證券從業(yè)資格投資分析同步練習(xí)及答案：第九章

　　解讀

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　　7.投資管理與研究協(xié)會(huì)(AIMR)是( )。

　　A 北美的證券分析師組織

　　B 歐洲證券分析師的協(xié)會(huì)組織

　　C 亞洲證券分析師的協(xié)會(huì)組織

　　D 拉丁美洲證券分析師工會(huì)

　　8.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)于( )正式加入亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)。

　　A 2000.1

　　B 2000.11

　　C 2001.1

　　D 2001.11

　　9.我國(guó)證券分析師行業(yè)自律組織是( )。

　　A 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)

　　D 證券交易所投資分析師協(xié)會(huì)

　　10.我國(guó)證券分析師職業(yè)道德的十六字原則是( )。

　　A 公平公正、獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職

　　B 獨(dú)立透明、誠(chéng)信客觀、謹(jǐn)慎負(fù)責(zé)、公平公正

　　C 獨(dú)立誠(chéng)信、謹(jǐn)慎客觀、勤勉盡職、公平公正

　　D公平公正、獨(dú)立誠(chéng)信、勤勉盡職、公平公正

　　二、多選題

　　1.證券分析師的主要職能包括( )。

　　A 御用各種有效信息，對(duì)證券市場(chǎng)或個(gè)別證券的未來走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)

　　B 為投資者的投資決策過程提供分析、預(yù)測(cè)、建議等服務(wù)，傳授投資技巧

　　C 為涉及上市公司收購(gòu)、兼并、重組等方面的業(yè)務(wù)提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)

　　D 為主管部門、地方政府等的決策提供依據(jù)

　　2.國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)有( )經(jīng)過3年多的策劃，于2000年6月正式成立。

　　A 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師專業(yè)委員會(huì)

　　B 歐洲金融分析師

　　C 亞洲證券分析師

　　D 巴西投資分析師協(xié)會(huì)

　　解讀

　　3.通過中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)舉辦的CIIA考試的考生( )。

　　A 可申請(qǐng)成為CIIA中國(guó)注冊(cè)會(huì)員

　　B 可獲得由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、ACIIA聯(lián)合頒發(fā)的CIIA證書

　　C 可免試CFA一、二級(jí)考試

　　D 可享受高級(jí)證券投資咨詢?nèi)藛T待遇

　　4.ACIIA會(huì)員共有四類，即聯(lián)盟會(huì)員、合同會(huì)員、融資會(huì)員和聯(lián)系會(huì)員。其中，聯(lián)盟會(huì)員為( )。

　　A 歐洲金融分析師學(xué)會(huì)聯(lián)合會(huì)(EFFAS)

　　B 亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)(ASAF)

　　C 投資管理與研究協(xié)會(huì)(AIMR)

　　D CFA協(xié)會(huì)

　　5.《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、執(zhí)業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)投資分析師提出的道德規(guī)范三大原則是指( )。

　　A 公平對(duì)待已有客戶和潛在客戶原則

　　B 信托責(zé)任原則

　　C 獨(dú)立性和客觀性原則

　　D 謹(jǐn)慎客觀原則

　　6.證券分析師不同于律師、會(huì)計(jì)師在執(zhí)業(yè)上的特點(diǎn)是( )。

　　A 既往事實(shí)進(jìn)行評(píng)判，并得出結(jié)論

　　B 注重于利用既有信息，對(duì)證券市場(chǎng)或個(gè)別證券的未來走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)

　　C 結(jié)論具有確定性

　　D 難免存在可能性與現(xiàn)實(shí)性的差異

　　7.CIIA考試分為標(biāo)準(zhǔn)知識(shí)(國(guó)際通用考試)考試和國(guó)家知識(shí)考試兩部分。其中，國(guó)際通用知識(shí)考試的內(nèi)容涉及( )。

　　A 經(jīng)濟(jì)學(xué)

　　B 股價(jià)定價(jià)與分析

　　C 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)和財(cái)務(wù)報(bào)表分析 D 金融衍生工具定價(jià)和分析

　　8.ASAF的發(fā)起者為( )的證券分析師協(xié)會(huì)。

　　A 澳大利亞

　　B 中國(guó)中國(guó)香港

　　C 日本

　　D 韓國(guó)

　　解讀

　　9.CIIA考試每年舉行兩次，時(shí)間一般定于( )。

　　A 3月

　　B 5月

　　C 9月

　　D 10月

　　10.ASAF執(zhí)行委員會(huì)下設(shè)( )。

　　A 教育委員會(huì)

　　B 公共關(guān)系委員會(huì)

　　C 倡議委員會(huì)

　　D 會(huì)員大會(huì)

　　三、判斷題

　　1.在世界各國(guó)，所有證券分析師都有自律性組織。

　　2.雖然我國(guó)證券市場(chǎng)已經(jīng)成熟，但是建立我國(guó)證券分析師自律組織也是有必要的。

　　3.謹(jǐn)慎客觀原則不屬于《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師職業(yè)道德守則》中的內(nèi)容

　　4.證券分析師必須以真實(shí)姓名執(zhí)業(yè)。

　　5.公平公正原則是指證券分析師提出建議和結(jié)論不得違背社會(huì)公眾利益。

　　6.Asian securities analysts federation Inc.(ASAF)是亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)的英語全稱。

　　7.證券分析師可以同時(shí)在兩家或兩家以上機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。

　　參考答案

　　一、單選題

　　1-5 BCADD 6-10 AACCC

　　二、多選題

　　1-5 ABCD、BCD、AB、AB、ABC 6-10 BD、ABCD、ABCD、AC、ABC

　　三、判斷題

　　錯(cuò)錯(cuò)錯(cuò)對(duì)對(duì) 對(duì)錯(cuò)

　　解讀