2013證券從業(yè)《證券交易》押題測(cè)試卷三(多選)

　　二、多項(xiàng)選擇題部分 (共40題每題2分共80分)

　　1. 關(guān)于證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法正確的有( ).

　　A 證券公司不得自營(yíng)所主(代)辦公司的股份

　　B 股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，一手等于100股

　　C 股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的10%

　　D 各股份公司轉(zhuǎn)讓公司股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周星期一至星期五

　　正確答案是：AB

　　2. 下列關(guān)于中國(guó)結(jié)算公司上海分公司的債券買斷式回購(gòu)結(jié)算的說(shuō)法正確的有( ).

　　A 對(duì)于買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司按成交記錄完成買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回交收

　　B 結(jié)算參與人多筆應(yīng)付、應(yīng)收不做軋差處理，同一筆交易不拆分交收

　　C 中國(guó)結(jié)算公司上海分公司不作為共同對(duì)手方，對(duì)國(guó)債買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算不提供交收擔(dān)保

　　D 國(guó)債買斷式回購(gòu)到期購(gòu)回結(jié)算的交收時(shí)點(diǎn)為R+2日14:00.

　　正確答案是：ABC

　　3. 關(guān)于上海證券交易所市場(chǎng)股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，以下說(shuō)法正確的是( ).

　　A 投資者進(jìn)行投票均選擇買入

　　B 申報(bào)價(jià)格用來(lái)代表股東大會(huì)議案

　　C 上市公司同時(shí)發(fā)行朋受和B股的，上海證券交易所為朋受和B股設(shè)置同一投票代碼

　　D 申報(bào)股數(shù)用來(lái)代表表訣意見(jiàn)

　　正確答案是：ABD

　　4. 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，在進(jìn)行買斷式回購(gòu)交易時(shí)，( )

　　A 交易主體限于A、D賬戶

　　B 買斷式回購(gòu)掛牌品種均同時(shí)在竟價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易

　　C 申報(bào)單位為1000手或其整數(shù)倍

　　D 融券方申報(bào)“賣出”

　　正確答案是：BCD

　　5. 關(guān)于清算與交收，下列描述正確的有( )。

　　A 清算是交收的基礎(chǔ)和保證

　　B 交收是清算的后續(xù)與完成

　　C 正確的清算結(jié)果能確保交收順利進(jìn)行

　　D 只有通過(guò)交收，才能結(jié)束交易總過(guò)程

　　正確答案是：ABCD

　　解讀

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　　6. 關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時(shí)間的規(guī)定，以下表述正確的是( ).

　　A 在國(guó)家法定假日，交易時(shí)間為正常交易日的一半

　　B 證券交易所交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不做順延

　　C 證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間，但須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　D 在國(guó)家法定假日，證券交易所市場(chǎng)不休市

　　正確答案是：BC

　　7. 下列關(guān)干證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一般規(guī)定的描述，不正確的有( )。

　　A 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣1000萬(wàn)元

　　B 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受貨幣和非貨幣資金形式的資產(chǎn)

　　C 證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額

　　D 參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

　　正確答案是：AB

　　8. 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，下列選項(xiàng)中符合在上海證券交易所采用大宗交易方式進(jìn)行證券買賣的有( ).

　　A 股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣

　　B 股單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于30萬(wàn)美元

　　C 基金大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬(wàn)份，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣

　　D 國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬(wàn)手，或者交易金額不低于1000萬(wàn)元人民幣

　　正確答案是：ABCD

　　9. 關(guān)于我國(guó)證券交易單位，以下說(shuō)法正確的有( )。

　　A 債券(現(xiàn)貨交易)以人民幣100元面額為1手

　　B 基金以100份基金單位為1手

　　C B股以100股為i手

　　D A股以100股為1手

　　正確答案是：BCD

　　10. 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系，下列說(shuō)法正確的有( )。

　　A 在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人

　　B 在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人

　　C 在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是委托人

　　D 在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是受托人

　　正確答案是：AC

　　解讀

　　11. 按照基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)大致可分為( )等種類。

　　A 利率期權(quán)

　　B 股權(quán)類期權(quán)

　　C 貨幣期權(quán)

　　D 互換期權(quán)

　　正確答案是：ABCD

　　12. 下列關(guān)于整數(shù)委托、零數(shù)委托的表述，正確的有( )。

　　A 我國(guó)現(xiàn)階段買入和賣出證券時(shí)都有零數(shù)委托得形式

　　B 我國(guó)現(xiàn)階段只有賣出證券時(shí)才有零數(shù)委托

　　C 整數(shù)委托是指買賣證券的數(shù)量為1個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍

　　D 零數(shù)委托是指買進(jìn)或賣出的證券不足交易所規(guī)定的1個(gè)交易單位

　　正確答案是：BCD

　　13. 深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺(tái)接受交易用戶申報(bào)的類型包括( )。

　　A 意向申報(bào)

　　B 定價(jià)申報(bào)

　　C 雙邊報(bào)價(jià)

　　D 成交申報(bào)

　　正確答案是：ABCD

　　14. 根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算備付金管理辦法》，結(jié)算參與人申請(qǐng)開(kāi)立資金交收賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交( )等材料。

　　A 法定代表人授權(quán)委托書(shū)

　　B 資金交收賬戶印鑒卡

　　C 結(jié)算參與人資格證書(shū)

　　D 指定收款賬戶授權(quán)書(shū)

　　正確答案是：ABCD

　　15. 根據(jù)相關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于配股及配股權(quán)證的說(shuō)法，正確的有( ).

　　A 配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認(rèn)購(gòu)該公司股份的權(quán)利證明

　　B 上市公司的配股方案要經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)

　　C 目前，A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管

　　D 配股權(quán)證的派發(fā)由證券登記結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證

　　正確答案是：ABCD

　　解讀

　　16. 關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法正確的有( )。

　　A 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓

　　B 由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)的，臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起30個(gè)工作日內(nèi)，開(kāi)始為辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)

　　C 退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由股東依照《公司法》和公司章程規(guī)定的程序作出訣定

　　D 代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份

　　正確答案是：ACD

　　17. 下列哪些行為違反了證券交易必須遵守的公開(kāi)原則( )。

　　A 上市的股份公司財(cái)務(wù)報(bào)表、經(jīng)營(yíng)狀況等資料未及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)

　　B 上市的股份公司一些重大事項(xiàng)未及時(shí)向社會(huì)公布

　　C 公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為

　　D 公正地辦理證券交易中的各項(xiàng)手續(xù)

　　正確答案是：AB

　　18. 在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)業(yè)務(wù)，下列哪些機(jī)構(gòu)之間的債券交易，其資金結(jié)算途徑可以由雙方自行商定( ).

　　A 非銀行金融機(jī)構(gòu)與非金融機(jī)構(gòu)

　　B 商業(yè)銀行與非金融機(jī)構(gòu)

　　C 商業(yè)銀行與非銀行金融機(jī)構(gòu)

　　D 商業(yè)銀行與商業(yè)銀行

　　正確答案是：ABC

　　19. 在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的運(yùn)作過(guò)程中，應(yīng)明確自營(yíng)部門在日常經(jīng)營(yíng)中( )等原則.

　　A 自營(yíng)總規(guī)模的控制

　　B 資產(chǎn)配置比例控制

　　C 項(xiàng)目集中度控制

　　D 單個(gè)項(xiàng)目規(guī)?？刂?/P>

　　正確答案是：ABCD

　　20. 可轉(zhuǎn)換債券具有( )的性質(zhì).

　　A 配股權(quán)

　　B 期權(quán)

　　C 債權(quán)

　　D 股權(quán)

　　正確答案是：BC

　　解讀

　　21. 按照深圳證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，買賣深圳證券交易所有價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說(shuō)法正確的有( ).

　　A 非上市首日基金連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下5%

　　B 中小企業(yè)板股票連續(xù)竟價(jià)的有效竟價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下15%

　　C *ST股票的價(jià)格漲跌幅度為上一個(gè)交易日收盤價(jià)的5%

　　D 非51和非*ST的B股連續(xù)竟價(jià)的有效竟價(jià)范圍為上一交易日收盤價(jià)的上下10%

　　正確答案是：CD

　　22. 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括( )

　　A 安全保管集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)

　　B 執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)中的資金往來(lái)

　　C 監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

　　D 出具資產(chǎn)托管報(bào)告

　　正確答案是：ABCD

　　23. 凈額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)有( )。

　　A 防止風(fēng)險(xiǎn)積累

　　B 防止買空賣空行為的發(fā)生

　　C 減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用

　　D 簡(jiǎn)化操作手續(xù)

　　正確答案是：CD

　　24. 關(guān)于轉(zhuǎn)托管，下列說(shuō)法正確的是( ).

　　A 上市開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類型:系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管

　　B 投資者擬將托管在某證券營(yíng)業(yè)部的上市開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)托管到其他證券營(yíng)業(yè)部，可通過(guò)系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管辦理

　　C 上市開(kāi)放式基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管只限于在上海證券賬戶和以其為基礎(chǔ)注冊(cè)的上海開(kāi)放式基金賬戶之間進(jìn)行

　　D 投資者將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到代銷機(jī)構(gòu)，應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)

　　正確答案是：ABD

　　25. 證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的服務(wù)可以分為( )

　　A 核心服務(wù)

　　B 有形服務(wù)

　　C 無(wú)形服務(wù)

　　D 附加服務(wù)

　　正確答案是：ABD

　　解讀

　　26. 我國(guó)滬、深交易所開(kāi)展債券回購(gòu)交易采用的報(bào)價(jià)方式包括( )。

　　A 以每手面值國(guó)債到期回購(gòu)價(jià)報(bào)價(jià)

　　B 以百元面值國(guó)債到期回購(gòu)價(jià)報(bào)價(jià)

　　C 以日收益率報(bào)價(jià)

　　D 以年收益率報(bào)價(jià)

　　正確答案是：BD

　　27. 對(duì)于開(kāi)市期間停牌的申報(bào)問(wèn)題，我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定( ).

　　A 證券開(kāi)市期間停牌的，停牌前的申報(bào)無(wú)效

　　B 停牌期間，可以繼續(xù)申報(bào)，也可以撒銷申報(bào)

　　C 復(fù)牌時(shí)對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合竟價(jià)

　　D 集合竟價(jià)產(chǎn)生開(kāi)盤價(jià)后，以連續(xù)竟價(jià)繼續(xù)當(dāng)日交易

　　正確答案是：BCD

　　28. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)該承擔(dān)的義務(wù)包括( ).

　　A 按規(guī)定與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書(shū)》

　　B 堅(jiān)持客戶適當(dāng)性管理原則

　　C 忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)

　　D 向其他利益企業(yè)提供客戶資料

　　正確答案是：ABC

　　29. 金融衍生工具交易包括( )

　　A 權(quán)證

　　B 金融期貨

　　C 金融期權(quán)

　　D 可轉(zhuǎn)換債券

　　正確答案是：ABCD

　　30. 專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有( )。

　　A 集合性

　　B 綜合性

　　C 投資范圍有限定性和非限定性之分

　　D 特定性

　　正確答案是：BD

　　解讀

　　31. 按照我國(guó)現(xiàn)行制度規(guī)定，在證券交易所的交易期間，如因( )而導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的，證券交易所可以訣定臨時(shí)停市或技術(shù)性停牌.

　　A 不可抗力

　　B 意外事故

　　C 技術(shù)故障

　　D 非交易所能控制的其他情況

　　正確答案是：ABCD

　　32. 證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》等規(guī)定，與( )簽訂書(shū)面定向資產(chǎn)管理合同.

　　A 客戶

　　B 托管機(jī)構(gòu)

　　C 證券交易所

　　D 律師事務(wù)所

　　正確答案是：AB

　　33. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果( )是尚未公開(kāi)的信息，那么屬于內(nèi)幕信息.

　　A 公司實(shí)施股票再融資

　　B 公司申請(qǐng)破產(chǎn)的訣定

　　C 公司的1/5的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)

　　D 董事會(huì)訣議被依法撒毛肖

　　正確答案是：ABD

　　34. 關(guān)于全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易，下列描述正確的有( ).

　　A 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額100萬(wàn)元

　　B 回購(gòu)到期時(shí)參與者必須按規(guī)定辦理資金與債券的反向交割，不得展期

　　C 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易單位為債券面額1萬(wàn)元

　　D 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最長(zhǎng)為91天

　　正確答案是：BC

　　35. T日為公告刊登日，以下有關(guān)上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排，正確的有( )。

　　A 中國(guó)結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T-5日前

　　B 向交易所提交公告申請(qǐng)日為T-1日前

　　C 權(quán)益登記日為T+3日

　　D 最后交易日為T+3日

　　正確答案是：BC

　　解讀

　　36. 證券公司咨詢服務(wù)的主要內(nèi)容包括( )

　　A 簡(jiǎn)單介紹技術(shù)分析軟件的使用方法

　　B 介紹網(wǎng)上交易、自助交易的使用方法

　　C 介紹開(kāi)戶、委托、交割等操作規(guī)章及注意事項(xiàng)

　　D 及時(shí)在營(yíng)業(yè)大廳公布中國(guó)證監(jiān)會(huì)、交易所、上市公司等重大信息

　　正確答案是：ABCD

　　37. 下列關(guān)于權(quán)證交易說(shuō)法正確的是( )

　　A 權(quán)證交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制

　　B 單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)200萬(wàn)份

　　C 權(quán)證跌幅價(jià)格計(jì)算結(jié)果小于等于零時(shí)，跌幅價(jià)格為零

　　D 權(quán)證上市首日開(kāi)盤參考價(jià)由保薦機(jī)構(gòu)計(jì)算

　　正確答案是：ACD

　　38. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)的參與者包括( )

　　A 在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)

　　B 在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)

　　C 在中國(guó)境內(nèi)的自然人

　　D 經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)人民幣業(yè)務(wù)的外國(guó)銀行分行

　　正確答案是：ABD

　　39. 客戶融資買入證券后，可以通過(guò)( )的方式，向證券公司償還融入的資金。

　　A 直接還款

　　B 賣券還款

　　C 直接還券

　　D 買券還券

　　正確答案是：AB

　　40. 按照深圳證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，買賣深圳證券交易所有價(jià)格漲跌幅限制的證券，以下說(shuō)法正確的有( ).

　　A 非上市首日基金連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為前收盤價(jià)的上下5%

　　B 中小企業(yè)板股票連續(xù)竟價(jià)的有效竟價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下15%

　　C *ST股票的價(jià)格漲跌幅度為上一個(gè)交易日收盤價(jià)的5%

　　D 非51和非*ST的B股連續(xù)竟價(jià)的有效竟價(jià)范圍為上一交易日收盤價(jià)的上下10%

　　正確答案是：CD

　　解讀