2013證券從業(yè)《證券交易》押題測試卷一(判斷)

　　三、判斷題(判斷以下各題的對錯，正確的用A表示，錯誤的用B表示。共60題，每題0.5分)

　　101、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》的規(guī)定，融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經(jīng)營活動。(A)

　　標準答案：正確

　　102、合格境外機構(gòu)投資者應(yīng)當委托境外商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動。(B)

　　標準答案：錯誤

　　103、只有以國債為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動，才可以稱為“債券交易”。( B )

　　標準答案：錯誤

　　104、經(jīng)深圳證券交易所同意，會員可將其設(shè)立的交易單元提供給證券投資基金管理公司、保險資產(chǎn)管理公司等機構(gòu)使用。(A)

　　標準答案：正確

　　105、在指令驅(qū)動系統(tǒng)下，在競價市場中，證券交易價格是由市場上的買方訂單和賣方訂單共同驅(qū)動的。(A)

　　標準答案：正確

　　106.　指定交易，是指凡在上海證券交易所市場進行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與交易所市場證券交易的制度。(A)

　　標準答案：正確

　　107、零數(shù)委托是指客戶委托證券經(jīng)紀商買賣證券時，買進或賣出的證券不足證券交易所規(guī)定的交易單位的整數(shù)倍。(B) 所規(guī)定的一個交易單位

　　標準答案：錯誤

　　108、當日有效是指委托人與證券公司約定，從委托之時起到約定的營業(yè)日證券交易所營業(yè)終了之時止的時間內(nèi)有效。( B) 當日有效是指委托指令從委托之時起至當日證券交易所營業(yè)終了之時止的時間內(nèi)有效。

　　標準答案：錯誤

　　109.根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責任公司《證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，中國證券登記結(jié)算有限責任公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理，投資者證券賬戶由中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司、深圳分公司及中國證券登記結(jié)算有限責任公司委托的開戶代理機構(gòu)負責開立。(A)

　　標準答案：正確

　　110、在深圳證券交易所，買賣有價格漲跌幅限制的中小企業(yè)板股票，連續(xù)競價期間超過有效競價范圍的有效申報也可以即時參加競價。(B )

　　標準答案：錯誤

　　解讀

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　　111、證券經(jīng)紀商在接受客戶委托、進行申報時，同時接受兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，不得自行對沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報競價。(A)

　　標準答案：正確

　　112、買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，超過有效競價范圍的申報不能即時參加競價，可暫存于交易主機;當成交價格波動使其進入有效竟價范圍時，交易主機自動取出申報，參加競價。(A)

　　標準答案：正確

　　113、權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺的成交確認時間為每個交易日9:15 -ll:30、13:00-15:30。(B) (深圳證券交易所的時間規(guī)定)

　　標準答案：錯誤

　　114、根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，債券和權(quán)證實行當日回轉(zhuǎn)交易，即投資者可以在交易日的任何營業(yè)時間內(nèi)反向賣出已買人但未交收的債券和權(quán)證。(A )

　　標準答案：正確

　　115、深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的，以當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)為收盤價。(A)

　　標準答案：正確

　　116、所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計達到該公司總股本的15%及其后每增加2%時，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。(B) 16% 之后每增加2%

　　標準答案：錯誤

　　117、我國《證券法》第139條規(guī)定：“證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當存放在商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理?！?A)

　　標準答案：正確

　　118、證券交易中的委托單，如經(jīng)客戶和證券經(jīng)紀商雙方簽字和蓋章，性質(zhì)上就相當于委托合同。(A)

　　標準答案：正確

　　119、委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，如果市場行情有何變化，雖然受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，但委托人不一定必須接受交易結(jié)果。(B )

　　標準答案：錯誤

　　120、我國現(xiàn)行的法規(guī)規(guī)定，證券經(jīng)紀商不得接受代替客戶決定買賣證券數(shù)量、種類、價格及買人或賣出的全權(quán)委托，也不得將營業(yè)場所延伸到規(guī)定場所以外。(　A　)

　　標準答案：正確

　　解讀

　　121、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷是以證券類金融產(chǎn)品為載體的金融服務(wù)營銷。(A )

　　標準答案：正確

　　122、投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票的要點之一是，就買賣方向而言投資者通過交易系統(tǒng)進行投票均選擇買人。(A)

　　標準答案：正確

　　123、投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認購上市開放式基金的，必須按照金額進行認購，即投資者的認購申報以元為單位。(B) 份額

　　標準答案：錯誤

　　124、深圳證券交易所規(guī)定，股票每一申購單位為I000股，申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍。(B ) 500股

　　標準答案：錯誤

　　125、交易型開放式指數(shù)基金份額的申購、贖回，按基金合同規(guī)定的最小申購、贖回單位或其整數(shù)倍進行申報。(A)

　　標準答案：正確

　　126、證券交易所在每日開盤前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量、持有權(quán)證數(shù)量達到或超過可流通數(shù)量5%的持有人名單。 (A )

　　標準答案：正確

　　127、證券交易所在每日開盤前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量、持有權(quán)證數(shù)量達到或超過可流通數(shù)量5%的持有人名單。 (A)

　　標準答案：正確

　　128、自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)相比較，根本區(qū)別是自營業(yè)務(wù)是證券公司為盈利自己買賣證券，經(jīng)紀業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買賣的證券。 (A)

　　標準答案：正確

　　129、在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券買賣的時機、價格、數(shù)量由證券委托人決定，但風險由證券公司承擔。(B)

　　標準答案：錯誤

　　130、對自營資金不必獨立清算，自營清算崗位可與經(jīng)紀業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。( B )

　　標準答案：錯誤

　　解讀

　　131、對中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)的檢查和調(diào)查，證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關(guān)資料，或提供不真實、不準確、不完整的資料。(　A　)

　　標準答案：正確

　　132、證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。( A )

　　標準答案：正確

　　133、集合資產(chǎn)管理計劃的會計核算由財務(wù)部門專人負責，集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)托管和清算分別由托管部門和結(jié)算部門負責。( B )

　　標準答案：錯誤

　　134、證券公司及其代理推廣機構(gòu)可以為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。(B)

　　標準答案：錯誤

　　135、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施之一是證券公司應(yīng)當就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運營制定內(nèi)部檢查制度，不定期進行自查。( B ) 定期進行自查

　　標準答案：錯誤

　　136、當融資買人證券市值低于融資買人金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時，折算率為100%。( A )

　　標準答案：正確

　　137、客戶不得將已設(shè)定擔?；蚱渌谌綑?quán)利及被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券提交為擔保物，證券公司不得向客戶借出此類證券。(A )

　　標準答案：正確

　　138、營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融人融出資金、業(yè)務(wù)操作不合規(guī)以及結(jié)算風險等。( A)

　　標準答案：正確

　　139、融資融券交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應(yīng)當按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，終止全部或者部分證券的融資融券交易并公告。( B )

　　標準答案：錯誤

　　140、證券公司對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過實收資本的5%。( B )

　　標準答案：錯誤

　　解讀

　　141、在上海證券交易所進行債券回購交易集中競價時，其申報單位為手，1000元標準券為l手。( A )

　　標準答案：正確

　　142、在銀行間市場債券買斷式回購中，保證金或保證券處置后仍不能彌補違約損失的，一般情況下守約方可以繼續(xù)向違約方追索。(A)

　　標準答案：正確

　　143、在債券買斷式回購交易中，以一定數(shù)量的資金購得對應(yīng)的國債，并在約定期滿后以事先商定的價格向?qū)Ψ劫u出對應(yīng)國債的為融資方(申報時為賣方)。(　B ) 為融券方

　　標準答案：錯誤

　　144、對于證券，由于客戶可能賣出超過其實際可賣數(shù)量的證券，且證券原先即托管在證券公司，因此證券公司需要專門組織證券以備交收。( B )

　　標準答案：錯誤

　　145、對于資金交收違約，中國證券登記結(jié)算有限責任公司滬、深分公司除向該結(jié)算參與人交付其應(yīng)收的證券外，同時按規(guī)則計收違約金。( B )

　　標準答案：錯誤

　　146、在清算過程中，除計算應(yīng)收和應(yīng)付價款外，并不需將印花稅、經(jīng)手費、監(jiān)管規(guī)費等稅費一并納入凈額清算中。(B)

　　標準答案：錯誤

　　147、證券公司營業(yè)部必須在營業(yè)場所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價格信息。轉(zhuǎn)讓日當天的價格信息發(fā)布內(nèi)容為：股份編碼和名稱、上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量、當日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量。(　A　)

　　標準答案：正確

　　148、根據(jù)2009年7月6日起施行的《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法(暫行)》的規(guī)定，股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)主要體現(xiàn)在股份掛牌、股份　轉(zhuǎn)讓、主辦券商和信息披露等幾個方面。(A)

　　標準答案：正確

　　149、證券公司從事非上市公司股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，應(yīng)取得中國證券監(jiān)督管理委員會授予的代辦系統(tǒng)主辦券商業(yè)務(wù)資格。( B )

　　標準答案：錯誤

　　150、在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司僅充當代理人的角色，證券買賣的時機、價格、數(shù)量都由委托人決定，由此而產(chǎn)生的收益和損失由委托人承擔。( A )

　　標準答案：正確

　　解讀

　　151、計算自營規(guī)模時，證券公司應(yīng)當根據(jù)自營投資的類別按成本價與公允價值孰低原則計算。(B)

　　標準答案：錯誤

　　152、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。(A)

　　標準答案：正確

　　153、證券公司應(yīng)當將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額。(A)

　　標準答案：正確

　　154、客戶通過專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發(fā)生應(yīng)當履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定義務(wù)的情形時，應(yīng)當由客戶履行相應(yīng)義務(wù)。(A)

　　標準答案：正確

　　155、建立集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人員須具有2年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷且應(yīng)當具備良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄。 ( B ) 3

　　標準答案：錯誤

　　156、集合計劃審計報告應(yīng)當在每年度結(jié)束之日起60個交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構(gòu)提供，并報送住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)備案。(A)

　　標準答案：正確

　　157、獲得批準的證券公司應(yīng)當按照規(guī)定，向中國證券監(jiān)督管理委員會申請業(yè)務(wù)范圍的變更登記，向公司登記機關(guān)申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。( B )

　　標準答案：錯誤

　　158、賣券還款是指客戶通過其信用證券賬戶申報賣券，結(jié)算時賣出證券所得資金直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融資專用賬戶的一種還款方式。 (A)

　　標準答案：正確

　　159、證券交易的交收指根據(jù)清算的結(jié)果在事先約定的時間內(nèi)履行合約的行為，一般指買方支付一定款項以獲得所購證券，賣方交付一定證券以獲得相應(yīng)價款。( A )

　　標準答案：正確

　　160、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)采用每個轉(zhuǎn)讓日集合競價轉(zhuǎn)讓一次的轉(zhuǎn)讓方式，交易所市場采用連續(xù)競價的交易方式，兩種轉(zhuǎn)讓方式都屬于集中交易方式。(A )

　　標準答案：正確

　　解讀