)資格發(fā)行與承銷重難點:股票發(fā)行公告

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　　第三節(jié)　股票發(fā)行公告及發(fā)行過程中的有關(guān)公告

　　大綱要求：熟悉詢價區(qū)間公告、發(fā)行結(jié)果公告的基本內(nèi)容

　　知識點一、發(fā)行公告的披露

　　發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在刊登招股意向書或者招股說明書摘要的同時刊登 發(fā)行公告，對發(fā)行方案進(jìn)行詳細(xì)說明。發(fā)行人及主承銷商發(fā)行過程中通常還發(fā)布：初步詢價結(jié)果及發(fā)行價格區(qū)間公告;發(fā)行定價、網(wǎng)下申購情況、網(wǎng)下具體報價情況、網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果及網(wǎng)上中簽率公告;網(wǎng)上資金申購發(fā)行搖號中簽結(jié)果公告等。

　　知識點二、發(fā)行公告的內(nèi)容(9項，P220)

　　1提示;2發(fā)行額度、面值與價格;3發(fā)行方式;4發(fā)行對象;5發(fā)行時間和范圍;6認(rèn)購股數(shù)的規(guī)定;7認(rèn)購原則;8認(rèn)購程序;9承銷機構(gòu)。

　　知識點三、新股投資風(fēng)險特別公告

　　根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見》，為加強新股認(rèn)購風(fēng)險提示，提示所有參與人明晰市場風(fēng)險，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)刊登新股投資風(fēng)險特別公告，充分揭示一級市場風(fēng)險，提示投資者理性判斷投資該公司的可行性。具體內(nèi)容11項P221～223

　　知識點四、詢價區(qū)間公告、發(fā)行結(jié)果公告

　　1.招股意向書公告的同時，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)刊登初步詢價公告;

　　2.發(fā)行價格區(qū)間向中國證監(jiān)會報備后，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登初步詢價結(jié)果公告;

　　初步詢價結(jié)果公告應(yīng)當(dāng)包括：初步詢價基本情況、詢價對象數(shù)量與類別、報價總區(qū)間、發(fā)行價格區(qū)間及確定依據(jù)、發(fā)行價格區(qū)間對應(yīng)的攤薄后的市盈率、市凈率等。

　　3.股票配售完成后，發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)刊登定價公告和網(wǎng)上配售結(jié)果公告。

　　【例題4?單選題】招股意向書公告的同時，發(fā)行人及保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)刊登(　)，披露參加初步詢價的詢價對象的數(shù)量及結(jié)構(gòu)。

　　A.定價公告

　　B.初步詢價公告

　　C.初步詢價結(jié)果公告

　　D.網(wǎng)下配售結(jié)果公告

　　『正確答案』B

　　2014年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識》重難點匯總  

　　解讀

　　2014年證券從業(yè)資格考試標(biāo)準(zhǔn)模擬題匯總

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