2013年證券從業(yè)《投資分析》押題測(cè)試卷二(多選)

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　　二、多項(xiàng)選擇題(本類(lèi)題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或 兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)

　　1.證券投資是指投資者(法人或自然人)購(gòu)買(mǎi)( )，以獲取紅利、利息及資本利得的投資 行為和投資過(guò)程。

　　A.股票

　　B.基金

　　C.債券

　　D.有價(jià)證券的衍生品

　　2.實(shí)現(xiàn)證券投資凈效用最大化的目的途徑有( )。

　　A.評(píng)估市場(chǎng)的適合買(mǎi)賣(mài)點(diǎn)

　　B. 合理估計(jì)宏觀政策的變化

　　C.正確評(píng)估證券的投資價(jià)值

　　D.降低投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)

　　3.技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是建立在( )假設(shè)之上的。

　　A.投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有共同的偏好

　　B.價(jià)格沿趨勢(shì)移動(dòng)

　　C.市場(chǎng)的行為包含一切信息

　　D.歷史會(huì)重復(fù)

　　4.下列各個(gè)投資方式中，符合價(jià)值培養(yǎng)型投資理念的有( )。

　　A.參與上市公司的增發(fā)、配股及可轉(zhuǎn)債融資

　　B.各類(lèi)產(chǎn)業(yè)集團(tuán)的投資行為

　　C.通過(guò)對(duì)證券母體注入戰(zhàn)略投資的方式，培養(yǎng)證券的內(nèi)在價(jià)值與市場(chǎng)價(jià)值

　　D.參與證券母體的融資，培養(yǎng)證券的內(nèi)在價(jià)值和市場(chǎng)價(jià)值

　　5.下列選項(xiàng)中，屬于商務(wù)部的主要職責(zé)是( )。

　　A.促進(jìn)市場(chǎng)體系的建立和完善

　　B.研究擬訂規(guī)范市場(chǎng)運(yùn)行和流通秩序的政策法規(guī)

　　C.深化流通體制改革，監(jiān)測(cè)分析市場(chǎng)運(yùn)行和商品供求狀況

　　D.組織開(kāi)展國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作，負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)反傾銷(xiāo)、反補(bǔ)貼的有關(guān)事宜

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　　6. 以下選項(xiàng)中，關(guān)于凈價(jià)報(bào)價(jià)的說(shuō)法正確的有( )。

　　A.優(yōu)點(diǎn)是把利息累積因素從債券價(jià)格中剔除，能更好地反映債券價(jià)格的波動(dòng)程度

　　B.缺點(diǎn)是含混了債券價(jià)格漲跌的真實(shí)原因

　　C. 缺點(diǎn)是雙方需要計(jì)算實(shí)際支付價(jià)格

　　D.優(yōu)點(diǎn)是所見(jiàn)即所得

　　7.下列選項(xiàng)中，較為接近實(shí)際情況的股票模型是( )。

　　A.零增長(zhǎng)模型

　　B.二元增長(zhǎng)模型

　　C.不變?cè)鲩L(zhǎng)模型

　　D.三元增長(zhǎng)模型

　　8.期貨價(jià)格相當(dāng)于交易者持有現(xiàn)貨金融工具至到期日所必須支付的( )。

　　A.持有現(xiàn)貨金融工具所取得的收益

　　B. 購(gòu)買(mǎi)金融工具而付出的融資成本

　　C.凈成本

　　D.持有成本

　　9.下列期權(quán)中，屬于虛值期權(quán)的是( )。

　　A.市場(chǎng)價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格的看跌期權(quán)

　　B.市場(chǎng)價(jià)格低于協(xié)定價(jià)格的看漲期權(quán)

　　C.市場(chǎng)價(jià)格低于協(xié)定價(jià)格的看跌期權(quán)

　　D.市場(chǎng)價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格的看漲期權(quán)

　　10.下列選項(xiàng)中，影響權(quán)證理論價(jià)值的主要有( )。

　　A.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率

　　B.權(quán)證的行權(quán)價(jià)格

　　C.股價(jià)的波動(dòng)率

　　D.到期期限

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　　11.在證券投資中，進(jìn)行宏觀經(jīng)濟(jì)分析的意義是( )。

　　A.把握證券市場(chǎng)的總體變動(dòng)趨勢(shì)

　　B.判斷整個(gè)證券市場(chǎng)的投資價(jià)值

　　C.了解轉(zhuǎn)型背景下宏觀經(jīng)濟(jì)對(duì)股市的影響

　　D.掌握宏觀經(jīng)濟(jì)政策對(duì)證券市場(chǎng)的影響力度與方向

　　12.下列選項(xiàng)中，財(cái)政收入包括的主要項(xiàng)目有( )。

　　A.專(zhuān)項(xiàng)收入

　　B.各項(xiàng)稅收

　　C.其他收入

　　D.國(guó)有企業(yè)計(jì)劃虧損補(bǔ)貼

　　13.財(cái)政發(fā)生赤字的時(shí)候，彌補(bǔ)方式有( )。

　　A.發(fā)行國(guó)債

　　B. 增發(fā)貨幣

　　C.增加稅收

　　D.向銀行借款

　　14.下列選項(xiàng)中.影響證券市場(chǎng)供給的制度因素主要有( )。

　　A.市場(chǎng)設(shè)立制度

　　B.發(fā)行上市制度

　　C.證企合作制度

　　D.股權(quán)流通制度

　　15.《證券法》和《公司法》修訂的主要內(nèi)容和基本精神是( )。

　　A.切實(shí)加大對(duì)投資者的保護(hù)力度

　　B.積極穩(wěn)妥推進(jìn)市場(chǎng)創(chuàng)新

　　C.促進(jìn)證券公司的規(guī)范和發(fā)展

　　D.完善上市公司治理和監(jiān)管

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　　16.當(dāng)前技術(shù)進(jìn)步的行業(yè)特征是( )。

　　A.技術(shù)進(jìn)步速度加快，周期明顯縮短，產(chǎn)品更新?lián)Q代頻繁

　　B.研發(fā)活動(dòng)的投入強(qiáng)度成為劃分高技術(shù)群類(lèi)和衡量產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的標(biāo)尺

　　C.信息技術(shù)的擴(kuò)散與應(yīng)用引起相關(guān)行業(yè)的技術(shù)革命，并加速改造著傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)

　　D.以信息通信技術(shù)為核心的高新技術(shù)成為21世紀(jì)國(guó)家產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的決定性因素之一

　　17.產(chǎn)業(yè)布局政策一般遵循的原則有( )。

　　A.經(jīng)濟(jì)性原則

　　B. 平衡性原則

　　C. 穩(wěn)定性原則

　　D.合理性原則

　　18.下列選項(xiàng)中，運(yùn)用歸納法進(jìn)行行業(yè)分析的步驟是( )。

　　A.收集相關(guān)資料

　　B.根據(jù)實(shí)際觀察結(jié)果找出一個(gè)最能代表或者描述資料特點(diǎn)的模式 C.對(duì)假設(shè)和實(shí)際觀察結(jié)果進(jìn)行比較

　　D.運(yùn)用歸納法考察數(shù)量之間的關(guān)系后，最終得到了一個(gè)趨勢(shì)性的結(jié)果

　　19.在進(jìn)行行業(yè)分析時(shí)，通過(guò)( )，行業(yè)分析師可以選擇出處于成長(zhǎng)期或穩(wěn)定期、競(jìng)爭(zhēng)實(shí) 力雄厚、有較大發(fā)展?jié)摿Φ男袠I(yè)。

　　A.行業(yè)增長(zhǎng)比較分析

　　B.行業(yè)結(jié)構(gòu)分析

　　C.行業(yè)增長(zhǎng)預(yù)測(cè)分析

　　D.行業(yè)規(guī)模分析

　　20.關(guān)于指數(shù)平滑法，下列說(shuō)法正確的是( )。

　　A.應(yīng)用指數(shù)平滑法預(yù)測(cè)的一個(gè)關(guān)鍵是修正常數(shù)α的取值。一般情況下，時(shí)間數(shù)列越平穩(wěn)，α取值越小

　　B.只需要本期實(shí)際數(shù)值和本期預(yù)測(cè)值便可預(yù)測(cè)下期數(shù)值，不需要大量歷史數(shù)據(jù)

　　C.它需要大量的歷史資料，且權(quán)數(shù)的選擇具有較大的隨意性，所以預(yù)測(cè)的準(zhǔn)確性相對(duì) 較差

　　D.指數(shù)平滑法是由移動(dòng)平均法演變而來(lái)的

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　　21.下列選項(xiàng)中，衡量公司行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)地位的主要指標(biāo)是( )。

　　A.行業(yè)綜合排序

　　B.產(chǎn)品在消費(fèi)者當(dāng)中的認(rèn)知度

　　C.產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率

　　D.公司利潤(rùn)水平

　　22.廣義上的法人治理結(jié)構(gòu)是指有關(guān)企業(yè)控制權(quán)和剩余索取權(quán)分配的一整套法律、文化和 制度安排，包括( )。

　　A.內(nèi)部制度和管理

　　B.財(cái)務(wù)制度

　　C.收益分配和激勵(lì)機(jī)制

　　D.人力資源管理

　　23.下列選項(xiàng)中，關(guān)于資產(chǎn)負(fù)債表的說(shuō)法正確的有( )。

　　A.它是反映企業(yè)在某一會(huì)計(jì)期間財(cái)務(wù)狀況的會(huì)計(jì)報(bào)表

　　B.總資產(chǎn)=負(fù)債+凈資產(chǎn)

　　C.我國(guó)資產(chǎn)負(fù)債表按賬戶式反映

　　D.提供年初數(shù)和期末數(shù)的比較資料

　　24.下列選項(xiàng)中，關(guān)于資產(chǎn)負(fù)債率的說(shuō)法正確的是( )。

　　A.反映在總資產(chǎn)中有多大比例是通過(guò)借債來(lái)籌資的

　　C.是負(fù)債總額與資產(chǎn)總額的比值

　　D.也稱(chēng)舉債經(jīng)營(yíng)比率

　　25.會(huì)計(jì)報(bào)表附注是為了便于會(huì)計(jì)報(bào)表使用者理解會(huì)計(jì)報(bào)表的內(nèi)容而對(duì)會(huì)計(jì)報(bào)表的( ) 等所作的解釋。

　　A.編制依據(jù)

　　B.編制基礎(chǔ)

　　C.編制原則和方法

　　D.主要項(xiàng)目

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　　26.證券市場(chǎng)中，技術(shù)分析的要素包括( )。

　　A空間

　　B.成交量

　　C.時(shí)間

　　D.價(jià)格

　　27.某一價(jià)位附近之所以形成對(duì)股價(jià)運(yùn)動(dòng)的支撐和壓力，主要是由( )所決定的。

　　A.投資者的籌碼分布

　　B.投資者的心理因素

　　C.持有成本

　　D.機(jī)構(gòu)主力的競(jìng)爭(zhēng)

　　28.在圓弧頂(底)形成的過(guò)程中，表現(xiàn)出的特征有( )。

　　A成交量的變化是兩頭多、中間少

　　B突破過(guò)程成交量一般不會(huì)急劇放大

　　C.在突破后的一段有相當(dāng)大的成交量

　　D.成交量的變化是兩頭少、中間多

　　29.移動(dòng)平均線指標(biāo)的特點(diǎn)包括( )。

　　A.助漲助跌性

　　B.穩(wěn)定性

　　C.滯后性

　　D.追蹤趨勢(shì)

　　30.下列選項(xiàng)中，關(guān)于技術(shù)分析指標(biāo)PSY的說(shuō)法，正確的是( )。

　　A-一般進(jìn)入高位區(qū)至少兩次其所發(fā)出的買(mǎi)進(jìn)信號(hào)才更可靠

　　B.在50以上是空方市場(chǎng)

　　C.取值過(guò)高或過(guò)低，都是行動(dòng)的信號(hào)

　　D.在50以上是多方市場(chǎng)

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　　31.以投資目標(biāo)為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類(lèi)的證券組合有( )。

　　A.指數(shù)化型

　　B.被動(dòng)管理型

　　C.增長(zhǎng)型

　　D.貨幣市場(chǎng)型

　　32.下列選項(xiàng)中，關(guān)于證券組合可行域的描述正確的有( )。

　　A.可行域可能是平面上的一條線

　　B.可行域可能是平面上的一個(gè)區(qū)域

　　C.可行域是由有效組合構(gòu)成的

　　D.可行域就是有效邊界

　　33.套利定價(jià)理論認(rèn)為( )。

　　A.市場(chǎng)均衡狀態(tài)下，證券或組合的期望收益率完全由它所承擔(dān)的因素風(fēng)險(xiǎn)決定

　　B.承擔(dān)相同因素風(fēng)險(xiǎn)的證券或證券組合都應(yīng)該具有相同期望收益率

　　C.當(dāng)市場(chǎng)上存在套利機(jī)會(huì)時(shí)，投資者會(huì)不斷進(jìn)行套利交易，直到套利機(jī)會(huì)消失為止

　　D.期望收益率與因素風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，可由期望收益率的因素敏感性的線性函數(shù)所反映

　　34.廣義的金融工程是指一切利用工程化手段來(lái)解決金融問(wèn)題的技術(shù)開(kāi)發(fā)，它包括( )。

　　A.金融產(chǎn)品定價(jià)

　　B.金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)

　　C.金融風(fēng)險(xiǎn)管理

　　D.交易策略設(shè)計(jì)

　　35.下列屬于金融工程技術(shù)在公司理財(cái)方面的應(yīng)用的是( )。

　　A.垃圾債券

　　B.回購(gòu)交易

　　C.橋式融資

　　D.貨幣互換

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　　36.VaR模型來(lái)自于( )的融合。

　　A.資產(chǎn)波動(dòng)性分析方法

　　B.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素的統(tǒng)計(jì)分析

　　C.資產(chǎn)定價(jià)和資產(chǎn)敏感性分析方法

　　D.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素的定性分析

　　37.VaR的計(jì)算方法有( )。

　　A.蒙特卡羅模擬法

　　B.德?tīng)査徽龖B(tài)分布法

　　C.歷史模擬法

　　D.局部估值法

　　38.下列選項(xiàng)中，屬于《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)投資分析師執(zhí)業(yè)行為操作規(guī)則的 是( )。

　　A.在作出投資建議和操作時(shí)，應(yīng)注意適宜性

　　B.保存客戶機(jī)密、資金以及證券

　　C.信息披露

　　D.合理的分析和表述

　　39.證券分析師不同于律師、會(huì)計(jì)師在執(zhí)業(yè)上的特點(diǎn)是( )。

　　A.對(duì)既往事實(shí)進(jìn)行評(píng)判，并得出結(jié)論

　　B.難免存在可能性與現(xiàn)實(shí)性的差異

　　C.結(jié)論具有確定性

　　D.注重于利用既有信息，對(duì)證券市場(chǎng)或個(gè)別證券的未來(lái)走勢(shì)進(jìn)行分析預(yù)測(cè)

　　40.《會(huì)員制證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》規(guī)定的禁止會(huì)員制機(jī)構(gòu)及人員的行為包括( )。

　　A.買(mǎi)賣(mài)本機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票

　　B.通過(guò)參與衛(wèi)星電視等公共媒體欄目，在注冊(cè)地及分支機(jī)構(gòu)所在地之外招收異地會(huì)員

　　C.通過(guò)未報(bào)備的銀行存款賬戶向客戶收取、存放咨詢(xún)服務(wù)收入

　　D.出租、出借公司及執(zhí)業(yè)人員的資格證書(shū)，或以租賃、承包的方式開(kāi)展會(huì)員制業(yè)務(wù)

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