2013年證券從業(yè)《投資分析》押題測試卷三(多選)

　　二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題1分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不礙分)

　　1.證券投資分析的目標有( )。

　　A. 提高對未來預測的能力

　　B. 實現投資決策的科學性

　　C.實現戰(zhàn)勝市場的夢想

　　D.實現證券投資凈效用最大化

　　2.法瑪(1970)根據市場對信息反應的強弱將有效市場分為( )。

　　A.強勢有效市場

　　B.弱勢有效市場

　　C.半強勢有效市場

　　D.半弱勢有效市場

　　3.基本分析法又稱基本面分析法，其基本分析的內容主要包括( )。 A.宏觀經濟分析 B.公司分析

　　C.技術分析

　　D.行業(yè)和區(qū)域分析

　　4.基本分析法中的公司分析側重于對公司的( )的分析。

　　A.發(fā)展?jié)摿?/P>

　　B. 競爭能力

　　C.財務狀況

　　D.潛在風險

　　5.證券投資分析的信息來源包括( )。

　　A.上市公司的年度報告和中期報告

　　B. 國家的法律法規(guī)、政府部門發(fā)布的政策信息

　　C.通過家庭成員、朋友、鄰居等獲得的有關信息，甚至包括內幕信息

　　D.投資者通過實地調研、老師訪談、市場調查等渠道獲得的有關信息

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　　6.根據產生市場價格的證券交易發(fā)生時間，通常將有價證券的市場價格區(qū)分為( )。

　　A.當前價格

　　B. 歷史價格

　　C.發(fā)行價格

　　D.預期市場價格

　　7.利用歷史數據對股票市盈率進行估計時，可以采用的方法有( )。

　　A.算術平均數法或中間數法

　　B. 回歸調整法

　　C. 市場決定法

　　D.趨勢調整法

　　8.美國Whitebeck和Kisor用多重回歸分析法發(fā)現.美國股票市場在1962年6月8日的規(guī)律中建立了市盈率與( )的關系。

　　A.市場利率

　　B. 收益增長率

　　C.股息支付率

　　D.增長率標準差

　　9.下列選項中，影響期貨價格的因素包括( )。

　　A.市場利率

　　B.期貨合約的流動性

　　C.財政政策、貨幣政策

　　D.現貨金融工具的供求關系

　　10.下列關于認股權證杠桿作用的說法正確的是( )。

　　A.杠桿作用可以用考察期內認股權證的市場價格變化百分比與同一時期內可認購股票的市場價格變化百分比的比值表示

　　B.杠桿作用表現為認股權證的市場價格要比其可認購股票的市場價格上漲或下跌的速度快得多

　　C.杠桿作用可以用考察期期初可認購股票的市場價格與考察期期初認股權證的市場價格的比值近似表示

　　D.杠桿作用反映了認股權證市場價格上漲(或下跌)幅度是可認購股票市場價格上漲(或下跌)幅度的幾倍

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　　11.宏觀經濟分析的基本方法包括( )。

　　A.因素分析法

　　B.總量分析法

　　C.結構分析法

　　D.比較分析法

　　12.工業(yè)增加值的計算方法有( )。

　　A.生產法

　　B.收入法

　　C.要素分配法

　　D.工廠法

　　13.按我國現行管理體制劃分，全社會固定資產投資包括( )。

　　A.更新改造

　　B.國有經濟單位投資

　　C.基本建設

　　D.房地產開發(fā)投資

　　14.下列選項中屬于財政支出的項目有( )。

　　A.企業(yè)挖潛改造資金

　　B.行政管理費

　　C科技三項費用

　　D.地質勘探費用

　　15.財政政策分為( )。

　　A.緊縮性財政政策

　　B.擴張性財政政策

　　C.中性財政政策

　　D.針對性財政政策

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　　16.影響證券市場需求的因素有( )。

　　A.宏觀經濟環(huán)境

　　B.政策因素

　　C.居民金融資產結構的調整

　　D.機構投資者的培育和壯大

　　17.經濟全球化的表現有( )。

　　A.生產活動全球化’

　　B.投資活動遍及全球

　　C. 跨國公司作用進一步加強

　　D.各國金融日益融合在一起

　　18.經濟全球化對各國產業(yè)發(fā)展的重大影響有( )。

　　A.導致貿易理論與國際直接投資理論一體化

　　B.導致產業(yè)的全球性轉移

　　C.國際分工的基礎出現重要變化

　　D.國際分工的模式出現重要變化

　　19.下列關于調查研究法的表述正確的是( )。

　　A.在描述性、解釋性和探索性的研究中都可以運用調查研究的方法

　　B.可以獲得最新的資料和信息

　　C.通過抽樣調查、實地調研、深度訪談等形式進行

　　D.這種方法的成功與否不取決于研究者和訪問者的技巧和經驗

　　20.數理統(tǒng)計法包括( )。

　　A.比較研究

　　B. 時間數列

　　C.相關分析

　　D.線性回歸

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　　21.衡量公司行業(yè)競爭地位的主要指標是( )。

　　A.產品的市場占有率

　　B.公司利潤水平

　　C.行業(yè)綜合排序

　　D.產品在消費者當中的認知度

　　22.健全的公司法人治理機制體現在( )。

　　A.規(guī)范的股權結構

　　B.完善的獨立董事制度

　　C.董事會權力的合理界定與約束

　　D.優(yōu)秀的職業(yè)經理層

　　23.具體來看，公司的( )等，在結合特定或非特定的公司調研目標下，將不同程度地為公司調研的重點內容。

　　A業(yè)務與技術

　　B.基本情況

　　C.同業(yè)競爭與關聯(lián)交易

　　D.高級管理人員信息

　　24.下列選項中，關于已獲利息倍數的說法正確的是( )。

　　A.反映企業(yè)經營收益為所需支付的債務利息的多少倍

　　B.也稱利息保障倍數

　　C.可以測試債權人投入資本的風險

　　D.指企業(yè)經營業(yè)務收益與利息費用的比率

　　25.企業(yè)的年度會計報表附注一般披露的內容有( )。

　　A.不符合會計核算前提的說明

　　B.重要會計政策和會計估計的說明

　　C.或有事項的說明

　　D.重要會計政策和會計估計變更的說明以及重大會計差錯更正的說明

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　　26.市場行為最基本的表現是( )。

　　A.成交量

　　B. 成交價

　　C.成交時間

　　D.成交地點

　　27.下列說法中，正確的是( )。

　　A.證券市場里的人分為多頭和空頭兩種

　　B. 壓力線只存在于上升行情中

　　C.支撐線和壓力線可以相互轉換

　　D.反映價格變動的趨勢線不可能一成不變，而是要隨著價格波動的實際情況進行調整

　　28.波浪理論考慮的因素主要有( )。

　　A.股價走勢所形成的形態(tài)

　　B.完成某個形態(tài)所經歷的時間長短

　　C.波浪移動的級別

　　D.股價走勢圖中各個高點和低點所處的相對位置

　　29.MA的特點有( )。

　　A.穩(wěn)定性

　　B. 滯后性

　　C.追蹤趨勢

　　D.助漲助跌性

　　30.證券組合管理的意義在于( )。

　　A.達到在一定預期收益的前提下投資風險最小的目標

　　B.避免投資過程的隨意性

　　C.達到在控制風險的前提下投資收益最大化的目標

　　D.采用適當的方法選擇多種證券作為投資對象

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　　31.關于單個證券的風險度量，下列說法正確的是( )。

　　A.單個證券的風險大小在數學上由收益率的方差來度量

　　B. 單個證券可能的收益率越分散，投資者承擔的風險也就越大

　　C.實際中我們可以使用歷史數據來估計收益率的方差

　　D.單個證券的風險大小由未來可能收益率與期望收益率的偏離程度來反映

　　32.下列關于最優(yōu)證券組合的表述正確的是( )。

　　A.是能帶來最高收益的組合

　　B.肯定在有效邊界上

　　C.是理性投資者的最佳選擇

　　D.是無差異曲線簇與有效邊界的切點所表示的組合

　　33.評價組合業(yè)績的基本原則為( )。

　　A.要考慮組合投資中單個證券收益的高低

　　B. 要考慮組合收益的高低

　　C. 要考慮組合投資中單個證券風險的大小

　　D.要考慮組合所承擔風險的大小

　　34.金融工序主要指運用金融工具和其他手段實現既定目標的程序和策略，它包括( )。

　　A.金融工具運用的創(chuàng)新

　　B.原生金融工具的設計

　　C. 金融工具的創(chuàng)新

　　D.金融制度的設計

　　35.一般而言，進行套期保值操作要遵循的原則有( )。

　　A.品種相同原則

　　B.買賣方向對應的原則

　　C.數量相等原則

　　D.月份相同或相近原則

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　　36.根據VaR法，“時間為l天，置信水平為95%，所持股票組合的VaR=1000元”的含義是( )。

　　A.明天該股票組合有95%的把握，其最大損失會超過1000元

　　B.明天該股票組合有95%的把握，其最大損失不會超過1000元

　　C.明天該股票組合最大損失超過1000元的概率為95%

　　D.明天該股票組合最大損失超過1000元的可能性只有5%

　　37.歷史模擬法在計算VaR時具有的優(yōu)點有( )。

　　A.概念直觀、計算簡單

　　B. 可以有效處理非對稱和厚尾問題

　　C.無需進行分布假設

　　D.計算量較小

　　38.AIMR由原來的( )于1990年合并而成，總部設在美國。

　　A.特許金融分析師學院

　　B.金融分析師聯(lián)盟

　　C.歐洲證券分析師公會

　　D.亞洲證券分析師聯(lián)合會

　　39.《國際倫理綱領、職業(yè)行為標準》對投資分析師提出的道德規(guī)范三大原則是指( )。 A.信托責任原則

　　B.公平對待已有客戶和潛在客戶原則

　　C.獨立性和客觀性原則

　　D.謹慎客觀原則

　　40.關于《會員制證券投資咨詢業(yè)務管理暫行規(guī)定》對會員制機構業(yè)務資格的規(guī)定，下列說法正確的是( )。

　　A.會員制機構必須具有清晰的股權結構和最終控制關系

　　B.會員制機構必須具備中國證券業(yè)協(xié)會會員資格

　　C.規(guī)定會員制機構實收資本不得低于500萬元，每設立一家分支機構，應追加不低于250萬元的實收資本

　　D.開展會員制業(yè)務的機構必須具備證券投資咨詢資格

　　解讀