2014年證券從業(yè)資格《基礎(chǔ)知識(shí)》標(biāo)準(zhǔn)模擬題五(答案)

　　2014年證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)(1-9章) 

　　2014年證券從業(yè)資格投資基金重難點(diǎn)匯總(1-15章)

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　　41.C

　　根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

　　42.B

　　公司股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后l2個(gè)月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)的情形，深圳證券交易所將暫停其股票在中小企業(yè)板塊上市。

　　43.A

　　本題考查場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特征。場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)分散的無形市場(chǎng)。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。

　　44.B

　　道一瓊斯股價(jià)平均數(shù)采用修正股價(jià)平均數(shù)法來計(jì)算股價(jià)平均數(shù)，每當(dāng)股票分割、送股或增發(fā)、配股數(shù)超過原股份l0%時(shí)，就對(duì)除數(shù)作相應(yīng)的修正。

　　45.D

　　本題考查上證成分股指數(shù)。上證成分股指數(shù)的樣本股共有180只股票。所以選項(xiàng)D表述錯(cuò)誤。

　　46.B’

　　中證股票型基金指數(shù)樣本由中證開放式基金指數(shù)樣本中的股票型基金組成，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。

　　47.A

　　證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢和與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)中的一項(xiàng)和數(shù)項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。

　　48.A

　　根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)等證券業(yè)務(wù)需要經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可。

　　49.D

　　集合計(jì)劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過該證券發(fā)行總量的10%，也不得超過計(jì)劃資產(chǎn)凈值的l0%。

　　50.B

　　證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格的條件之一是，申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

　　51.B

　　獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向證券監(jiān)管部門和股東會(huì)提供書面說明。

　　52.C

　　證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元。

　　53.A

　　投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗(yàn)。

　　54.A

　　2008年4月23日，國(guó)務(wù)院公布《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，進(jìn)一步完善了我國(guó)證券公司監(jiān)管的法律法規(guī)體系，使證券公司的運(yùn)行與監(jiān)管更

　　加規(guī)范。

　　55.B

　　本題考查證券市場(chǎng)監(jiān)管的“三公”原則――公開原則、公平原則、公正原則。

　　56.D

　　我國(guó)《證券法》規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送年度報(bào)告，并予公告。

　　57.D

　　本題考查內(nèi)幕信息。選項(xiàng)D，如果是公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的30%，就屬于內(nèi)幕信息。

　　58.C

　　不從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)在每季后10個(gè)工作日內(nèi)按該季營(yíng)業(yè)收入和事先核定的比例預(yù)繳證券投資者保護(hù)基金。

　　59.D

　　本題考查中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員的自律管理。選項(xiàng)D屬于中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員單位的自律管理。

　　60,B

　　被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違法被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。

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　　二、多項(xiàng)選擇題

　　1.ACD

　　本題考查商品證券。屬于商品證券的有提貨單、運(yùn)貨單、倉(cāng)庫(kù)棧單。選項(xiàng)B屬于貨幣證券。

　　2.ABD

　　本題考查證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)。證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)較為重要的結(jié)構(gòu)有層次結(jié)構(gòu)、品種結(jié)構(gòu)、交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)。

　　3.ABCD

　　本題考查證券的機(jī)構(gòu)投資者――政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金。

　　4.ABCD

　　本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　5.ABC

　　本題考查金融監(jiān)管合作化。從2007年開始，全球證券市場(chǎng)的發(fā)展呈現(xiàn)出一些新的趨勢(shì)，突出表現(xiàn)在：金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化、金融監(jiān)管的改革、國(guó)際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng)。

　　6.BCD

　　本題考查股票的收益性特征。股票的收益來源有兩類：股份公司和股票流通。所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。

　　7.AB

　　我國(guó)《公司法》規(guī)定股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。

　　8.ABD

　　本題考查影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素之一――公司經(jīng)營(yíng)狀況。衡量財(cái)務(wù)流動(dòng)性狀況最常用的指標(biāo)包括流動(dòng)比率、速動(dòng)比率、應(yīng)收賬款平均回收期、銷售周轉(zhuǎn)率等。選項(xiàng)C“杠桿比率”屬于衡量財(cái)務(wù)安全性的指標(biāo)。

　　9.BCD

　　本題考查通貨膨脹。通貨膨脹既有刺激股票市場(chǎng)的作用，又有抑制股票市場(chǎng)的作用。

　　10.ABCD

　　本題考查普通股票股東的權(quán)利。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　11.ABCD

　　本題考查債券的特征。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　12.ABCD

　　本題考查國(guó)債的分類。根據(jù)舉借債務(wù)對(duì)籌集資金使用方向的規(guī)定，國(guó)債可以分為赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債。

　　13.ABCD

　　本題考查儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債相比具有的不同之處。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　14.BCD

　　本題考查保證公司債券的擔(dān)保人。保證公司債券的擔(dān)保人是發(fā)行人以外的其他人(或稱第三者)，如政府、信譽(yù)好的銀行或舉債公司的母公司等。

　　15.ABCD

　　本題考查可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券的不同之處。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　16.ACD

　　本題考查證券投資基金與股票、債券的區(qū)別。股票和債券籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)，而基金籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具。

　　17.BD

　　本題考查債券基金。債券基金的收益會(huì)受市場(chǎng)利率的影響，當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，其收益會(huì)上升。債券基金的風(fēng)險(xiǎn)較低，適合于穩(wěn)健型投資者。

　　18.ABCD

　　本題考查基金份額持有人的義務(wù)。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　19.ABCD

　　本題考查基金托管人的概念。選項(xiàng)ABCD都正確。

　　20.CD

　　本題考查證券投資基金的投資限制。選項(xiàng)A的正確表述是“一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%”。選項(xiàng)B的正確表述是“同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的l0%”。

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