證券從業(yè)資格考試之基礎(chǔ)知識精選真題:股票發(fā)行價格

更新時間：2014-03-18 16:06:25 來源：|0

瀏覽

證券從業(yè)資格報名、考試、查分時間免費短信提醒

摘要證券從業(yè)資格考試之基礎(chǔ)知識精選真題:股票發(fā)行價格，環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道小編整理提供，祝你學(xué)習愉快~~~

　　證券從業(yè)資格考試之基礎(chǔ)知識精選真題匯總

　　一、單項選擇題(請在下列四個選項中選擇最恰當?shù)囊豁椞钊肜ㄌ栔小?

　　1.依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份中除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，優(yōu)先股票可以分為(　　)。

　　A.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票

　　B.參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票

　　C.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

　　D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

　　2.股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)(　　)確定的。

　　A.現(xiàn)值理論

　　B.預(yù)期理論

　　C.合理收益理論

　　D.流動性理論

　　3.股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，是一種綜合權(quán)利，其中首要的權(quán)利是(　　)。

　　A.以股東身份參與股份公司的重大事項決策

　　B.公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)

　　C.優(yōu)先認股權(quán)或配股權(quán)

　　D.股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓

　　4.下列關(guān)于優(yōu)先股的說法中，不正確的是(　　)。

　　A.優(yōu)先股票兼有債券的若干特點，在發(fā)行時事先確定固定的股息率

　　B.發(fā)行優(yōu)先股可以籌集長期穩(wěn)定的公司股本

　　C.優(yōu)先股票股東也有表決權(quán)

　　D.在財產(chǎn)清償時先于普通股股東，風險較小

　　5.股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為(　　)。

　　A.普通股票和優(yōu)先股票

　　B.記名股票和無記名股票

　　C.有面額股票和無面額股票

　　D.份額股票和比例股票

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點

　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習題

　　投資基金押題測試卷

　　環(huán)球網(wǎng)校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網(wǎng)校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時與廣大考生朋友們一起交流!

　　證券從業(yè)資格考試之基礎(chǔ)知識精選真題匯總

　　6.《公司法》規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國家授權(quán)投資的機構(gòu)、法人發(fā)行的股票應(yīng)當是(　　)。

　　A.不記名股票

　　B.國有股

　　C.普通股

　　D.記名股票

　　7.股票是把已存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它的作用不是創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利。所以說，股票是(　　)。

　　A.設(shè)權(quán)證券

　　B.證權(quán)證券

　　C.要式證券

　　D.資本證券

　　8.在我國將股票分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股，是按照(　　)分類。

　　A.股東的權(quán)利和義務(wù)

　　B.投資主體的不同性質(zhì)

　　C.流通受限與否

　　D.按剩余資產(chǎn)分配順序

　　9.下面關(guān)于有面額股票的敘述不正確的是(　　)。

　　A.能為股票發(fā)行價格的確定提供依據(jù)

　　B.可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例

　　C.股票票面金額的計算方法是用資本總額除以股份數(shù)求得，但實際上很多國家是通過法規(guī)予以直接規(guī)定，而且一般是限定了這類股票的最低票面金額

　　D.股票的發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活

　　10.決定股票市場價格的是股票的(　　)。

　　A.票面價值

　　B.賬面價值

　　C.清算價值

　　D.內(nèi)在價值

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點

　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習題

　　投資基金押題測試卷

　　證券從業(yè)資格考試之基礎(chǔ)知識精選真題匯總

　　二、多項選擇題(下列四個選項中至少有兩項符合題意，請找出恰當?shù)倪x項填入括號中。)

　　1.非累積優(yōu)先股票的特點有(　　)。

　　A.股息分派以年度為界

　　B.股息分派以固定股息率為上限

　　C.股東收入的穩(wěn)定性高

　　D.公司股息分紅的負擔輕

　　2.股票應(yīng)載明的事項主要有(　　)。

　　A.公司名稱

　　B.公司成立時間

　　C.股票種類

　　D.票面金額

　　3.我國《公司法》規(guī)定股票發(fā)行價格可以是(　　)。

　　A.票面金額

　　B.超過票面金額

　　C.低于票面金額

　　D.任意金額

　　4.普通股票股東的權(quán)利包括(　　)。

　　A.公司重大決策參與權(quán)

　　B.公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)

　　C.查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務(wù)會計報告的權(quán)利

　　D.持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓的權(quán)利

　　5.中央銀行的貨幣政策對股票價格有直接的影響，其手段包括(　　)。

　　A.存款準備金制度

　　B.發(fā)行國債

　　C.調(diào)節(jié)稅率

　　D.再貼現(xiàn)政策、公開市場業(yè)務(wù)

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點

　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習題

　　投資基金押題測試卷

　　證券從業(yè)資格考試之基礎(chǔ)知識精選真題匯總

　　6.下列各項中，屬于影響股價變化的基本因素的有(　　)。

　　A.公司經(jīng)營狀況

　　B.心理因素

　　C.行業(yè)與部門因素

　　D.宏觀經(jīng)濟與政策因素

　　7.賦予股東優(yōu)先認股權(quán)的主要目的是(　　)。

　　A.保證普通股股東在股份公司保持原有的持股比例

　　B.保護原普通股股東的利益和持股價值

　　C.確保公司股份能足額認購

　　D.增加公司的募集資金

　　8.我國按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為(　　)。

　　A.國家股

　　B.法人股

　　C.社會公眾股

　　D.外資股

　　9.無記名股票與記名股票的差別，正確的是(　　)。

　　A.二者在股東的權(quán)利方面存在差別

　　B.記名股票股東權(quán)利歸屬于記名股東;而無記名股票股東權(quán)利歸屬股票的持有人

　　C.繳納出資的方式不同，記名股票可分一次或多次繳納出資，而無記名股票在認購股票時要求一次繳納出資

　　D.無記名股票安全性較差，而記名股票相對安全

　　10.股票具有的特征包括(　　)。

　　A.收益性、風險性

　　B.流動性

　　C.參與性

　　D.永久性

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點

　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習題

　　投資基金押題測試卷

　　證券從業(yè)資格考試之基礎(chǔ)知識精選真題匯總

　　三、判斷題(判斷下列說法對錯，對的在括號中填“A”，錯的填“B”。)

　　1.法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。(　　)

　　2.股東是公司財產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，可以對公司的財產(chǎn)直接支配處理。(　　)

　　3.我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等，并且不允許發(fā)行無面額股票。(　　)

　　4.股票的內(nèi)在價值即理論價值，也即股票未來收益的期值。(　　)

　　5.股票既不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券，而是一種綜合權(quán)利證券。(　　)

　　6.股東可以親自出席股東大會，也可以委托代理人出席股東會議。代理人應(yīng)當向公司提交股東授權(quán)委托書，并行使委托股東所有權(quán)利。(　　)

　　7.股票實質(zhì)上_代表了股東對股份公司的所有權(quán)。(　　)

　　8.外資股是指股份公司向外國投資者發(fā)行的股票，不包括向我國中國香港、中國澳門、中國臺灣發(fā)行的股票。(　　)

　　9.境外上市外資股主要由H股、N股、S股和B股等構(gòu)成。(　　)

　　10.設(shè)權(quán)證券是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，股票就是一種設(shè)權(quán)證券。(　　)

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點

　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習題

　　投資基金押題測試卷

　　證券從業(yè)資格考試之基礎(chǔ)知識精選真題匯總

　　參考答案及解析

　　一、單項選擇題

　　1.B

　　[解析]累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票是根據(jù)優(yōu)先股股息在當年未能足額分派時，能否在以后年度補發(fā)進行的分類。參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票是根據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配進行的分類?？赊D(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票是根據(jù)優(yōu)先股票在一定的條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種進行的分類?？哨H回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票是根據(jù)在一定條件下，該優(yōu)先股票能否由原發(fā)行的股份公司出價贖回進行的分類。故選B。

　　2.A

　　[解析]略

　　3.A

　　[解析]股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，股東權(quán)是一種綜合性權(quán)利，其中首要的權(quán)利是以股東的身份參與股份公司的重大決策。故選A。

　　4.C

　　[解析]優(yōu)先股票股東無表決權(quán)，這樣可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)的改變與分散。

　　5.A

　　[解析]股票按不同的標準可以分為不同的種類：按股東享有權(quán)利的不同，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票;按是否記載股東姓名，股票可以分為記名股票和無記名股票;按是否在股票票面上標明金額，股票可以分為有面額股票和無面額股票;份額股票和比例股票是無面額股票的另一種叫法。故選A。

　　6.D

　　[解析]我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、國家授權(quán)投資的機構(gòu)、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當為記名股票，并應(yīng)當記載該發(fā)起人、機構(gòu)或者法人的名稱，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。本題的答案為D選項。

　　7.B

　　[解析]證券可以分為設(shè)權(quán)證券和證權(quán)證券。股票代表的是股東權(quán)利，其發(fā)行是以股份的存在為條件，股票只是把已經(jīng)存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它并不創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利，而且股東的權(quán)利也不會因為股票的毀損、遺失而消失。因此，股票是證權(quán)證券。故選B。

　　8.B

　　[解析]按投資主體的性質(zhì)不同，我國將股票分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股。

　　9.D

　　[解析]發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活是無面額股票的特點。故選D。

　　10.D

　　[解析]股票的內(nèi)在價值決定著股票的價格，股票的市場價格總是圍繞著其內(nèi)在價值波動。故選D。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點

　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習題

　　投資基金押題測試卷

　　證券從業(yè)資格考試之基礎(chǔ)知識精選真題匯總

　　二、多項選擇題

　　1.ABD

　　[解析]非累積優(yōu)先股票是股息當年結(jié)清，不能累計發(fā)放的優(yōu)先股票。它的股息分派以每個營業(yè)年度為界，當年結(jié)清。如本年度盈利不足以支付全部優(yōu)先股股息，對所欠部分不予累計計算。所以公司股息分紅的負擔比較輕，但股東收入的穩(wěn)定性沒有累積優(yōu)先股票高。同時非累積優(yōu)先股票畢竟屬于優(yōu)先股，股息分派以固定股息率為上限，不得超過這個限制。

　　2.ABCD

　　[解析]根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，股票應(yīng)載明的事項除公司名稱、公司成立時間、股票種類、票面金額以外，還有股份數(shù)、股票的編號。ABCD項均為股票應(yīng)載明的事項。

　　3.AB

　　[解析]我國《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，但不得低于票面金額。故選AB。

　　4.ABCD

　　[解析]四個選項所描述的內(nèi)容都是普通股票的股東所享有的權(quán)利。故選ABCD。

　　5.AD

　　[解析]中央銀行的貨幣政策主要包括：改變存款準備金比率;調(diào)整中央銀行對商業(yè)銀行的貼現(xiàn)率和公開市場業(yè)務(wù)。這些貨幣政策都會影響市場利息率，從而影響股票價格。故選AD。

　　6.ACD

　　[解析]影響股價變化的基本因素有公司經(jīng)營狀況、行業(yè)與部門因素、宏觀經(jīng)濟與政策因素;影響股價變化的其他因素有政治及其他不可抗力的影響、心理因素、穩(wěn)定市場的政策與制度安排、人為操縱因素。

　　7.AB

　　[解析]優(yōu)先認股權(quán)對原普通股票股東來說，具有以下意義：一是能保證普通股股東在股份公司中保持原有的持股比例;二是能保護原普通股股東的利益和持股價值，當公司增資擴股后，在一段時間內(nèi)，每股凈資產(chǎn)和每股稅后凈利會因此而減少，原普通股股東以優(yōu)惠價格優(yōu)先購買一定數(shù)量的新股，可從中得到補償或者取得一定的收益。故選AB。

　　8.ABCD

　　[解析]在我國，按投資主體的不同性質(zhì)，可將股票劃分為國家股、法人股、公眾股和外資股等不同類型。故選ABCD。

　　9.BCD

　　[解析]無記名股票與記名股票的差別并不體現(xiàn)在股東權(quán)利方面，而是體現(xiàn)在股東權(quán)利歸屬、出資方式、安全性和轉(zhuǎn)讓程序等方面。選項BCD分別指出了無記名股票和記名股票在權(quán)利歸屬、出資方式和安全性方面的差別。故選BCD。

　　10.ABCD

　　[解析]股票具有收益性、風險性、流動性、永久性、參與性等特征。故選ABCD。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點

　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習題

　　投資基金押題測試卷

　　證券從業(yè)資格考試之基礎(chǔ)知識精選真題匯總

　　三、判斷題

　　1.A

　　[解析]法人股是指企業(yè)法人或者具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)向股份有限公司投資形成的股份。法人股是法人經(jīng)營自身財產(chǎn)的一種投資行為。

　　2.B

　　[解析]股東雖然是公司財產(chǎn)的所有人，享有種種權(quán)利，但對于公司的財產(chǎn)不能直接支配處理。

　　3.A

　　[解析]我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司的資本劃分為股份，每一股的金額相等。目前，我國及世界上很多國家都不允許發(fā)行無面額股票。

　　4.B

　　[解析]股票之所以具有價值是因為它能給股票持有者帶來股息收入，但這種股息收入是未來的收益而非當前的收益。因此，要用一定的方法將未來股息收入按一定的折現(xiàn)率折算成現(xiàn)在的收入，即現(xiàn)值。這樣，股票的價值也就是未來股息收入的現(xiàn)值和，可認為是股票的內(nèi)在價值?？梢姡善钡膬?nèi)在價值是未來收益的現(xiàn)值和，而不是期值。

　　5.A

　　[解析]股票既不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券，而是一種綜合權(quán)利證券。物權(quán)證券是指證券持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券;債權(quán)證券是指證券持有者為公司債權(quán)人的證券。本題的說法正確。

　　6.B

　　[解析]“股東可以親自出席股東大會，也可以委托代理人出席股東會議。代理人應(yīng)當向公司提交股東授權(quán)委托書”這種說法是正確的，但是，代理人只能行使股東授權(quán)范圍內(nèi)的權(quán)利，而不是所有權(quán)利。

　　7.A

　　[解析]股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的股息和紅利，參加股東大會并行使權(quán)利，同時也承擔相應(yīng)的責任與風險。

　　8.B

　　[解析]外資股是指股份公司向外國和我國中國香港、中國澳門、中國臺灣投資者發(fā)行的股票。

　　9.B

　　[解析]B股屬于境內(nèi)上市外資股。

　　10.B

　　[解析]股票代表的是股東權(quán)利，其發(fā)行是以股份的存在為條件，股票只是把已經(jīng)存在的股東權(quán)利表現(xiàn)為證券的形式，它并不創(chuàng)造股東的權(quán)利，而是證明股東的權(quán)利，而且股東的權(quán)利也不會因為股票的毀損、遺失而消失。因此，股票是證權(quán)證券。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點

　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習題

　　投資基金押題測試卷