2014年證券從業(yè)資格基礎(chǔ)知識重難點:前言
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一、證券從業(yè)資格考試簡介
1.背景介紹
中國證券業(yè)協(xié)會行使證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理職責(zé)。通過協(xié)會統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的,即取得從業(yè)資格。
2.考試頻率:一年四次。
3.考試科目
考試科目分為基礎(chǔ)科目和專業(yè)科目,基礎(chǔ)科目為《證券基礎(chǔ)知識》。專業(yè)科目包括:《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》。單科考試時間為120分鐘?;A(chǔ)科目為必考科目,專業(yè)科目可以自選。
4.考試方式
全國統(tǒng)考,閉卷,采取計算機考試方式進行。
5.報名條件
(一)報名截止日年滿18周歲;
(二)具有高中或國家承認相當于高中以上文憑;
(三)具有完全民事行為能力。
二、《證券基礎(chǔ)知識》的框架介紹
第一章 證券市場概述
第二章 股票
第三章 債券
第四章 證券投資基金
第五章 金融衍生工具
第六章 證券市場運行
第七章 證券中介機構(gòu)
第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理
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三、題型解析
根據(jù)歷年的考題,可以大致歸納如下常見的出題方法:
1.根據(jù)重大時間、地點、人物、事件出題。如就深、滬證券交易所的成立時間,可以出判斷題、單選題。就世界第一個證券交易所成立的時間、地點可以出單選、判斷題。就道-瓊斯指數(shù)可以出判斷題、單選題、多選題。
2.重規(guī)則出題。如就股東會議人數(shù)、證券交易傭金、市場禁入規(guī)定、高管人員任職資格、信息披露制度等等,判斷、單選、多選等各種題型都可以出。這部分的內(nèi)容是相當多的。
3.反向出題。就正確的內(nèi)容反向出題,在判斷題中這種出題方法很常見。如:有價證券的價格問題,股東是否具有財產(chǎn)直接支配權(quán)等等,都具備“但是”特點,這就是反向出題。
4.跨章節(jié)出題。學(xué)習(xí)的時候一般都是按章節(jié)的順序進行學(xué)習(xí),但是有時候題目會跨章節(jié)出。如證券基礎(chǔ)中,把有價證券、股票、債券等證券工具的性質(zhì)等混合起來,可以出各種題型。依此類推,各門課程都可以如法炮制。
5.計算題隱蔽出題。以前的考題有專門的計算解答題,2001年取消了這種題型,但并不等于這些內(nèi)容不考了。重要的計算方法,如保證金比例及擴大倍數(shù)、基金份額凈值等的計算,可以轉(zhuǎn)化為單選、判斷等題型出題。
6.條件出題。條件出題是一個大類,如證券市場產(chǎn)生的原因,又如衍生品的發(fā)展動因等等,這些條件,很容易出題,多選題常見,其他題型也可以出。
7.對比出題。把相關(guān)的內(nèi)容綜合起來進行對比,就其相同點和區(qū)別來出題。如金融期貨和金融期權(quán)、證券自營與證券經(jīng)紀、股票發(fā)行與債券發(fā)行等等。
8.根據(jù)容易混淆的內(nèi)容出題。很多課程內(nèi)容很容易讓學(xué)員混淆,如B股的計價和交易都是用美元與港幣,而其面值卻是人民幣;封閉式基金和開放式基金的利潤分配的有關(guān)規(guī)定等等。這些內(nèi)容,學(xué)習(xí)的時候一定要仔細。
9.類別出題。例如優(yōu)先股的分類、公司債的分類等等,數(shù)量龐大,需要注意。
四、學(xué)習(xí)方法
(一)考試特點
點多面廣、題量大、單題分值小。
(二)學(xué)習(xí)方法
1.全面系統(tǒng)學(xué)習(xí)。
2.在理解的基礎(chǔ)上記憶。
3.抓住要點。
4.條理化記憶。
5.注重實用。
五、應(yīng)試技巧
第一,考試之前要保持冷靜、沉著的心態(tài),也要有必過的信心,不能過分緊張和興奮。
第二、在考試前夕,要多看些證券從業(yè)資格考試考前模擬試題及相關(guān)考點總結(jié),對考試題型及考試整體情況有大致了解,這樣才能在考試時“臨危不懼”。
第三,在考前應(yīng)該溫習(xí)書本,對書中的重點及常考內(nèi)容進行重點掌握,“萬變不離其中”,不管試題怎么變化,基本都能在書中找到相應(yīng)出處,所以看書是考前復(fù)習(xí)的基礎(chǔ)。
第四,有證券從業(yè)資格考試經(jīng)驗或是參加考前培訓(xùn)的考生,應(yīng)該對自己易錯試題進行總結(jié),及時糾正錯誤,通過反復(fù)練習(xí)加以改正。
第五,考試時應(yīng)該把握好做題時間及時間安排,切勿在某處難點卡住不放,應(yīng)該保持一定的做題速度,靈活應(yīng)對。
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