2014年證券從業(yè)《證券交易》標(biāo)準(zhǔn)模擬題二(單選)
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一、單選題(每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯選均不得分。)
1. 交易商在固定收益平臺進(jìn)行固收益證券交易，下列說法不正確的是( )。
A.交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出
B.當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出
C.一級交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報賣出固定收益證券
D.交易申報賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過其證券帳戶內(nèi)可交易余額
2. 在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，( )負(fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。
A.證券公司
B.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D.證券交易所
3. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有自營業(yè)務(wù)的委托申報時的原則是( )。
A.時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先
B.時間優(yōu)先、價格優(yōu)先
C.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先
D.價格優(yōu)先、客戶優(yōu)先
4. 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的( )。
A.投資銀行業(yè)務(wù)
B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.自營業(yè)務(wù)
5. 客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時，向證券公司營業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括( )。
A.客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明
B.住址證明
C.已在營業(yè)部開立的客戶信用證券帳戶
D.融資融券擔(dān)保品證明
6. 深圳證券交易所證券投資基金的過戶費(fèi)為( )。
A.0
B.成交金額的1.5‰
C.成交金額的1‰
D.成交金額的0.5‰
7. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商對( )不負(fù)保密義務(wù)。
A.客戶買賣股票的原因和依據(jù)
B.客戶股東賬戶中的庫存證券種類
C.客戶股東賬戶中的庫存證券數(shù)量
D.客戶資金賬戶中的資金余額
8. 上海證券交易所規(guī)定，首次上市股票上市首日，其即時行情顯示的前收盤價格為其( )。
A.發(fā)行人計算的開盤參考價
B.主承銷商計算出的開盤參考價
C.發(fā)行價
D.集合競價
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9. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上市公司披露定期報告，臨時公告例行停牌后從當(dāng)日( )起恢復(fù)交易。
A.11：00
B.10：30
C.13：00
D.10：00
10. 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，在其接受的市價申報類型中，對手方最優(yōu)價格申報是指( )。
A.以對手方價格為成交價格，如與申報進(jìn)入交易主機(jī)時集中申報簿中對手方所有申報隊(duì)列依次成交能夠使其完全成交的，則依次成交，否則申報全部自動撤銷。
B.以對手方價格為成交價格，如與申報進(jìn)入交易主機(jī)時集中申報簿中對手方最優(yōu)5個價位的申報隊(duì)列依次成交，未成交部分自動撤銷。
C.以申報進(jìn)入交易主機(jī)時集中申報簿中對手方隊(duì)列的最優(yōu)價格為其申報價格
D.以對手價格為成交價格，與申報進(jìn)入交易主機(jī)時集中申報簿中對手方所有申報隊(duì)列依次成交，未成交部分自動撤銷。
11. 滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不得高于成交金額的( )。
A.3‰
B.2.5‰
C.2‰
D.2.8‰
12. 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查，對違反有關(guān)規(guī)定的證券公司進(jìn)行處罰。中國證監(jiān)會或其派出機(jī)構(gòu)對證券公司的處罰措施中不包括( )。
A.撤銷證券公司證券營業(yè)許可證
B.暫停從事證券業(yè)務(wù)
C.記過
D.罰款
13. 上海證券交易所于( )正式開業(yè)。
A.1991年7月
B.1991年2月
C.1990年11月
D.1990年12月
14. 以下尚未公開的信息中，( )不屬于內(nèi)幕信息。
A.上市公司發(fā)生重大債務(wù)
B.上市公司收購的有關(guān)方案
C.上市公司25%的監(jiān)事發(fā)生變動
D.上市公司申請破產(chǎn)的決定
15. 在國外，新股競價發(fā)行是指一種由多個承銷機(jī)構(gòu)通過指標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為( )。
A.分銷購買方式
B.包銷購買方式
C.承銷購買方式
D.招標(biāo)購買方式
16. 2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最短為( )，最長為( )。
A.7天 4個月
B.1天 4個月
C.1天 1年
D.7天 1年
17. 全國銀行間債券市場回購期限( )。
A.不含首次交收日，不含到期交收日
B.不含首次交收日，含到期交收日
C.含首次交收日，不含到期交收日
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18. D.含首次交收日，含到期交收日中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)( )情形時，深圳證券交易所將終止其股票交易。
A.因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被暫停上市的，在其后120個交易日內(nèi)的累計成交量低于3000萬股
B.因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險警示的，在其后180個交易日內(nèi)的累計成交量低于300萬股
C.因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險警示的，在其后120個交易日內(nèi)的累計成交量低于300萬股
D.連續(xù)120個交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計成交量低于300萬股
19. 中國結(jié)算公司深圳分公司對于采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的權(quán)證，在( )對到期日未行權(quán)的價內(nèi)權(quán)證進(jìn)行自動行權(quán)處理。
A.權(quán)證到期日前1個工作日內(nèi)
B.權(quán)證到期后的1個工作日內(nèi)
C.權(quán)證到期后的3個工作日內(nèi)
D.權(quán)證到期日
20. 執(zhí)照規(guī)定，證券交易所交易主機(jī)對買賣雙方大宗交易的成交申報進(jìn)行成交確認(rèn)的時間為( )。
A.正常交易日15：00-15：30
B.正常交易日13：00-15：00
C.正常交易日14：57-15：00
D.正常交易日15：00-15：15
21. 在我國，根據(jù)市場情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是( )。
A.證券登記結(jié)算公司
B.證券交易所
C.證券業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會
22. 證券是用來證明( )有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
A.證券發(fā)行人
B.證券承銷商
C.證券持有人
D.證券托管人
23. 信用交易是指投資者通過交付保證金取得( )信用而進(jìn)行的交易。
A.證券交易所
B.經(jīng)紀(jì)人
C.證券登記結(jié)算公司
D.投資者保護(hù)基金
24. 在融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收中，投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)由( )負(fù)責(zé)維護(hù)。
A.存管銀行
B.登記結(jié)算公司
C.證券交易所
D.證券公司
25. 新中國證券交易市場的建立始于( )。
A.1988年
B.1986年
C.1990年
D.1992年
26. 證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是( )。
A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.限定性集合資產(chǎn)管理計劃
C.非定性集合資產(chǎn)管理計劃
D.專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
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27. 股份報價轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)業(yè)務(wù)中，每筆委托股份數(shù)量一般為( )以上。
A.5萬股
B.3萬股
C.2萬股
D.1萬股
28. 在債券回購業(yè)務(wù)結(jié)算中，結(jié)算參與人因故導(dǎo)致質(zhì)押券欠庫的，融資方結(jié)算參與人在次一交易日未補(bǔ)充提交或補(bǔ)充申報提交質(zhì)押后相關(guān)證券賬戶仍發(fā)生質(zhì)押欠庫的，從該交易日起(含節(jié)假日)向該融資方結(jié)算參與人收取違約金。違約金的計算公式為( )。
A.違約金=質(zhì)押券欠庫量×1‰
B.違約金=質(zhì)押券欠庫量×違約天數(shù)
C.違約金=質(zhì)押券欠庫量等額金額×1‰
D.違約金=質(zhì)押券欠庫量等額金額×違約天數(shù)×違約金比例
29. 證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后( )內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。
A.7日
B.5日
C.10日
D.3日
30. 某股票派息，每10股的現(xiàn)金紅利為1.10元，除息日前收盤價為10元，其除息報價是( )。
A.9.89元
B.11.10元
C.8.90元
D.10.11元
31. 根據(jù)《上海證券交易所大宗交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，A股大宗交易單筆買賣最低限額為( )。
A.數(shù)量不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣
B.交易金額不低于500萬元人民幣
C.數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣
D.交易金額不低于100萬元人民幣
32. ETF是一種( )。
A.保本型基金
B.債券型基金
C.貨幣型基金
D.指數(shù)型基金
33. 上海證券交易所某國債面值100元，回購年收益率為2%，回購天數(shù)為91天，不考慮手續(xù)費(fèi)，回購價為( )。
A.100.70
B.100.60
C.100.50
D.100.40
34. ( )指特定時點(diǎn)按照虛擬開盤參考價格虛擬成交并予以即時揭示的申報數(shù)量。
A.虛擬未匹配量
B.虛擬匹配剩余量
C.虛擬匹配量
D.虛擬開盤參考價格
35. 在做市商市場，證券交易的買價由( )給出，證券交易的賣價由( )報出。
A.做市商 投資者
B.做市商 做市商
C.投資者 投資者
D.投資者 做市商
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36. 根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法的規(guī)定，( )應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購資金驗(yàn)資的會計師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。
A.發(fā)行人
B.主承銷商
C.證券經(jīng)營結(jié)算公司
D.證券交易所
37. 下列各項(xiàng)費(fèi)用中，不屬于投資者在委托買賣證券時繳納的交易費(fèi)用是( )。
A.證券結(jié)算風(fēng)險基金
B.委托手續(xù)費(fèi)
C.過戶費(fèi)
D.印花稅
38. 在下列各項(xiàng)委托方式中，投資者采用( )時，身份確認(rèn)可不由密碼控制。
A.電話轉(zhuǎn)委托
B.自助委托
C.電話自動委托
D.網(wǎng)上委托
39. 下列各項(xiàng)中，不屬于委托指令的基本要素的是( )。
A.委托方式
B.委托價格
C.證券品種
D.證券賬號
40. 下列( )屬于內(nèi)幕交易行為。
A.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券
B.發(fā)行人在招股說明書中做虛假陳述
C.發(fā)行人向他人透露涉及公司財務(wù)的尚未公開的消息，使他人利用該信息進(jìn)行交易
D.證券公司將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
41. 股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括( )。
A.公司股本總額不少于人民幣三千萬元
B.千人千股
C.三年連續(xù)盈利
D.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之十以上
42. 按照上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，債券質(zhì)押式回購的最小申報單位為( )。
A.100手
B.10手
C.1000手
D.1手
43. 一般來說，信用等級最高的債券是( )。
A.可轉(zhuǎn)換債券
B.公司債券
C.政府債券
D.金融債券
44. 根據(jù)《上海證券交易所國債買斷式回購交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，回購到期如單方違約，違約方的履約金交( )所有。
A.守約方
B.上海證券交易所
C.投資者保護(hù)基金
D.證券結(jié)算風(fēng)險基金
45. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券交易的對象是委托合同中的( )。
A.證券經(jīng)紀(jì)商
B.投資者
C.證券交易所
D.標(biāo)的物
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46. 下列關(guān)于全國銀行間債券市場回購清算業(yè)務(wù)描述正確的是( )。
A.計算回購利息的基礎(chǔ)天數(shù)為360天
B.回購交易單位為萬元，債券結(jié)算單位為元
C.回購期限不含首次交割日，含到期交割日
D.資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額
47. 按照我國現(xiàn)行制度的規(guī)定，( )交易必須繳納證券交易印花稅。
A.證券投資資金
B.債券現(xiàn)貨
C.債券回購
D.股票
48. 關(guān)于新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行，下列說法中，正確的是( )。
A.發(fā)行對象的確定方式不同
B.認(rèn)購成功者的確定方式不同
C.發(fā)行場所的確定方式不同
D.發(fā)行時間的確定方式不同
49. 根據(jù)我國現(xiàn)行的證券交易原則，證券交易所在日常交易中采用連續(xù)競價方式，下列表述中，那一項(xiàng)是成交價格的的確定原則( )。
A.次高買入申報與最低賣出申報價位相同，不成交
B.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以中間價成交
C.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價
D.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以中間價成交
50. 在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指( )利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的“賣方”按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為“買方”，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價認(rèn)購的一種新股發(fā)行方式。
A.新股發(fā)行人
B.新股發(fā)行主承銷商
C.證券交易所
D.證券登記結(jié)算公司
51. 我國證券交易所在連續(xù)競價期間，要公布每只股票即時行情，其中包括實(shí)時最高( )個買入申報價格和數(shù)量。
A.5
B.8
C.10
D.12
52. 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是( )。
A.提高證券交易印花稅標(biāo)準(zhǔn)
B.在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托
C.為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)
D.挪用客戶交易結(jié)算資金
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53. 以下項(xiàng)目中，不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是( )。
A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.為單一客戶辦理大宗交易業(yè)務(wù)
C.為客戶辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
54. 在全國銀行間債券市場買斷式回購業(yè)務(wù)中，( )各分支機(jī)構(gòu)對轄區(qū)內(nèi)市場參與者的買斷式回購進(jìn)行日常監(jiān)督。
A.中國人民銀行
B.結(jié)算銀行
C.中國證監(jiān)會
D.中國銀監(jiān)會
55. 下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的有( )。
A.違反規(guī)定為客戶開立賬戶
B.假借客戶名義買賣證券
C.客戶資金不足而接受其買入委托
D.證券公司工作人員申報差錯引起的風(fēng)險
56. 新股競價發(fā)行方式的最大缺陷是( )。
A.工作繁瑣，效率低下
B.一、二級市場不能平穩(wěn)對接
C.股價被操縱的可能性較大
D.市場性不強(qiáng)
57. 深圳證券交易所實(shí)行的證券存管制度是( )。
A.自動托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限
B.自動托管，指定買賣，可以轉(zhuǎn)托
C.自動托管，隨處通賣，限定買入，托管不限
D.自動托管，隨處通買，隨處通賣，轉(zhuǎn)托不限
58. 以下不屬于金融期貨風(fēng)險控制制度的是( )。
A.持倉限額制度
B.實(shí)物交割制度
C.價格限制制度
D.保證金制度
59. 按照現(xiàn)行規(guī)定，股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記時，( )須將股份持有人名冊清單等相關(guān)材料移交給證券發(fā)行人。
A.中國證監(jiān)會
B.證券主承銷商
C.證券交易所
D.證券登記結(jié)算公司
60. 新股上網(wǎng)定價公開發(fā)行時，除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外，同一證券賬戶多次申購的，其有效申購為( )。
A.申報數(shù)量最多的一次申購
B.第一次申購
C.最后一次申購
D.全部申購
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