2013證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》押題測試卷八(判斷)

　　三、判斷題 (本大題共60小題，每小題0.5分，共30分)判斷以下各小題的對錯，正確的選√、錯誤的選×,不選、錯選、放棄均不得分。

　　101.發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是股票發(fā)行決定權的歸屬，核準制賦予監(jiān)管當局決定權。另一種是注冊制，這種制度強調(diào)市場對股票發(fā)行的決定權。( )

　　102.證券公司應建立以凈資本為核心的風險控制指標體系，加強證券公司內(nèi)部控制、防范風險。( )

　　103.某證券機構因保薦代表人數(shù)量少于3名不能注冊登記為保薦人。( )

　　104.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》對企業(yè)發(fā)行上市提出了“雙?！币?，即企業(yè)發(fā)行上市不但要有保薦人進行保薦，還需具有保薦代表人資格的從業(yè)人員具體負責保薦工作。( )

　　105.公司不能成立時，對認股人已經(jīng)繳納的股款，發(fā)起人只須返還本金。( )

　　106.商譽作為無形資產(chǎn)可以作價入股。( )

　　107.股份有限公司的創(chuàng)立大會應有代表股份總數(shù)2/3以上的認股人出席。( )

　　108.我國現(xiàn)行法律規(guī)定，股份有限公司的登記機關為各地工商行政管理部門。( )

　　109.向特定的少數(shù)投資者發(fā)行債券稱為公募。( )

　　110.發(fā)起人向社會公開募集股份，必須公告招股說明書。( )

　　解讀

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　　111.股份有限公司增加或減少資本，經(jīng)董事會2/3以上的董事表決通過即可執(zhí)行。( )

　　112.獨立董事對一些需要發(fā)表獨立意見的事項發(fā)表以下幾類意見之一：同意、保留意見及其理由、反對意見及其理由、無法發(fā)表意見及其障礙。( )

　　113.國家可以一定使用年限的國有土地使用權作價入股股份有限公司，形成的股份界定為國有法人股。( )

　　114.資產(chǎn)評估基本原則是進入股份有限公司的資產(chǎn)都必須進行評估。( )

　　115.國有企業(yè)改組為股份有限公司，凈資產(chǎn)折股比例不得低于75%。( )

　　116.股份公司應該遵循市場公開、公正、公平的原則，不得與關聯(lián)單位進行交易。( )

　　117.改組為擬上市的股份有限公司需要聘請的中介機構除了財務顧問外還包括證券公司、證券交易所、證券托管銀行。( )

　　118.發(fā)行人可將招股說明書全文刊登于其他網(wǎng)站和報刊，但不得早于在中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站和報刊的披露。( )

　　119.證券發(fā)行的輔導對象為首次公開發(fā)行股票的公司，具體接受輔導的為公司各級管理人員但不包括股東。( )

　　120.法律意見書和律師工作報告是發(fā)行人向中國證監(jiān)會申請公開發(fā)行證券的必備文件。( )

　　解讀

　　121.招股說明書的有效期為6個月，自正式公布該招股說明書之日起計算。( )

　　122.可轉換公司債券在轉換股份前，其持有人也具有股東的權利和義務。( )

　　123.首次公募股票時，招股說明書可延長有效期限，但至多不超過3個月。( )

　　124.在證券的承銷業(yè)務中，包銷傭金為包銷總金額的0.5%～1.5%;代銷傭金為實際售出股票總金額的1.5%～3%。( )

　　125.承銷團中的副主承銷商數(shù)量符合規(guī)定。承銷金額在5億元以上、承銷團成員在10家以上可設2～3家副主承銷商。( )

　　126.在申請文件報送中國證監(jiān)會后，主承銷商應同時向外界透露有關本次發(fā)行的任何信息( )。

　　127.向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣1億元的，應由承銷團承銷。( )

　　128.發(fā)行人向中國證監(jiān)會報送申請文件前，更換律師或律師事務所的，發(fā)行人應向中國證監(jiān)會說明。( )

　　129.對披露的風險因素應作定量分析。( )

　　130.更換后的律師或律師事務所應對原法律意見書和律師工作報告的真實性和合法性發(fā)表意見。( )

　　解讀

　　131.發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的，最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元。( )

　　132.如果申購資金不足，則不足部分對應的申購為無效申購。( )

　　133.我國股票發(fā)行可以以低于股票面值金額的發(fā)行價格發(fā)行。( )

　　134.主承銷商應當在超額配售選擇權行使完成后的8個工作日內(nèi)，通知相關銀行，將應付給發(fā)行人的資金(如有)支付給發(fā)行人。( )

　　135.《中華人民共和國證券法》規(guī)定：“股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的，其發(fā)行價格由發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商確定，報國務院證券監(jiān)督管理機構備案?！? )

　　136.在股票發(fā)行前，主承銷商應當向中國證監(jiān)會申請開立專門用于行使超額配售選擇權的賬戶，并向證券交易所和中國證監(jiān)會提交授權委托書及授權代表的有效簽字樣本。( )

　　137.信息披露的原則中的完整性原則是指股份有限公司必須把監(jiān)管機構要求公布的所有信息情況全部公開。( )

　　138.發(fā)行人首次公開發(fā)行股票的，最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元。( )

　　139.在沒有遭受收購打擊前，各公司可以通過在公司章程中加入反收購條款，使將來的收購成本加大，接收難度增加。 ( )

　　140.上市公告書是發(fā)行人在股票上市前向公眾公告發(fā)行與上市有關事項的信息披露文件。( )

　　解讀

　　141.在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發(fā)行人可采用相互引證的方法，對股票上市公告書各相關部分的內(nèi)容進行適當技術處理。( )

　　142.可轉換公司債券的最長期限為5年。( )

　　143.公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額應該不少于人民幣6000萬元。( )

　　144.上市公司擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認可的，不得公開發(fā)行新股。( )

　　145.依據(jù)發(fā)審委的審核意見，中國證監(jiān)會對發(fā)行人的發(fā)行申請作出核準或不予核準的決定。予以核準的，中國證監(jiān)會出具核準公開發(fā)行的文件;不予核準的，中國證監(jiān)會出具書面意見，說明不予核準的理由。證券發(fā)行申請未獲核準的上市公司，自中國證監(jiān)會作出不予核準的決定之日起12個月后，可再次提出證券發(fā)行申請。( )

　　146.可轉換公司債券的具體轉股期限由公司根據(jù)轉債的存續(xù)期限及公司財務狀況確定。( )

　　147.轉股價格越低，可轉換公司債券的價值越低;轉股價格越高，可轉換公司債券的價值越高。( )

　　148.發(fā)行公司債券的有限責任公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣6000萬元。( )

　　149.影響國債銷售價格的因素中，市場利率的高低及其變化對國債銷售價格起著顯著的導向作用。( )

　　150.承銷商分銷記賬式國債采用場內(nèi)掛牌分銷的，投資者在買入債券時，可免交傭金，但是交易所可以向代理機構收取買賣國債的經(jīng)手費用。( )

　　解讀