2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習題:權證的分類

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　　【2014年證券從業(yè)資格《證券交易》練習題匯總】

　　不定項選擇

　　15. 為保證業(yè)務的正常進行，證券登記結算機構需采取的措施有()。

　　A.制定完善的風險防范制度和內部控制制度

　　B.建立完善的技術系統(tǒng)

　　C.建立完善的結算參與人準入標準和風險評估體系

　　D.對結算數(shù)據(jù)和技術系統(tǒng)進行備份，制定業(yè)務緊急應變程序和操作流程

　　16. 以下關于期貨交易與遠期交易的說法，正確的有()。

　　A.現(xiàn)在定約成交，將來交割

　　B.期貨交易則是標準化的，有規(guī)定格式的合約，一般在場內市場進行

　　C.以通過交易獲取標的物為目的

　　D.遠期交易是非標準化的，在場外市場進行

　　17. 關于交易席位的使用，正確的有()。

　　A.會員轉讓席位的，應當將席位所屬權益一并轉讓

　　B.將席位承包給他人使用

　　C.席位能在會員和非會員間轉讓

　　D.與他人共用席位

　　18. 在國內外證券市場上，權證的分類有()。

　　A.認股權證和備兌權證

　　B.認購權證和認沽權證

　　C.看漲權證和看跌權證

　　D.美式權證、歐式權證和百慕大式權證

　　19. 非上市的開放式基金，投資者辦理基金份額申購和贖回的途徑有()。

　　A.只允許通過證券交易所系統(tǒng)辦理

　　B.只允許通過基金管理人及其代銷機構辦理

　　C.可以通過基金管理人及其代銷機構辦理，也可以通過證券交易所系統(tǒng)辦理

　　D.自己辦理

　　20. 以下關于證券投資基金的說法，正確的有()。

　　A.由基金托管人托管

　　B.由基金管理人管理和運用資金

　　C.通過公開發(fā)售基金份額募集資金

　　D.以資產組合方式進行證券投資活動

　　21. 以下關于股票的說法，正確的有()。

　　A.股東可以據(jù)以獲取股息和紅利

　　B.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證

　　C.股票可以表明投資者的股東身份和權益

　　D.股票是一種有價證券

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　　22. 我國證券交易所規(guī)定的會員必須承擔的義務包括()。

　　A.維護投資者和證券交易所的合法權益

　　B.遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度

　　C.按規(guī)定繳納各項經費和提供有關信息資料

　　D.遵守國家的有關法律法規(guī)、規(guī)章和政策

　　23. 以下不屬于證券交易所會員權利的有()。

　　A.參加會員大會

　　B.對證券交易所事務的提議權和表決權

　　C.參與收益分配

　　D.按規(guī)定轉讓交易席位

　　24. 一般來說，證券交易所從()方面規(guī)定入會的條件。

　　A.證券公司的經營范圍

　　B.證券公司的人員素質

　　C.證券公司的組織機構

　　D.證券公司承擔風險和責任的資格及能力

　　25. 下列說法正確的有()。

　　A.連續(xù)交易系統(tǒng)為投資者提供了交易的即時性

　　B.連續(xù)交易系統(tǒng)使得指令執(zhí)行和結算的成本相對比較低

　　C.連續(xù)交易系統(tǒng)可在交易過程中提供更多韻市場價格信息

　　D.在定期交易系統(tǒng)中批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性

　　26. 從交易價格的決定特點來看，證券交易機制可以分為()。

　　A.指令驅動系統(tǒng)

　　B.報價驅動系統(tǒng)

　　C.定期交易系統(tǒng)

　　D.連續(xù)交易系統(tǒng)

　　27. 對于可轉換債券，以下表述不正確的有()。

　　A.持有者可按規(guī)定將債券轉換為普通股票

　　B.持有者可按規(guī)定將股票轉換為債券

　　C.持有者可持有可轉換債券直至期滿收回本息

　　D.持有者可選擇在證券市場上將其拋售

　　28. 以下關于回購交易的說法，不正確的有()。

　　A.更多地具有長期融資的屬性

　　B.更多地具有短期融資的屬性

　　C.結合了期貨交易和遠期交易的特點

　　D.結合了現(xiàn)貨交易和遠期交易的特點

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　　參考答案

　　不定項選擇

　　15　　[答案]：ABCD　　[解析]：參見教材P12。

　　16　　[答案]：ABD　　[解析]：參見教材P6。

　　17　　[答案]：A　　[解析]：參見教材P20。

　　18　　[答案]：ABD　　[解析]：參見教材P5。

　　19　　[答案]：BC　　[解析]：參見教材P4。

　　20　　[答案]：ABCD　　[解析]：參見教材P4。

　　21　　[答案]：ABCD　　[解析]：參見教材P3。

　　22　　[答案]：ABCD　　[解析]：參見教材P15。

　　23　　[答案]：C　　[解析]：參見教材P15。

　　24　　[答案]：ABCD　　[解析]：參見教材P15。

　　25　　[答案]：ACD　　[解析]：參見教材P12。

　　26　　[答案]：AB　　[解析]：參見教材P13。

　　27　　[答案]：B　　[解析]：參見教材P5。

　　28　　[答案]：AC　　[解析]：參見教材P6。

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