2013年證券從業(yè)《投資基金》押題測(cè)試卷四(單選)

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　　一、單項(xiàng)選擇題(共60題，每題0.5分，答對(duì)得分，不答或答錯(cuò)不給分)

　　1.在我國(guó)中國(guó)香港特別行政區(qū)和英國(guó)，證券投資基金一般被稱為( ) 。

　　A.共同基金

　　B.單位信托基金

　　C.證券投資信托基金

　　D.私募基金

　　2.基金持有人獲取收益和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的原則是( ) 。

　　A."收益保底，超額分成"

　　B."利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)"

　　C.按"先進(jìn)先出法"實(shí)現(xiàn)收益和風(fēng)險(xiǎn)

　　D.獲取無風(fēng)險(xiǎn)收益

　　3.開放式基金價(jià)格的主要決定因素是( ) 。

　　A.市場(chǎng)供求關(guān)系

　　B.市場(chǎng)存款利率

　　C.基金單位凈值

　　D.基金單位面值

　　4.下列關(guān)于契約型證券投資基金性質(zhì)的說法中，正確的是( ) 。

　　A.證券投資基金屬于債權(quán)類合同或契約，基金管理人對(duì)持有人負(fù)有完全的法定償債責(zé)任;

　　B.證券投資基金屬于信托契約，基金管理人只是代替投資者管理資金，并不保證資金的收益率，投資人也要承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用。

　　C.證券投資基金實(shí)行老師理財(cái)，基金管理人沒有義務(wù)向基金持有人披露有關(guān)基金運(yùn)作信息。

　　D.證券投資基金的收益主要來源于持有證券的股息、紅利和利息收入

　　5.目前，我國(guó)的證券投資基金主要是( ) 。

　　A.公司型基金

　　B.契約型基金

　　C.單位信托基金

　　D.對(duì)沖基金

　　6.以保障資本安全、當(dāng)期收益分配、資本和收益的長(zhǎng)期成長(zhǎng)等為基本目標(biāo)從而在投資組合中比較注重長(zhǎng)短期收益-風(fēng)險(xiǎn)搭配的證券投資基金是() 。

　　A.指數(shù)基金

　　B.成長(zhǎng)型基金

　　C.收入型基金

　　D.平衡型基金

　　7.一國(guó)的證券基金組織在他國(guó)發(fā)行證券基金單位并將募集的資金投資于本國(guó)或第三國(guó)證券市場(chǎng)的證券投資基金是() 。

　　A.全球基金

　　B.國(guó)際基金

　　C.離岸基金

　　D.在岸基金

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　　8.母基金之下設(shè)立若干子基金，各子基金獨(dú)立進(jìn)行投資決策，投資者可以根據(jù)自己的需要轉(zhuǎn)換子基金，不用支付轉(zhuǎn)換費(fèi)用的基金是() 。

　　A.指數(shù)基金

　　B.對(duì)沖基金

　　C.雨傘基金

　　D.開放式基金

　　9.全球第一個(gè)公司型開放式投資基金是( ) 。

　　A.英國(guó)"海外及殖民地政府信托"

　　B.富來明創(chuàng)立的"蘇格蘭美國(guó)投資信托"

　　C.波士頓"馬薩諸塞投資信托基金"

　　D.麥哲倫基金

　　10.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》(以下簡(jiǎn)稱《試點(diǎn)辦法》)，對(duì)我國(guó)開放式基金的試點(diǎn)起了極大的推動(dòng)作用，其發(fā)布日期是() 。

　　A.1997年11月14日

　　B.1998年3月1日

　　C.2000年10月8日

　　D.2001年9月1日

　　11.基金管理公司的發(fā)起人可以是( )。

　　A.保險(xiǎn)公司

　　B.證券公司

　　C.商業(yè)銀行

　　D.金融咨詢公司

　　12.擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為( )。

　　A.1000萬元

　　B.1500萬元

　　C.2000萬元

　　D.3000萬元

　　13.基金管理公司發(fā)起人的實(shí)收資本不少于( )。

　　A.1億元

　　B.2億元

　　C.3億元

　　D.4億元

　　14.基金會(huì)計(jì)帳冊(cè)、報(bào)表和記錄的保存年限在( )。

　　A.10年以上

　　B.20年以上

　　C.15年以上

　　D.5年以上

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　　15.基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中不包括( ) 。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.股東大會(huì)

　　D.消費(fèi)者

　　16.基金管理公司的獨(dú)立董事不少于( ) 。

　　A.2人

　　B.3人

　　C.4人

　　D.5人

　　17.基金管理公司的獨(dú)立董事的人數(shù)占董事會(huì)的比例不得低于( ) 。

　　A.1/4

　　B.1/3

　　C.1/2

　　D.1/5

　　18.我國(guó)封閉式基金不允許以下列價(jià)格發(fā)行( ) 。

　　A.溢價(jià)發(fā)行

　　B.折價(jià)發(fā)行

　　C.平價(jià)發(fā)行

　　D.面值發(fā)行

　　19.根據(jù)我國(guó)的規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)時(shí)間不得少于( ) 年，最低募集數(shù)額不得少于() 億元：

　　A.10，5

　　B.5， 10

　　C.5， 2

　　D.10，10

　　20.我國(guó)封閉式基金的發(fā)行期限為( ) 。

　　A.4個(gè)月

　　B.2個(gè)月

　　C.3個(gè)月

　　D.1個(gè)月

　　21.我國(guó)封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模的( ) 方可成立：

　　A.70%

　　B.80%

　　C.90%

　　D.60%

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　　22.開放式基金的銷售機(jī)構(gòu)不包括( ) 。

　　A.商業(yè)銀行

　　B.保險(xiǎn)公司

　　C.證券公司

　　D.擔(dān)保公司

　　23.基金變更不包括( )。

　　A.封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金

　　B.封閉式基金清算

　　C.封閉式基金擴(kuò)募

　　D.封閉式基金續(xù)期

　　24.根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》，一個(gè)基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的() 。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.15%

　　25.基金清算帳冊(cè)以及有關(guān)文件由( ) 來保存。

　　A.基金托管人

　　B.基金發(fā)起人

　　C.基金管理人

　　D.基金清算小組

　　26.在我國(guó)，基金發(fā)起人不包括( )。

　　A.證券公司

　　B.信托投資公司

　　C.基金管理公司

　　D.金融咨詢公司

　　27.在我國(guó)，基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于( ) 。

　　A.2億元人民幣

　　B.3億元人民幣

　　C.4億元人民幣

　　D.1億元人民幣

　　28.證券投資管理的指導(dǎo)性原則不包括( ) 。

　　A.合規(guī)性原則

　　B.誠實(shí)信用原則

　　C.合理性原則

　　D.投資分散化原則

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　　29.證券投資管理的的作業(yè)流程不包括( ) 。

　　A.確定投資目標(biāo)

　　B.信息管理

　　C.資產(chǎn)配置

　　D.風(fēng)險(xiǎn)管理

　　30.貨幣市場(chǎng)上交易的金融產(chǎn)品不包括( ) 。

　　A.短期國(guó)債

　　B.公司債券

　　C.大額可轉(zhuǎn)讓存單

　　D.回購協(xié)議

　　31.資本市場(chǎng)上交易的金融產(chǎn)品不包括( ) 。

　　A.股票

　　B.債券

　　C.基金證券

　　D.商業(yè)票據(jù)

　　32.金融期貨市場(chǎng)交易的產(chǎn)品包括( ) 。

　　A.利率期貨

　　B.大豆期貨

　　C.綠豆期貨

　　D.遠(yuǎn)期合約

　　33.證券投資的交易成本不包括( )。

　　A.固定成本

　　B.變動(dòng)成本

　　C.人力成本

　　D.買賣價(jià)差

　　34.證券投資的交易成本包括( )。

　　A.執(zhí)行成本

　　B.信息成本

　　C.科研成本

　　D.人力成本

　　35.證券投資的執(zhí)行成本包括( )。

　　A.機(jī)會(huì)成本

　　B.市場(chǎng)沖擊成本

　　C.持有庫存的風(fēng)險(xiǎn)成本

　　D.買賣價(jià)差

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　　36.估計(jì)公平市場(chǎng)價(jià)格的方法不包括( ) 。

　　A.交易前價(jià)格基準(zhǔn)

　　B交易后價(jià)格基準(zhǔn)

　　C.平均價(jià)格基準(zhǔn)

　　D.執(zhí)行價(jià)格基準(zhǔn)

　　37.資產(chǎn)管理人的投資方式不包括( ) 。

　　A.長(zhǎng)期與短期

　　B.動(dòng)態(tài)與靜態(tài)

　　C.主動(dòng)與被動(dòng)

　　D.系統(tǒng)化決策與非系統(tǒng)化決策

　　38.投資組合收益率的計(jì)算方法不包括( ) 。

　　A.算術(shù)平均法

　　B.時(shí)間加權(quán)法

　　C.凈現(xiàn)金流加權(quán)法

　　D.移動(dòng)平均法

　　39.風(fēng)險(xiǎn)的衡量指標(biāo)不包括( )。

　　A.標(biāo)準(zhǔn)差

　　B.貝塔值

　　C.阿爾法值

　　D.決定系數(shù)

　　40.投資績(jī)效的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整方法不包括( ) 。

　　A.夏普比率

　　B.詹森指數(shù)

　　C.博迪比率

　　D.特雷諾比率

　　41.常見的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)基準(zhǔn)不包括( )。

　　A.市場(chǎng)指數(shù)

　　B.普通風(fēng)格指數(shù)

　　C.標(biāo)準(zhǔn)化投資組合

　　D.詹森指數(shù)

　　42.投資組合超額收益的來源是( )。

　　A.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置

　　B.股票選擇能力

　　C.資產(chǎn)混合效率

　　D.資產(chǎn)類別收益

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　　43.投資組合的績(jī)效歸屬模型不包括( ) 。

　　A.資產(chǎn)混合效率

　　B.資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理

　　C.資產(chǎn)類別效率

　　D.資產(chǎn)配置效率

　　44.假設(shè)投資組合的收益率為20%，無風(fēng)險(xiǎn)收益率是8%，投資組合的方差為9%，貝塔值為12%，那么，該投資組合的夏普比率等于() 。

　　A.0.4

　　B.1.00

　　C.0.6

　　D.0.2

　　45.基金托管人的實(shí)收資本不少于( ) 。

　　A.60億元

　　B.70億元

　　C.80億元

　　D.90億元

　　46.基金帳冊(cè)、會(huì)計(jì)報(bào)表和記錄由( ) 來保管：

　　A.基金持有人

　　B.基金發(fā)起人

　　C.基金管理人

　　D.基金托管人

　　47.開放式基金的申購費(fèi)率不得超過申購金額的( ) 。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.4%

　　D.5%

　　48.開放式基金的贖回費(fèi)率不得超過贖回金額的( ) 。

　　A.2%

　　B.3%

　　C.4%

　　D.5%

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　　49.巨額贖回是指基金凈贖回申請(qǐng)超過基金總份額的( ) 。

　　A.10%

　　B.9%

　　C.8%

　　D.7%

　　50.假定某基金的總資產(chǎn)為35億元，總負(fù)債為5億元，基金份額總數(shù)為30億份，那么該基金單位凈值為( ) 。

　　A.1元/份

　　B.1.167元/份

　　C.1.33億/份

　　D.1.2元/份

　　51.開放式基金的買入價(jià)不可以是( ) 。

　　A.基金單位凈值

　　B.基金單位凈值減交易費(fèi)

　　C.基金單位凈值減贖回費(fèi)

　　D.基金單位凈值加交易費(fèi)

　　52.假設(shè)某基金某日持有的某三種股票的數(shù)量分別為100萬股、500萬股和1000萬股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為 10000萬元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付的報(bào)酬為5000萬元，應(yīng)付稅金為5000萬元，基金單位為20000萬，請(qǐng)運(yùn)用一般的會(huì)計(jì)原則，計(jì)算基金單位 凈值為() 。

　　A.1.09元

　　B.1.53元

　　C.1.15元

　　D.1.35元

　　53.非金融機(jī)構(gòu)法人買賣基金應(yīng)繳納稅收，其稅種包括( ) 。

　　A.營(yíng)業(yè)稅

　　B.印花稅

　　C.企業(yè)所得稅

　　D.個(gè)人所得稅

　　54.下列哪種風(fēng)險(xiǎn)可以通過組合投資來分散( ) 。

　　A.利率風(fēng)險(xiǎn)

　　B.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

　　C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.違約風(fēng)險(xiǎn)

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　　55.我國(guó)證券投資基金是基于( )而組織起來的代理投資行為。

　　A.委托原理

　　B.代理原理

　　C.契約原理

　　D.公約原理

　　56.公司型基金的持有人是基金公司的( ) 。

　　A.債權(quán)人

　　B.受益人

　　C.委托人

　　D.股東

　　57.證券投資基金托管人是( )權(quán)益的代表。

　　A.基金監(jiān)管人

　　B.基金持有人

　　C.基金發(fā)起人

　　D.基金管理人

　　58.契約型基金是基于( )而組織起來的代理投資行為。

　　A.委托原則

　　B.代理原則

　　C.契約原理

　　D.公約原理

　　59.契約型基金持有人實(shí)際上是( )。

　　A.經(jīng)營(yíng)者

　　B.監(jiān)管者

　　C.受益者

　　D.受托者

　　60.不在公司擔(dān)任具體管理職務(wù)的董事，因履行職責(zé)到達(dá)公司現(xiàn)場(chǎng)的時(shí)間每年應(yīng)當(dāng)不少于() 。

　　A.7天

　　B.10天

　　C.7個(gè)工作日

　　D.10個(gè)工作日

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