2014年證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn):證券分析師自律組織

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　　【2014年證券從業(yè)資格投資分析第九章重難點(diǎn)】

　　第三節(jié) 證券分析師自律組織

　　一、中國(guó)證券分析師自律組織

　　證券分析師組織的功能主要有以下幾項(xiàng)：

　　(1)為會(huì)員進(jìn)行資格認(rèn)證。這種資格認(rèn)證主要通過(guò)考試這種形式進(jìn)行;也有不必通過(guò)考試認(rèn)證的，但一般會(huì)在資格的稱(chēng)謂上加以區(qū)分。

　　(2)對(duì)會(huì)員進(jìn)行職業(yè)道德、行為標(biāo)準(zhǔn)管理。一般分析師協(xié)會(huì)都制定有各自的倫理綱領(lǐng)和職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)，號(hào)召會(huì)員去遵守。并且，有的I 辦會(huì)還把這些職、ik 倫理編進(jìn)分析師的指定考試科目中去。，會(huì)員違反協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，會(huì)受到相應(yīng)的懲罰。

　　(3)證券分析師組織還會(huì)定期或不定期地對(duì)證券分析師進(jìn)行培訓(xùn)、組織研討會(huì)、為會(huì)員內(nèi)部交流及國(guó)際交流提供支持等。

　　我國(guó)的證券分析師行業(yè)自律組織――中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì)(Securities Analysts Association of China，SAAC)于2000 年7 月5 日在北京成立。

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì)于2001 年1 月正式加入亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)，同年先后成為其教育委員會(huì)與倡議委員會(huì)成員，并于當(dāng)年l2 月的ASAF 年會(huì)上當(dāng)選亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)執(zhí)行委員會(huì)委員。2001 年10 月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專(zhuān)業(yè)委員會(huì)致函國(guó)際注冊(cè)分析師協(xié)會(huì)(ACIIA)，申請(qǐng)以融資會(huì)員的身份加入，并在同年11 月的ACIIA 理事會(huì)上，正式加入國(guó)際注冊(cè)分析師協(xié)會(huì)，并當(dāng)選為該組織的理事會(huì)理事。

　　二、國(guó)際主要證券分析師自律組織

　　(一)國(guó)際注冊(cè)投資分析師組織

　　國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)(Association of Certified International InvestmentAnalysts，ACIIA)由歐洲金融分析師協(xié)會(huì)(EFFAS)、亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)(ASAF)

　　和巴西投資分析師協(xié)會(huì)(APIMEC)經(jīng)過(guò)3 年多的策劃，于2000 年6 月正式成范，注冊(cè)地在英國(guó)，秘書(shū)處于2002 年由英國(guó)遷至瑞士蘇黎世。2001 年6 月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)代表團(tuán)以觀察員身份列席了會(huì)員大會(huì)。2001 年11 月，中國(guó)證券分析師協(xié)會(huì)正式被接受成為ACIIA 的會(huì)員。

　　1.考試內(nèi)容。CIIA 考試分為國(guó)際通用知識(shí)考試和國(guó)家知識(shí)考試兩部分。其中，國(guó)際通用知識(shí)考試分為基礎(chǔ)和最終兩級(jí)，內(nèi)容涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)、企業(yè)財(cái)務(wù)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和財(cái)務(wù)報(bào)表分析、股票定價(jià)與分析、固定收益證券定價(jià)與分析、金融衍生工具定價(jià)和分析及投資組合管理等領(lǐng)域。標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)考試旨在考核國(guó)際范圍內(nèi)通用的金融和投資知識(shí)和技能，因而考試內(nèi)容是全球統(tǒng)一的。國(guó)家知識(shí)考試由本國(guó)/地區(qū)相關(guān)協(xié)會(huì)組織，內(nèi)容主要包括當(dāng)?shù)氐姆煞ㄒ?guī)、金融政策、會(huì)計(jì)制度、職業(yè)道德和職業(yè)準(zhǔn)則等。

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)  

　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　投資基金押題測(cè)試卷

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　　【2014年證券從業(yè)資格投資分析第九章重難點(diǎn)】

　　2.CIIA 考試在中國(guó)的進(jìn)展。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)三屆三次常務(wù)理事會(huì)于2004 年2 月12日通過(guò)《關(guān)于推廣國(guó)際注冊(cè)投資分析師水平考試的議案》，同意在國(guó)內(nèi)水平考試的平臺(tái)上引進(jìn)國(guó)際注冊(cè)投資分析師水平考試，將其作為高級(jí)證券分析師水平的衡蹙標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)， 在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的積極努力下，ACIIA 于2005 年2 月認(rèn)可通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)從業(yè)人員資格考試全部五門(mén)考試的人員，可免試基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)考試，而直接報(bào)名參加最終考試。

　　(二)亞洲的證券分析師組織

　　亞洲證券與投資聯(lián)合會(huì)(Asian Securities and Investment Federation，ASIF) 由亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)(Asian Securities Analysts Federation Inc.，ASAF)更名而來(lái)。它是亞太地區(qū)非非官方的證券分析師行業(yè)交流與合作組織。ASAF 前身是成立于l979 年11 月的亞洲證券分析師委員會(huì)(Asian Securities Analysts Council，ASAC) 。

　　ASlF 目前的正式會(huì)員單位有14 個(gè)，分別為中國(guó)、澳大利亞、中國(guó)中國(guó)香港、日本、韓國(guó)、新西蘭、中國(guó)臺(tái)北、印度尼西亞、新加坡、馬來(lái)西亞、泰國(guó)、印度、伊朗以及菲律賓。

　　現(xiàn)在，來(lái)自上述14 個(gè)國(guó)家和地區(qū)的ASIF 會(huì)員總數(shù)已經(jīng)超過(guò)37 000 人。

　　(三)CFA 協(xié)會(huì)(CFA Institute)

　　CFA 協(xié)會(huì)是一家全球性非營(yíng)利專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)在全世界管理CFA(特許金融分析師) 課程和考核項(xiàng)目，并為投資業(yè)制定專(zhuān)業(yè)行為操守和投資表現(xiàn)報(bào)告準(zhǔn)則。CFA 證書(shū)由CFA協(xié)會(huì)授予，其獲得者需為直接參與投資決策過(guò)程中各類(lèi)人員，如基金經(jīng)理、投資組合經(jīng)理、財(cái)務(wù)分析師、策略師、經(jīng)濟(jì)學(xué)家、數(shù)量分析師等，并且還必須具備3 年相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)。

　　獲得CFA 證書(shū)需要通過(guò)三級(jí)考試，考試內(nèi)容包括職業(yè)道德準(zhǔn)則、定量分析、經(jīng)濟(jì)學(xué)、財(cái)務(wù)報(bào)表分析、公司金融、證券市場(chǎng)分析、股票投資分析、金融衍生產(chǎn)品分析、另類(lèi)金融產(chǎn)品分析、基金管理學(xué)以及基金回報(bào)計(jì)算與統(tǒng)計(jì)11 項(xiàng)，覆蓋了金融行業(yè)的各個(gè)方面。

　　(四)歐洲的證券分析師組織

　　(五)拉丁美洲的證券分析師組織

　　證券從業(yè)資格投資分析重難點(diǎn)  

　　解讀

　　證券從業(yè)考試投資基金章節(jié)習(xí)題

　　投資基金押題測(cè)試卷

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