2014年證券從業(yè)《證券交易》標(biāo)準(zhǔn)模擬題三(多選)
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二、多項(xiàng)選擇題
1、以下關(guān)于中國(guó)證券交易市場(chǎng)建立過(guò)程的敘述中，正確的是 ( )。
A、 1986年8月，沈陽(yáng)開(kāi)始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)
B、 1986年9月，上海開(kāi)辦了股票柜臺(tái)買賣業(yè)務(wù)
C、 從1988年4月起，國(guó)家先后在61個(gè)大中城市開(kāi)放了國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)，1990年在全國(guó)全面推開(kāi)
D、 1990年11月和1991年2月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立
E、 1992年初，人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市
2、按照公開(kāi)原則，投資者對(duì)于所購(gòu)買的證券可以進(jìn)行________的了解( )。
A、 充分
B、 真實(shí)
C、 準(zhǔn)確
D、 完整
E、 公開(kāi)
3、股票交易中的競(jìng)價(jià)方式主要包括 ( )。
A、 口頭競(jìng)價(jià)
B、 書(shū)面競(jìng)價(jià)
C、 電報(bào)競(jìng)價(jià)
D、 信函競(jìng)價(jià)
E、 電腦競(jìng)價(jià)
4、公平原則是指 ( )。
A、 嚴(yán)格的按照規(guī)定的有關(guān)股票上市交易條件進(jìn)行審批
B、 參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機(jī)會(huì)中進(jìn)行交易
C、 證券發(fā)行、交易活動(dòng)中的所有參與者都有平等的法律地位，各自的合法權(quán)益都能得到公平保護(hù)
D、 證券交易主體不因資金數(shù)量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧視
E、 證券交易中的欺詐行為、內(nèi)幕交易行為、操縱行為和其他一切不公平交易都不具有合法效力
5、開(kāi)放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于 ( )。
A、 封閉式基金采取的是交易所上市，而開(kāi)放式基金采取的是柜臺(tái)交易
B、 開(kāi)放式基金交易中，投資者的交易對(duì)象是證券公司，而在封閉式基金交易中，交易是在投資者之間進(jìn)行的
C、 開(kāi)放式基金的定價(jià)方式是在基金凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上加上一定的手續(xù)費(fèi)
D、 開(kāi)放式基金在設(shè)立后，可以不斷增加投資或贖回基金證券，而封閉式基金則不可以增加投資或贖回證券
E、 開(kāi)放式基金不存在封閉期，而封閉式基金通常具有一個(gè)封閉期
6、在我國(guó)，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)取得會(huì)員資格的條件包括 ( )。
A、 經(jīng)國(guó)家證券管理部門依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
B、 注冊(cè)資本在一定金額以上
C、 具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
D、 組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合證券主管機(jī)關(guān)和交易所規(guī)定的條件
E、 承認(rèn)交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)
7、在我國(guó)，上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定，會(huì)員必須履行的義務(wù)包括 ( )。
A、 遵守國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開(kāi)展證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
B、 遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議，并接受證券交易所的監(jiān)督
C、 派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)
D、 維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展
E、 按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和帳冊(cè)
8、在我國(guó)，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要成為證券交易所的會(huì)員，需要申報(bào)的材料包括 ( )。
A、 申請(qǐng)報(bào)告、機(jī)構(gòu)設(shè)立的有效批準(zhǔn)文件、當(dāng)?shù)赜袡?quán)部門同意加入證券交易所的批準(zhǔn)文件
B、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)核發(fā)的《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》、營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)復(fù)印件
C、 機(jī)構(gòu)章程、主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度、部門設(shè)置和證券業(yè)務(wù)人員名冊(cè)、法定代表人和證券業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人簡(jiǎn)歷
D、 經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師查核簽證的最近兩年的財(cái)務(wù)報(bào)表
E、 證券交易所或證券主管機(jī)關(guān)認(rèn)為必須提供的其他文件
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9、國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定，以下不準(zhǔn)參與證券交易的自然人或法人包括 ( )。
A、 未成年人未經(jīng)法定監(jiān)護(hù)人的代理或允許者，不得進(jìn)行證券交易
B、 因違反證券法規(guī)，經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)決定暫停其證券交易資格而期限未滿者，不得參與證券交易
C、 受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者，不得從事證券交易
D、 證券業(yè)從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票，但是買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國(guó)債、基金除外
E、 與證券發(fā)行、交易有關(guān)的內(nèi)幕人士，不得參與或不得在一定期間內(nèi)從事特定交易
10、證券經(jīng)紀(jì)商的作用是 ( )。
A、 充當(dāng)證券買賣的媒介
B、 提供咨詢服務(wù)
C、 代替客戶進(jìn)行決策
D、 穩(wěn)定證券市場(chǎng)
E、 向客戶融資融券
11、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需要具備的條件是 ( )。
A、 必須是經(jīng)國(guó)家證券管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的可以經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融企業(yè)法人
B、 必須具有獨(dú)立的法人地位和承當(dāng)從事證券代理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的能力
C、 有熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合格的從業(yè)人員和管理人員
D、 有固定的交易場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施
E、 有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度，尤其是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理制度
12、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍和職能包括 ( )。
A、 證券帳戶、結(jié)算帳戶的設(shè)立
B、 證券的托管和過(guò)戶、證券持有人名冊(cè)登記
C、 證券交易所上市證券交易的清算和交收
D、 為投資者提供證券投資方面的咨詢
E、 受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益，辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢
13、從事證券代理業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽定證券買賣代理協(xié)議的內(nèi)容包括 ( )。
A、 遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的承諾，表明證券經(jīng)紀(jì)商以向其揭示證券買賣的風(fēng)險(xiǎn)
B、 證券經(jīng)紀(jì)商代理業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限，爭(zhēng)議解決辦法，違約責(zé)任及免責(zé)條款
C、 投資者保證金及證券管理的有關(guān)事項(xiàng)，證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)投資者委托事項(xiàng)的保密責(zé)任
D、 委托、交收的方式、內(nèi)容和要求，交易手續(xù)費(fèi)、印花稅及其他收費(fèi)說(shuō)明
E、 投資者開(kāi)戶所需證件及其有效性的確認(rèn)方式和程序，投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任
14、具體的說(shuō)，證券經(jīng)紀(jì)商在代理業(yè)務(wù)中所承當(dāng)?shù)牧x務(wù)包括 ( )。
A、 認(rèn)真與客戶簽定證券買賣代理協(xié)議，堅(jiān)持了解客戶的原則，忠實(shí)辦理委托業(yè)務(wù)
B、 經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)付有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露
C、 經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的委托買賣內(nèi)容及繳納保證金和證券庫(kù)存的變化必須有真實(shí)的憑證和詳實(shí)的記錄
D、 為客戶融資、融券，從事信用交易
E、 接受代為客戶決定證券買賣品種、數(shù)量、時(shí) 間或買賣方向的全權(quán)委托
15、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是 ( )。
A、 業(yè)務(wù)對(duì)象的同一性
B、 業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性
C、 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性
D、 客戶指令的權(quán)威性
E、 客戶資料的保密性
16、法人開(kāi)立證券帳戶應(yīng)提供 ( )。
A、 有效的法人注冊(cè)登記證明，營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件
B、 單位介紹信，社團(tuán)組織批準(zhǔn)件
C、 法定代表人的證明書(shū)及身份證復(fù)印件
D、 法定代表人授權(quán)證券交易執(zhí)行人的姓名、性別及其被授權(quán)人的有效身份證，法定代表人授權(quán)證券交易執(zhí)行人的書(shū)面授權(quán)書(shū)
E、 法人的地址、聯(lián)系電話、郵政編碼機(jī)構(gòu)性質(zhì)
17、股份公司公開(kāi)發(fā)行股票前的股權(quán)登記申請(qǐng)應(yīng)提交的文件包括 ( )。
A、 發(fā)起人會(huì)議或者股東大會(huì)同意公開(kāi)發(fā)行股票的決定，招股說(shuō)明書(shū)，股票發(fā)行承銷方案，公司章程或者公司章程草案，工商行政管理部門頒發(fā)的股份有限公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照或股份有限公司籌建登記證明
B、 經(jīng)會(huì)計(jì)師事物所審計(jì)的公司近三年或者成立以來(lái)的財(cái)務(wù)報(bào)告和由兩名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊(cè)會(huì)計(jì)師及其所在事物所簽字、蓋章的審計(jì)報(bào)告
C、 經(jīng)兩名以上專業(yè)評(píng)估人員及其所在事物所簽字、蓋章的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，如涉及國(guó)有資產(chǎn)的，還應(yīng)提供國(guó)有資產(chǎn)管理部門出具的確認(rèn)文件
D、 批準(zhǔn)設(shè)立股份有限公司的文件，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)行的批文，股權(quán)登記機(jī)構(gòu)要求提供的其他文件
E、 經(jīng)兩名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的律師及其所在事物所就有關(guān)事項(xiàng)簽字、蓋章的法律意見(jiàn)書(shū)
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18、集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則是 ( )。
A、 集合競(jìng)價(jià)中未能成交的委托自動(dòng)進(jìn)入連續(xù)競(jìng)價(jià)
B、 在有效價(jià)格范圍內(nèi)選取使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位
C、 高于選取價(jià)格的所有買方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣方有效委托能夠全部成交
D、 與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交
E、 若滿足條件的價(jià)位有多個(gè)，則選取離上日收市價(jià)最近的價(jià)位
19、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的禁止行為包括 ( )。
A、 為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
B、 為股票申購(gòu)和交易提供融資
C、 散布謠言或其他非公開(kāi)披露的信息
D、 為投資者提供投資咨詢
E、 挪用客戶結(jié)算保證金
20、證券交易所對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管包括 ( )。
A、 制定會(huì)員與客戶所應(yīng)簽定的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性
B、 規(guī)定接受客戶委托的程序和責(zé)任，并定期抽查執(zhí)行客戶委托的情況
C、 要求會(huì)員在規(guī)定的時(shí) 間內(nèi)就其業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報(bào)告
D、 證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度進(jìn)行抽樣或全面檢查
E、 證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的情況進(jìn)行抽樣或全面檢查
21、根據(jù)有關(guān)規(guī)定， 是欲取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)具備的條件( )。
A、 證券公司在近2年內(nèi)沒(méi)有受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的處罰或在近1年內(nèi)沒(méi)有嚴(yán)重違法違規(guī)行為
B、 證券公司在近1年內(nèi)沒(méi)有受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的處罰或在近2年內(nèi)沒(méi)有嚴(yán)重違法違規(guī)行為
C、 證券公司未正式開(kāi)業(yè)但成立已超過(guò)半年，證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開(kāi)經(jīng)營(yíng)、分帳管理
D、 證券公司成立并且正式開(kāi)業(yè)已超過(guò)半年，證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開(kāi)經(jīng)營(yíng)、分帳管理
E、 證券公司未正式開(kāi)業(yè)但成立已超過(guò)1年，證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開(kāi)經(jīng)營(yíng)、分帳管理
22、證券公司申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過(guò)的明文列示的程序依次是 ( )。
A、 自己設(shè)計(jì)制作“經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表”
B、 證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款所列的從事自營(yíng)業(yè)務(wù)所需具備的條件進(jìn)行自我審核
C、 證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)條款的規(guī)定，制作并向證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)文件
D、 證監(jiān)會(huì)收到完整申請(qǐng)資料后，在規(guī)定時(shí) 間內(nèi)對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行審查
E、 經(jīng)審查符合條件的，由證監(jiān)會(huì)頒發(fā)資格證書(shū);經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書(shū)，且本年內(nèi)不受理其重新申請(qǐng)
23、欲申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)制作并向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件包括 ( )。
A、 由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事物所出具的上一年度末凈資產(chǎn)或證券營(yíng)運(yùn)資金驗(yàn)資證明
B、 由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事物所審計(jì)的上一年度末資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表
C、 法定代表人、主要負(fù)責(zé)人及主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書(shū)”或簡(jiǎn)歷、專業(yè)證書(shū)等
D、 上一年度經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)情況說(shuō)明( )。正式開(kāi)業(yè)未超過(guò)1年的證券公司應(yīng)報(bào)送從開(kāi)業(yè)時(shí)起到上一年度末的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)情況說(shuō)明
E、 一般人員近1年內(nèi)的獎(jiǎng)懲情況說(shuō)明
24、 屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的禁止行為( )。
A、 集中資金優(yōu)勢(shì)買賣證券，引起證券交易價(jià)格變化的行為
B、 以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同的時(shí) 間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易的行為
C、 證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作的行為
D、 將自營(yíng)帳戶借給他人使用的行為
E、 委托其他證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券的行為
25、根據(jù)有關(guān)規(guī)定， 屬于內(nèi)幕交易( )。
A、 以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時(shí) 間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易
B、 內(nèi)幕人員向他人透露尚未公開(kāi)的“發(fā)行人的資產(chǎn)遭受了重大損失”的信息，使他人利用該信息進(jìn)行交易
C、 在一段時(shí) 間內(nèi)頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)
D、 發(fā)行公司的雇員利用尚未公開(kāi)的“持有發(fā)行人2%的發(fā)行在外的普通股的股東已經(jīng)減持部分該種股票的事實(shí)，建議他人買賣該股票
E、 非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券
26、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果 是尚未公開(kāi)的信息，那么屬于內(nèi)幕信息( )。
A、 發(fā)行人經(jīng)營(yíng)政策或者經(jīng)營(yíng)范圍發(fā)生重大變化
B、 發(fā)行人發(fā)生重大虧損或者遭受超過(guò)凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損
C、 上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案
D、 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息
E、 發(fā)行人營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢，一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%
27、下述行為屬于操縱市場(chǎng)行為( )。
A、 證券公司以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易
B、 證券公司在一段時(shí) 間內(nèi)，頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格異常變動(dòng)
C、 證券公司以獲取更多傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣
D、 證券公司以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時(shí) 間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易
E、 證券公司委托其他證券公司代為買賣證券
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28、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模、資產(chǎn)的流動(dòng)性及資產(chǎn)負(fù)債比例等作的規(guī)定包括 ( )。
A、 證券公司自營(yíng)帳戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的80%
B、 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的20%
C、 證券公司自營(yíng)買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過(guò)該公司已流通股總市值的20%
D、 證券公司流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于50%
E、 證券公司營(yíng)運(yùn)資產(chǎn)不得低于凈資產(chǎn)的60%
29、《刑法》第181條規(guī)定適用下列行為中的 ( )。
A、 編造、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng)
B、 以自己名義為他人或他人名義為自己買賣證券
C、 單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格
D、 不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告
E、 偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場(chǎng)
30、證券公司公司進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，要明確 等方面( )。
A、 自營(yíng)業(yè)務(wù)決策制度
B、 自營(yíng)操作原則
C、 自營(yíng)的內(nèi)部決策
D、 自營(yíng)的內(nèi)部檢查
E、 自營(yíng)的財(cái)務(wù)制度
31、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件是 ( )。
A、 自有資金不少于人民幣2億元
B、 具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場(chǎng)所
C、 主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格
D、 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件
E、 總資本不低于10億元
32、清算、交割、交收中的禁止行為包括 ( )。
A、 資金透支
B、 提取存款
C、 實(shí)物券欠庫(kù)
D、 交收指令對(duì)盤
E、 例行日交割
33、對(duì)清算的解釋有 ( )。
A、 指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算
B、 指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，收回債務(wù)，處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和
C、 指投資者與證券交易所之間的帳戶核對(duì)
D、 指銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋計(jì)及資金匯劃
E、 投資者的資金帳戶和股票帳戶的查詢
34、證券結(jié)算包括 ( )。
A、 證券登記
B、 證券清算
C、 證券交割
D、 資金交收
E、 股票交割
35、一般的交割、交收方式包括 ( )。
A、 當(dāng)日交割、交收
B、 次日交割、交收
C、 例行日交割、交收
D、 特約日交割、交收
E、 發(fā)行日交割、交收
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36、我國(guó)目前的證券交易交割、交收方式 ( )。
A、 T 0
B、 T 1
C、 T 2
D、 T 3
E、 T 5
37、按照規(guī)定公式，若要計(jì)算會(huì)員T日結(jié)算頭寸余額，可能涉及 項(xiàng)目( )。
A、 T日存款
B、 T日提款
C、 (T 1)日存款
D、 (T 1)日提款
E、 T日清算應(yīng)收(付)金額
38、清算與交割、交收的聯(lián)系表現(xiàn)在 ( )。
A、 先清算后交割、交收
B、 清算與交割、交收都分為證券與價(jià)款兩項(xiàng)
C、 清算是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付證券及價(jià)款的軋抵計(jì)算;交割、交收則是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付凈額的收付
D、 證券公司都以交易所或清算機(jī)構(gòu)為對(duì)手辦理清算與交割、交收
E、 交割是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付證券及價(jià)款的軋抵計(jì)算;清算、交收則是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付凈額的收付
39、非交易性過(guò)戶是指符合法律規(guī)定和程序的因 等原因而發(fā)生的股票、基金、無(wú)紙化國(guó)債等記名證券的股權(quán)(或債權(quán))在出讓人、受讓人之間的變更( )。
A、 財(cái)產(chǎn)分割
B、 繼承
C、 帳戶掛失轉(zhuǎn)戶
D、 贈(zèng)與
E、 法院判決
40、上海證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)之間的資金清算流程為 ( )。
A、 交易日閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過(guò)交易系統(tǒng)發(fā)送至登記結(jié)算機(jī)構(gòu)( )。
B、 登記結(jié)算系統(tǒng)按照凈額清算原則對(duì)所有參與人當(dāng)日的證券買賣進(jìn)行軋差清算產(chǎn)生清算金額
C、 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在進(jìn)行中央清算時(shí)還需要計(jì)算有關(guān)費(fèi)用，產(chǎn)生各證券公司的實(shí)際收付金額
D、 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在清算完成后，通過(guò)遠(yuǎn)程數(shù)據(jù)通訊方式向各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細(xì)表
E、 計(jì)算機(jī)系統(tǒng)自動(dòng)將證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)T日內(nèi)應(yīng)收凈額計(jì)入該公司資金交收帳戶，將應(yīng)付金額從證券公司資金交收帳戶中扣除
41、證券回購(gòu)交易，是指?jìng)I賣雙方在成交的同時(shí)就約定與未來(lái)某一時(shí) 間以某一價(jià)格雙方再行反向成交( )。其實(shí)質(zhì)內(nèi)容是： 以持有的證券作抵押，獲得一定期限的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸資金，并按約定支付一定的利息( )。
A、 證券出售者
B、 證券持有方
C、 融資者
D、 資金需求者
E、 證券供給者
42、目前，我國(guó)開(kāi)展回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的場(chǎng)所有 ( )。
A、 商業(yè)銀行柜臺(tái)
B、 上海證券交易所
C、 深圳證券交易所
D、 地方證券交易所
E、 全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)
43、以下說(shuō)法正確的是 ( )。
A、 目前，我國(guó)證券回購(gòu)券種主要是公司債券
B、 我國(guó)證券回購(gòu)交易中交易所的資金清算與債權(quán)管理都在證券公司自營(yíng)帳戶內(nèi)進(jìn)行
C、 在證券交易所的回購(gòu)交易中一般無(wú)須申報(bào)帳號(hào)
D、 以券融資方在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)其申報(bào)買賣部位為賣出(S)
E、 交易所回購(gòu)交易到期反向成交時(shí)無(wú)須再行申報(bào)
44、根據(jù)規(guī)范證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國(guó)回購(gòu)交易的條件主要涉及 ( )。
A、 證券回購(gòu)的券種
B、 證券回購(gòu)的交易時(shí) 間
C、 以券融資方在回購(gòu)期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量
D、 以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量
E、 以資融券方在初始交易前存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量
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45、上海證券交易所推出的回購(gòu)品種除了3天國(guó)債回購(gòu)和7天國(guó)債回購(gòu)?fù)?，還有 ( )。
A、 63天國(guó)債回購(gòu)
B、 28天國(guó)債回購(gòu)
C、 14天國(guó)債回購(gòu)
D、 91天國(guó)債回購(gòu)
E、 182天國(guó)債回購(gòu)
46、證券回購(gòu)二次清算的步驟包括 ( )。
A、 回購(gòu)初始交易當(dāng)日的清算
B、 回購(gòu)初始交易次日的清算
C、 回購(gòu)到期日的清算
D、 回購(gòu)到期日的清算
E、 回購(gòu)到期日前一日的清算
47、下列屬于證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)管理內(nèi)容的有 ( )。
A、 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理
B、 業(yè)務(wù)操作規(guī)程及客戶管理與服務(wù)
C、 資金管理
D、 業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理及交易系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案
E、 財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算制度
48、下列 是證券公司申請(qǐng)證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料( )。
A、 開(kāi)業(yè)申請(qǐng)報(bào)告和籌建情況報(bào)告
B、 具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事物所出具的證券運(yùn)營(yíng)資金審驗(yàn)報(bào)告
C、 證券從業(yè)人員的名單、簡(jiǎn)歷及資格證書(shū)
D、 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設(shè)備、信息系統(tǒng)的說(shuō)明材料
E、 公司“經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證”正、副本及復(fù)印件
49、證券營(yíng)業(yè)部只能從事 ( )。
A、 證券的代理買賣
B、 證券的自營(yíng)業(yè)務(wù)
C、 代理還本付息、分紅派息
D、 證券的代保管、簽證
E、 代理登記開(kāi)戶
50、證券服務(wù)部管理規(guī)章制度包括 ( )。
A、 人事管理制度
B、 設(shè)備管理制度
C、 安全管理制度
D、 計(jì)算機(jī)信息管系統(tǒng)理制度
E、 稽核管理制度及其他管理制度
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多選題參考答案：
1、ABCDE 2、ABCD 3、ABE 4、BCDE 5、ACDE 6、ABCDE
7、 ABCDE 8、ABCDE 9、ABCDE 10、AB 11、ABCDE 12、ABCE
13、ABCDE 14、ABC 15、BCDE 16、 ABCDE 17、 ABCDE 18、ABCDE
19、ABCE 20、ABCDE 21、AD 22、BCDE 23、ABCD 24、BCDE
25、BE 26、ABCDE 27、ABD 28、ABCD 29、 AE 30、ABCD
31、ABCD 32、AC 33、ABD 34、BCD 35、 ABCDE 36、BD
37、AB 38、ABD 39、 ABDE 40、ABCD 41、 BCD 42、BCE
43、BCE 44、ACD 45、BCDE 46、AC 47、ABD 48、ABCDE
49、ACDE 50、 ABCDE
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