2013證券從業(yè)《證券交易》押題測試卷三(多選)

　　二、多項選擇題部分 (共40題每題2分共80分)

　　1. 關(guān)于證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，以下說法正確的有( ).

　　A 證券公司不得自營所主(代)辦公司的股份

　　B 股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，一手等于100股

　　C 股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的10%

　　D 各股份公司轉(zhuǎn)讓公司股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周星期一至星期五

　　正確答案是：AB

　　2. 下列關(guān)于中國結(jié)算公司上海分公司的債券買斷式回購結(jié)算的說法正確的有( ).

　　A 對于買斷式回購到期購回結(jié)算，中國結(jié)算公司上海分公司按成交記錄完成買斷式回購到期購回交收

　　B 結(jié)算參與人多筆應(yīng)付、應(yīng)收不做軋差處理，同一筆交易不拆分交收

　　C 中國結(jié)算公司上海分公司不作為共同對手方，對國債買斷式回購到期購回結(jié)算不提供交收擔(dān)保

　　D 國債買斷式回購到期購回結(jié)算的交收時點為R+2日14:00.

　　正確答案是：ABC

　　3. 關(guān)于上海證券交易所市場股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，以下說法正確的是( ).

　　A 投資者進行投票均選擇買入

　　B 申報價格用來代表股東大會議案

　　C 上市公司同時發(fā)行朋受和B股的，上海證券交易所為朋受和B股設(shè)置同一投票代碼

　　D 申報股數(shù)用來代表表訣意見

　　正確答案是：ABD

　　4. 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，在進行買斷式回購交易時，( )

　　A 交易主體限于A、D賬戶

　　B 買斷式回購掛牌品種均同時在竟價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進行交易

　　C 申報單位為1000手或其整數(shù)倍

　　D 融券方申報“賣出”

　　正確答案是：BCD

　　5. 關(guān)于清算與交收，下列描述正確的有( )。

　　A 清算是交收的基礎(chǔ)和保證

　　B 交收是清算的后續(xù)與完成

　　C 正確的清算結(jié)果能確保交收順利進行

　　D 只有通過交收，才能結(jié)束交易總過程

　　正確答案是：ABCD

　　解讀

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　　6. 關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時間的規(guī)定，以下表述正確的是( ).

　　A 在國家法定假日，交易時間為正常交易日的一半

　　B 證券交易所交易時間內(nèi)因故停市，交易時間不做順延

　　C 證券交易所可以調(diào)整交易時間，但須經(jīng)中國證監(jiān)會批準

　　D 在國家法定假日，證券交易所市場不休市

　　正確答案是：BC

　　7. 下列關(guān)干證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)一般規(guī)定的描述，不正確的有( )。

　　A 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣1000萬元

　　B 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受貨幣和非貨幣資金形式的資產(chǎn)

　　C 證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額

　　D 參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額

　　正確答案是：AB

　　8. 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，下列選項中符合在上海證券交易所采用大宗交易方式進行證券買賣的有( ).

　　A 股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣

　　B 股單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元

　　C 基金大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣

　　D 國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣

　　正確答案是：ABCD

　　9. 關(guān)于我國證券交易單位，以下說法正確的有( )。

　　A 債券(現(xiàn)貨交易)以人民幣100元面額為1手

　　B 基金以100份基金單位為1手

　　C B股以100股為i手

　　D A股以100股為1手

　　正確答案是：BCD

　　10. 關(guān)于證券經(jīng)紀關(guān)系，下列說法正確的有( )。

　　A 在證券經(jīng)紀關(guān)系中，證券經(jīng)紀商是受托人

　　B 在證券經(jīng)紀關(guān)系中，證券經(jīng)紀商是委托人

　　C 在證券經(jīng)紀關(guān)系中，客戶是委托人

　　D 在證券經(jīng)紀關(guān)系中，客戶是受托人

　　正確答案是：AC

　　解讀

　　11. 按照基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)大致可分為( )等種類。

　　A 利率期權(quán)

　　B 股權(quán)類期權(quán)

　　C 貨幣期權(quán)

　　D 互換期權(quán)

　　正確答案是：ABCD

　　12. 下列關(guān)于整數(shù)委托、零數(shù)委托的表述，正確的有( )。

　　A 我國現(xiàn)階段買入和賣出證券時都有零數(shù)委托得形式

　　B 我國現(xiàn)階段只有賣出證券時才有零數(shù)委托

　　C 整數(shù)委托是指買賣證券的數(shù)量為1個交易單位或交易單位的整數(shù)倍

　　D 零數(shù)委托是指買進或賣出的證券不足交易所規(guī)定的1個交易單位

　　正確答案是：BCD

　　13. 深圳證券交易所綜合協(xié)議交易平臺接受交易用戶申報的類型包括( )。

　　A 意向申報

　　B 定價申報

　　C 雙邊報價

　　D 成交申報

　　正確答案是：ABCD

　　14. 根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算備付金管理辦法》，結(jié)算參與人申請開立資金交收賬戶時，應(yīng)當(dāng)提交( )等材料。

　　A 法定代表人授權(quán)委托書

　　B 資金交收賬戶印鑒卡

　　C 結(jié)算參與人資格證書

　　D 指定收款賬戶授權(quán)書

　　正確答案是：ABCD

　　15. 根據(jù)相關(guān)規(guī)定，下列關(guān)于配股及配股權(quán)證的說法，正確的有( ).

　　A 配股權(quán)證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權(quán)利證明

　　B 上市公司的配股方案要經(jīng)股東大會審議通過

　　C 目前，A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管

　　D 配股權(quán)證的派發(fā)由證券登記結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證

　　正確答案是：ABCD

　　解讀

　　16. 關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，下列說法正確的有( )。

　　A 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓

　　B 由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時代辦機構(gòu)的，臨時代辦機構(gòu)應(yīng)在被指定之日起30個工作日內(nèi)，開始為辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)

　　C 退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由股東依照《公司法》和公司章程規(guī)定的程序作出訣定

　　D 代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場所掛牌交易的流通股份

　　正確答案是：ACD

　　17. 下列哪些行為違反了證券交易必須遵守的公開原則( )。

　　A 上市的股份公司財務(wù)報表、經(jīng)營狀況等資料未及時向社會公開

　　B 上市的股份公司一些重大事項未及時向社會公布

　　C 公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為

　　D 公正地辦理證券交易中的各項手續(xù)

　　正確答案是：AB

　　18. 在全國銀行間債券市場進行債券回購業(yè)務(wù)，下列哪些機構(gòu)之間的債券交易，其資金結(jié)算途徑可以由雙方自行商定( ).

　　A 非銀行金融機構(gòu)與非金融機構(gòu)

　　B 商業(yè)銀行與非金融機構(gòu)

　　C 商業(yè)銀行與非銀行金融機構(gòu)

　　D 商業(yè)銀行與商業(yè)銀行

　　正確答案是：ABC

　　19. 在證券公司自營業(yè)務(wù)的運作過程中，應(yīng)明確自營部門在日常經(jīng)營中( )等原則.

　　A 自營總規(guī)模的控制

　　B 資產(chǎn)配置比例控制

　　C 項目集中度控制

　　D 單個項目規(guī)?？刂?/P>

　　正確答案是：ABCD

　　20. 可轉(zhuǎn)換債券具有( )的性質(zhì).

　　A 配股權(quán)

　　B 期權(quán)

　　C 債權(quán)

　　D 股權(quán)

　　正確答案是：BC

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　　21. 按照深圳證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，買賣深圳證券交易所有價格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有( ).

　　A 非上市首日基金連續(xù)競價的有效競價范圍為前收盤價的上下5%

　　B 中小企業(yè)板股票連續(xù)竟價的有效竟價范圍為最近成交價的上下15%

　　C *ST股票的價格漲跌幅度為上一個交易日收盤價的5%

　　D 非51和非*ST的B股連續(xù)竟價的有效竟價范圍為上一交易日收盤價的上下10%

　　正確答案是：CD

　　22. 資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括( )

　　A 安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)

　　B 執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來

　　C 監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作

　　D 出具資產(chǎn)托管報告

　　正確答案是：ABCD

　　23. 凈額清算方式的主要優(yōu)點有( )。

　　A 防止風(fēng)險積累

　　B 防止買空賣空行為的發(fā)生

　　C 減少資金在交收環(huán)節(jié)的占用

　　D 簡化操作手續(xù)

　　正確答案是：CD

　　24. 關(guān)于轉(zhuǎn)托管，下列說法正確的是( ).

　　A 上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類型:系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管

　　B 投資者擬將托管在某證券營業(yè)部的上市開放式基金份額轉(zhuǎn)托管到其他證券營業(yè)部，可通過系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管辦理

　　C 上市開放式基金份額跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管只限于在上海證券賬戶和以其為基礎(chǔ)注冊的上海開放式基金賬戶之間進行

　　D 投資者將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到代銷機構(gòu)，應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)

　　正確答案是：ABD

　　25. 證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)的服務(wù)可以分為( )

　　A 核心服務(wù)

　　B 有形服務(wù)

　　C 無形服務(wù)

　　D 附加服務(wù)

　　正確答案是：ABD

　　解讀

　　26. 我國滬、深交易所開展債券回購交易采用的報價方式包括( )。

　　A 以每手面值國債到期回購價報價

　　B 以百元面值國債到期回購價報價

　　C 以日收益率報價

　　D 以年收益率報價

　　正確答案是：BD

　　27. 對于開市期間停牌的申報問題，我國上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定( ).

　　A 證券開市期間停牌的，停牌前的申報無效

　　B 停牌期間，可以繼續(xù)申報，也可以撒銷申報

　　C 復(fù)牌時對已接受的申報實行集合竟價

　　D 集合竟價產(chǎn)生開盤價后，以連續(xù)竟價繼續(xù)當(dāng)日交易

　　正確答案是：BCD

　　28. 在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀商應(yīng)該承擔(dān)的義務(wù)包括( ).

　　A 按規(guī)定與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》

　　B 堅持客戶適當(dāng)性管理原則

　　C 忠實辦理受托業(yè)務(wù)

　　D 向其他利益企業(yè)提供客戶資料

　　正確答案是：ABC

　　29. 金融衍生工具交易包括( )

　　A 權(quán)證

　　B 金融期貨

　　C 金融期權(quán)

　　D 可轉(zhuǎn)換債券

　　正確答案是：ABCD

　　30. 專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有( )。

　　A 集合性

　　B 綜合性

　　C 投資范圍有限定性和非限定性之分

　　D 特定性

　　正確答案是：BD

　　解讀

　　31. 按照我國現(xiàn)行制度規(guī)定，在證券交易所的交易期間，如因( )而導(dǎo)致部分或全部交易不能進行的，證券交易所可以訣定臨時停市或技術(shù)性停牌.

　　A 不可抗力

　　B 意外事故

　　C 技術(shù)故障

　　D 非交易所能控制的其他情況

　　正確答案是：ABCD

　　32. 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)、《試行辦法》等規(guī)定，與( )簽訂書面定向資產(chǎn)管理合同.

　　A 客戶

　　B 托管機構(gòu)

　　C 證券交易所

　　D 律師事務(wù)所

　　正確答案是：AB

　　33. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果( )是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息.

　　A 公司實施股票再融資

　　B 公司申請破產(chǎn)的訣定

　　C 公司的1/5的監(jiān)事發(fā)生變動

　　D 董事會訣議被依法撒毛肖

　　正確答案是：ABD

　　34. 關(guān)于全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易，下列描述正確的有( ).

　　A 全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額100萬元

　　B 回購到期時參與者必須按規(guī)定辦理資金與債券的反向交割，不得展期

　　C 全國銀行間債券市場回購交易單位為債券面額1萬元

　　D 全國銀行間債券市場回購期限最長為91天

　　正確答案是：BC

　　35. T日為公告刊登日，以下有關(guān)上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排，正確的有( )。

　　A 中國結(jié)算公司上海分公司核準答復(fù)日為T-5日前

　　B 向交易所提交公告申請日為T-1日前

　　C 權(quán)益登記日為T+3日

　　D 最后交易日為T+3日

　　正確答案是：BC

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　　36. 證券公司咨詢服務(wù)的主要內(nèi)容包括( )

　　A 簡單介紹技術(shù)分析軟件的使用方法

　　B 介紹網(wǎng)上交易、自助交易的使用方法

　　C 介紹開戶、委托、交割等操作規(guī)章及注意事項

　　D 及時在營業(yè)大廳公布中國證監(jiān)會、交易所、上市公司等重大信息

　　正確答案是：ABCD

　　37. 下列關(guān)于權(quán)證交易說法正確的是( )

　　A 權(quán)證交易實行價格漲跌幅限制

　　B 單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過200萬份

　　C 權(quán)證跌幅價格計算結(jié)果小于等于零時，跌幅價格為零

　　D 權(quán)證上市首日開盤參考價由保薦機構(gòu)計算

　　正確答案是：ACD

　　38. 全國銀行間市場質(zhì)押式回購的參與者包括( )

　　A 在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機構(gòu)

　　B 在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機構(gòu)和非金融機構(gòu)

　　C 在中國境內(nèi)的自然人

　　D 經(jīng)中國人民銀行批準經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行

　　正確答案是：ABD

　　39. 客戶融資買入證券后，可以通過( )的方式，向證券公司償還融入的資金。

　　A 直接還款

　　B 賣券還款

　　C 直接還券

　　D 買券還券

　　正確答案是：AB

　　40. 按照深圳證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，買賣深圳證券交易所有價格漲跌幅限制的證券，以下說法正確的有( ).

　　A 非上市首日基金連續(xù)競價的有效競價范圍為前收盤價的上下5%

　　B 中小企業(yè)板股票連續(xù)竟價的有效竟價范圍為最近成交價的上下15%

　　C *ST股票的價格漲跌幅度為上一個交易日收盤價的5%

　　D 非51和非*ST的B股連續(xù)竟價的有效竟價范圍為上一交易日收盤價的上下10%

　　正確答案是：CD

　　解讀