2014年證券從業(yè)《投資分析》標準模擬題二(多選)
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二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)
1.( )最早提出了風險補償?shù)母拍睿J為由于金融產(chǎn)品中不確定性的存在，應該對不同金融產(chǎn)品在利率中附加一定的風險補償。
A.威廉姆斯
B. 艾略特
C.?？怂?/P>
D.凱恩斯
2.下列經(jīng)濟指標中，屬于滯后性指標的有( )。
A.失業(yè)率
B.庫存量
C.企業(yè)投資規(guī)模
D.銀行未收回貸款規(guī)模
3.基本分析法的缺點主要是( )。
A.不能全面地把握證券價格的基本走勢
B. 對短線投資者的指導作用比較弱
C.預測的精確度相對較低
D.應用起來比較復雜
4.穩(wěn)健成長型的投資者一般選擇的投資對象是( )。
A.穩(wěn)健型投資基金
B.指數(shù)型投資基金
C.分紅穩(wěn)定持續(xù)的藍籌股
D.高利率、低等級企業(yè)債券
5.證券中介機構(gòu)包括( )。
A.證券經(jīng)營機構(gòu)
B.證券投資咨詢機構(gòu)
C.證券登記結(jié)算機構(gòu)
D.會計師事務所、資產(chǎn)評估事務所
6.作為虛擬資本載體的有價證券，其價格波動決定于( )。
A.貨幣的供求
B.內(nèi)在價值的回歸
C. 有價證券的供求
D.收益與風險的反比關(guān)系
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7.在任一時點上，影響利率期限結(jié)構(gòu)形狀的因素有( )。
A.市場效率低下
B.債券預期收益中可能存在的流動性溢價
C.對未來利率變動方向的預期
D.資金在長期和短期市場之間的流動可能存在的障礙
8.下列關(guān)于市凈率的說法，正確的是( )。
A市凈率越大，說明股價處于較高水平;市凈率越小，則說明股價處于較低水平
B.相對于凈資產(chǎn)，市凈率反映的是股票當前市場價格是處于較高水平還是較低水平
C.市凈率又稱價格收益比或本益比，是每股價格與每股收益之間的比率
D. 市凈率通常用于考察股票的內(nèi)在價值，多為長期投資者所重視
9.根據(jù)協(xié)定價格與標的物市場價格的關(guān)系，可將期權(quán)分為( )。
A.看漲期權(quán)
B.虛值期權(quán)
C.平價期權(quán)
D.實值期權(quán)
10.下列關(guān)于權(quán)證的說法正確的是( )。
A認購權(quán)證的持有人有權(quán)買入標的證券，認沽權(quán)證的持有人有權(quán)賣出標的證券
B.按權(quán)證的內(nèi)在價值，可以將權(quán)證分為平價權(quán)證、價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證
C.美式權(quán)證的持有人只有在約定的到期日才有權(quán)買賣標的證券，而歐式權(quán)證的持有人在到期日前的任意時刻都有權(quán)買賣標的證券
D.現(xiàn)金結(jié)算權(quán)證行權(quán)時，發(fā)行人僅對標的證券的市場價與行權(quán)價格的差額部分進行現(xiàn)金結(jié)算;實物交割權(quán)證行權(quán)時則涉及標的證券的實際轉(zhuǎn)移
11.評價宏觀經(jīng)濟形勢的基本指標包括( )。
A.國民經(jīng)濟總體指標
B.投資指標
C.消費指標
D.金融指標
12.對于通貨膨脹產(chǎn)生的原因，傳統(tǒng)的理論解釋主要有( )。
A.需求拉上的通貨膨脹
B.成本推進的通貨膨脹
C.需求減少的通貨膨脹
D.結(jié)構(gòu)性的通貨膨脹
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13.下列關(guān)于GDP變動和證券市場走勢關(guān)系的分析，正確的是( )。
A.持續(xù)、穩(wěn)定、高速的GDP增長，證券市場將呈現(xiàn)上升走勢
B. 高通貨膨脹下的GDP增長，必將導致證券市場行情下跌
C. 宏觀調(diào)控下的GDP減速增長，如果調(diào)控目標得以順利實現(xiàn)，證券市場呈平穩(wěn)漸升的態(tài)勢
D.當GDP由低速增長轉(zhuǎn)向高速增長時，證券市場將伴之以快速上漲之勢
14.中央銀行進行直接信用控制的具體手段包括( )。
A.規(guī)定利率限額與信用配額
B信用條件限制
C.規(guī)定金融機構(gòu)流動性比率
D.窗口指導
15.關(guān)于人民幣升值對股票市場的影響，下列表述正確的是( )。
A.將全面提升人民幣資產(chǎn)價值
B. 將會吸引外國資金，但對本國資金影響不大
C.擁有外幣資本類的行業(yè)或企業(yè)將特別受到投資人的青睞
D.不僅對A股產(chǎn)生影響，也對B股產(chǎn)生影響
16.根據(jù)上海證券交易所上市公司行業(yè)分類，下列屬于“可選消費”行業(yè)是( )。
A.飲料
B.紙類與林業(yè)產(chǎn)品
C.休閑設備和產(chǎn)品
D.紡織品、服裝
17.產(chǎn)業(yè)政策可以包括( )。
A.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策
B. 產(chǎn)業(yè)組織政策
C.產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策
D.產(chǎn)業(yè)布局政策
18.下列關(guān)于產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新的說法中，正確的是( )。
A.產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新是推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的重要力量之一
B.產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新不僅是產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)與企業(yè)之間壟斷或競爭關(guān)系平衡的結(jié)果，更是企業(yè)組織創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新協(xié)調(diào)互動的結(jié)果
C.產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在很大程度上由產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新的過程和產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新的結(jié)果所驅(qū)動
D.產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新共同成為產(chǎn)業(yè)不斷適應外部競爭環(huán)境或者從內(nèi)部增強產(chǎn)業(yè)核心能力的關(guān)鍵
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19.在貿(mào)易與投資一體化理論中，企業(yè)行為可分為( )。
A.總部行為
B.分部行為
C.實際生產(chǎn)行為
D.投資行為
20.下列關(guān)于時間數(shù)列的說法，正確的是( )。
A.季節(jié)性時間數(shù)列是指按月統(tǒng)計的各期數(shù)值，隨一年內(nèi)季節(jié)變化而周期性波動的時間數(shù)列
B.趨勢性時間數(shù)列是指各期數(shù)值逐期增加或逐期減少，呈現(xiàn)一定的發(fā)展變化趨勢的時間數(shù)列
C.平穩(wěn)性時間數(shù)列是指由確定性變量構(gòu)成的時間數(shù)列，其特點是影響數(shù)列各期數(shù)值的因素是確定的，且各期的數(shù)值總是保持在一定的水平上下波動
D.隨機性時間數(shù)列是指由隨機變量組成的時間數(shù)列
21.下列關(guān)于董事會權(quán)力的合理界定與約束的說法中，正確的是( )。
A.合理的董事會制度應制定規(guī)范、透明的董事選聘程序
B.在董事的選舉過程中，應充分反映中小股東的意見，并積極推進累積投票制度
C.董事應根據(jù)公司和全體股東的最大利益，忠實、誠信、勤勉地履行職責
D.董事會授權(quán)董事長在董事會閉會期間行使董事會部分職權(quán)的，上市公司應在公司章程中明確規(guī)定授權(quán)原則和授權(quán)內(nèi)容，凡涉及公司重大利益的事項應由董事會集體決策
22.對公司規(guī)模變動特征和擴張潛力的分析，主要包括( )。
A.縱向比較公司歷年的銷售、利潤、資產(chǎn)規(guī)模等數(shù)據(jù)，把握公司的發(fā)展趨勢
B.分析預測公司主要產(chǎn)品的市場前景及公司未來的市場份額
C.分析公司的財務狀況以及公司的投資和籌資潛力
D.將公司的數(shù)據(jù)與行業(yè)平均水平及主要競爭對手的數(shù)據(jù)進行比較，了解其行業(yè)地位的變化
23.比率分析涉及公司管理的各個方面，比率指標也特別多，大致可歸為( )。
A.變現(xiàn)能力分析
B.營運能力分析
C.盈利能力分析
D.現(xiàn)金流量分析
24.下列關(guān)于應收賬款周轉(zhuǎn)率的說法，正確的是( )。
A.應收賬款周轉(zhuǎn)率說明應收賬款流動的速度
B.應收賬款周轉(zhuǎn)率等于營業(yè)收入與期末應收賬款的比值
C.應收賬款周轉(zhuǎn)率越高，平均收賬期越短，應收賬款的收回越快
D.應收賬款周轉(zhuǎn)率是企業(yè)從取得應收賬款的權(quán)利到收回款項轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金所需要的時間
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25.下列關(guān)于交叉控股的說法，正確的是( )。
A. 交叉控股是指母、子公司之間互相持有絕對控股權(quán)或相對控股權(quán)，使母、子公司之 間可以互相控制運作
B. 交叉控股產(chǎn)生的原因是母公司增資擴股時，子公司收購母公司新增發(fā)的股份
D.我國有關(guān)法律在一定程度上限制了母、子公司間的交叉控股
26.一般來說，買賣雙方對價格的認同程度通過成交量的大小來確認，具體為( )。
A.認同程度小，分歧大，成交量小
B.認同程度小，分歧大，成交量大
C.價升量增，價跌量減
D.價升量減，價跌量增
27.缺口的類型有很多種，包括( )。
A.突破缺口
B.持續(xù)性缺口
C.普通缺口
D.消耗性缺口
28.下列屬于超買超賣型技術(shù)指標的是( )。
A.BIAS
B . WMS
C.ADR
D.KDJ
29.在使用技術(shù)指標WMS時，下列結(jié)論正確的是( )。
A.WMS在盤整過程中具有較高的準確性
B.WMS連續(xù)幾次撞頂，局部形成雙重或多重頂，則是賣出的信號
C.WMS進入低數(shù)值區(qū)位后，一般要回頭，如果股價還在繼續(xù)上升，則是賣出信號
D. 使用WMS指標應從WMS的數(shù)值以及WMS曲線的形狀兩方面考慮
30.在構(gòu)建證券投資組合時，投資者需要注意的問題是( )。
A.個別證券選擇
B.證券投資分析
C.投資時機選擇
D.多元化
31.現(xiàn)代證券組合理論包括( )。
A.相對優(yōu)勢理論
B.流動性偏好理論
C.資本資產(chǎn)定價模型
D.套利定價理論
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32.在不允許賣空的情況下，當兩種證券的相關(guān)系數(shù)為( )時，可以通過按適當比例買入這兩種證券，獲得比這兩種證券中任何一種風險都小的證券組合。
A.-1
B.-0.5
C.0.5
D.1
33.在資本資產(chǎn)定價模型中，資本市場沒有摩擦的假設意味著( )。
A.交易沒有成本
B. 不考慮對紅利、股息及資本利得的征稅
C.信息在市場中自由流動
D.市場只有一個無風險借貸利率，在借貸和賣空上沒有限制
34.金融工程技術(shù)的實現(xiàn)需要得到( )的支持。
A.知識體系
B.金融工具
C.工藝方法
D.社會關(guān)系
35.運用風險管理工具進行風險控制的方法有( )。
A.通過多樣化的投資組合降低乃至消除非系統(tǒng)風險
B. 將風險資產(chǎn)進行對沖
C. 集中投資、長期持有
D.購買損失保險
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36.套期保值的形式有( )。
A. 買進套期保值
B.多頭套期保值
C.賣出套期保值
D.空頭套期保值
37.目前已經(jīng)上市的關(guān)于中國概念的股指期貨有( )。
A. 美國芝加哥期權(quán)交易所的中國股指期貨
B.NSDAQ中國企業(yè)指數(shù)期貨
C.新加坡新華富時中國50指數(shù)期貨
D.中國香港以恒生中國企業(yè)指數(shù)為標的的期貨合約
38.名義值法、敏感性法、波動性法的缺陷是( )。
A.不能回答有多大的可能性會產(chǎn)生損失
B.無法度量不同市場中的總風險
C.不能將各個不同市場中的風險加總
D.都是利用統(tǒng)計學原理對歷史數(shù)據(jù)進行分析
39.國際注冊投資分析師協(xié)會由( )經(jīng)過3年多的策劃，于2000年6月正式成立。
A.歐洲金融分析師協(xié)會
B.亞洲證券分析師聯(lián)合會
C.巴西投資分析師協(xié)會
D.中國證券業(yè)協(xié)會證券分析師專業(yè)委員會
40.我國涉及證券投資咨詢業(yè)務操作規(guī)則的現(xiàn)行法律、法規(guī)乃至部門規(guī)章或其他規(guī)范性文件包括( )。
A.《中華人民共和國證券法》
B.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
C.《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務行為若干問題的通知》
D.《證券公司內(nèi)部控制指引》
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