2013證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》押題測試卷六(單選)

　　一、單項選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個選項中，只有一個符合題意的正確答案。多選、錯選、不選均不得分)

　　1.1927年的()取消了禁止商業(yè)銀行承銷股票的規(guī)定。

　　A.《國民銀行法》

　　B.《麥克法頓法》

　　C.《格拉斯•斯蒂格爾法》

　　D.《金融法》

　　2.證券發(fā)行上市后，首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導期間為上市當年剩余時間及其后()個完整會計年度;主板上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券的，持續(xù)督導期間為證券上市當年剩余時間及其后()個完整會計年度。

　　A.1，2

　　B.2，1

　　C.1，1

　　D.2.2

　　3.我國投資銀行業(yè)務的發(fā)展變化具體表現(xiàn)在發(fā)行監(jiān)管、發(fā)行方式、發(fā)行定價三個方面。發(fā)行監(jiān)管制度的核心內容是股票發(fā)行()的歸屬。

　　A.決定權

　　B.注冊權

　　C.審核權

　　D.定價權

　　4.企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場發(fā)行和交易，約定在一定期限內還本付息，最長期限不超過()的有價證券。

　　A.90天

　　B.半年

　　C.365天

　　D.2年

　　5.根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》和《全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法》，中國人民銀行于()發(fā)布公告，就商業(yè)銀行發(fā)行混合資本債券的有關事宜進行了規(guī)定。

　　A.2005年7月8日

　　B.2006年4月2日

　　C.2006年9月6日

　　D.2007年5月10日

　　6.采用募集方式設立的股份公司，章程草案須提交()表決通過。發(fā)起人向社會公開募集股份的.須向()報送公司章程草案。

　　A.創(chuàng)立大會，中國證監(jiān)會

　　B.監(jiān)事會，中國證監(jiān)會

　　C.股東大會，財政部

　　D.董事會，財政部

　　7.股份有限公司修改公司章程，必須經出席()的股東所持表決權的()以上通過。

　　A.創(chuàng)立大會，1/2

　　B.股東大會，l/3

　　C.創(chuàng)立大會，2/3

　　D.股東大會，2/3

　　解讀

　　環(huán)球網校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時與廣大考生朋友們一起交流!

　　8.《公司法》規(guī)定，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的()。

　　A.25%

　　B.15%

　　C.30%

　　D.10%

　　9.公司應當自作出合并決議之日起()自內通知債權人，并于()日內在報紙上公告。

　　A.15，l5

　　B.10，30

　　C.20，10

　　D.25.35

　　10.召開股東大會會議，公司應當將會議召開的時間、地點和審議的事項于會議召開()日前通知各股東;臨時股東大會應當于會議召開()日前通知各股東。

　　A.10，15

　　B.20，10

　　C.20，15

　　D.30，25

　　11.《證券法》對股份有限公司申請股票上市的要求：公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的()以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為()以上。

　　A.20%，l0%

　　B.25%，5%

　　C.25%，l0%

　　D.20%，5%

　　12.經國務院批準改制的企業(yè)，土地資產處置方案應報()審批。

　　A.國土資源部

　　B.發(fā)改委

　　C.建設部

　　D.土地所在省級土地行政主管部門

　　13.()是指得到法律認可和保護、不具有實物形態(tài).并在較長時間內(超過l年)使企業(yè)在生產經營中受益的資產。

　　A.固定資產

　　B.流動資產

　　C.遞延資產

　　D.無形資產

　　14.從投資者的角度來看，債券的成本可以看作是()。

　　A.使投資者預期未來現(xiàn)金流量(利息和本金收入)的現(xiàn)值與目前債券的市場價格相等的一個折現(xiàn)率

　　B.使投資者預期未來現(xiàn)金流量(利息和本金收入)的終值與目前債券的市場價格相等的一個折現(xiàn)率

　　C.使投資者預期未來現(xiàn)金流量(利息和本金收入)的現(xiàn)值大于目前債券的市場價格的一個折現(xiàn)率

　　D.使投資者預期未來現(xiàn)金流量(利息和本金收入)的現(xiàn)值小于目前債券的市場價格的一個折現(xiàn)率

　　解讀

　　環(huán)球網校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時與廣大考生朋友們一起交流!

　　15.內部融資特點不包括()。

　　A.自主性

　　B.有限性

　　C.高成本性

　　D.低風險性

　　16.A公司擬發(fā)行一批普通股，發(fā)行價格12元，每股發(fā)行費用2元。預定每年分派現(xiàn)金股利每股1.2元，其資本成本率為()。

　　A.8%

　　B.l0%

　　C.12%

　　D.14%

　　17.下列屬于可轉換證券籌資特點的是()。

　　A.可轉換證券通過出售看跌期權可降低籌資成本

　　B.大部分的可轉換債券都是沒有抵押的債券

　　C.利用可轉換證券籌資的成本要低于普通股或優(yōu)先股

　　D.可轉換證券不利于未來資本結構的調整

　　18.在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人是依法設立且持續(xù)經營()以上的股份有限公司。

　　A.5年

　　B.4年

　　C.3年

　　D.2年

　　19.發(fā)行人在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，應當符合：最近3個會計年度經營活動產生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣()萬元;或者最近3個會汁年度營業(yè)收入累計超過

　　人民幣()億元。

　　A.3000，3

　　B.5000，1

　　C.3000，1

　　D.5000，3

　　20.對上市公司及企業(yè)改組上市的審計，應由()名具有證券相關業(yè)務資格的注冊會計師答名、蓋章。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　21.承銷費用的收取標準為：包銷傭金為包銷總金額的();代銷傭金為實際售出股票總金額的0.5%～l.5%。

　　A.0.5%～l.5%

　　B.l.5%～3%

　　C.1%～2%

　　D.1.5%～2%

　　解讀

　　環(huán)球網校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時與廣大考生朋友們一起交流!

　　22.詢價結束后，公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下，提供有效報價的詢價對象不足()家的，發(fā)行人及其主承銷商不得確定發(fā)行價格，并應當中止發(fā)行。

　　A.10

　　B.20

　　C.50

　　D.100

　　23.上海證券交易所上網發(fā)行資金申購的時間一般為()個交易日，根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請，可以縮短l個交易日。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　24.通過證券交易所交易系統(tǒng)采用上網資金申購方式公開發(fā)行股票，在()，由中國結算上海分公司將申購資金凍結。

　　A.T日

　　B.T+1日

　　C.T+2日

　　D.T+3日

　　25.初步詢價開始Et前()個交易日內，發(fā)行人應當向交易所申請股票代碼。

　　A.2

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　26.招股說明書的有效期為()個月，自中國證監(jiān)會核準發(fā)行申請前招股說明書()起計算。

　　A.6，最后一次簽署之日

　　B.3，第一次簽署之日

　　C.6，最后一次簽署次日

　　D.3，第一次簽署次日

　　27.發(fā)行人應披露()，包括提高競爭能力、市場和業(yè)務開拓、籌資等方面的計劃。

　　A.發(fā)行當年的發(fā)展計劃

　　B.未來2年的發(fā)展計劃

　　C.未來3年的發(fā)展計劃

　　D.發(fā)行當年和未來2年的發(fā)展計劃

　　28.發(fā)行價格區(qū)間向中國證監(jiān)會發(fā)行部報備后，發(fā)行人及其保薦機構應刊登()。

　　A.定價公告

　　B.初步詢價公告

　　C.初步詢價結果公告

　　D.網下配售結果公告

　　解讀

　　環(huán)球網校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時與廣大考生朋友們一起交流!

　　29.股利分配政策方面，發(fā)行人應披露()。

　　A.最近l年股利分配政策、實際股利分配情況以及發(fā)行后的股利分配政策

　　B.最近2年實際股利分配情況

　　C.最近5年的股利分配政策

　　D.最近3年股利分配政策、實際股利分配情況以及發(fā)行后的股利分配政策

　　30.發(fā)行人應根據(jù)重要性原則披露主營業(yè)務的具體情況，如向單個客戶的銷售比例超過總額的()或嚴重依賴少數(shù)客戶的，應披露其名稱及銷售比例。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　31.上市公司申請發(fā)行新股，必須符合最近()內不存在違規(guī)對外提供擔保的行為。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.l2個月

　　D.36個月

　　32.控股股東不履行認配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認購股票的數(shù)量未達到擬配售數(shù)量()的，發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經認購的股東。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.70%

　　33.發(fā)行對象認購的股份自發(fā)行結束之日起，()月內不得轉讓;控股股東、實際控制人或其控制的關聯(lián)人認購的股份，()月內不得轉讓。

　　A.12個，36個

　　B.6個，36個

　　C.l2個，l2個

　　D.6個，l2個

　　34.證券發(fā)行申請未獲核準的上市公司，自中國證監(jiān)會作出不予核準的決定之日起()后，可再次提出證券發(fā)行申請。

　　A.3個月

　　B.6個月

　　C.12個月

　　D.2年

　　35.非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不超過()名。

　　A.5

　　B.10

　　C.20

　　D.50

　　解讀

　　環(huán)球網校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時與廣大考生朋友們一起交流!

　　36.上市公司發(fā)行新股的持續(xù)督導的期間自()起計算。

　　A.證券上市之日

　　B.招股說明書或招股意向書刊登后

　　C.發(fā)審會后

　　D.提交發(fā)行申請文件后

　　37.發(fā)行分離交易的可轉換公司債券的上市公司，其()。

　　A.最近1期末經審計的總資產不低于人民幣l5億元

　　B.最近1期末經審計的凈資產不低于人民幣10億元

　　C.最近1期末經審計的凈資產不低于人民幣15億元

　　D.最近1期末經審計的總資產不低于人民幣10億元

　　38.上市公司出現(xiàn)()，證券交易所暫停其可轉換公司債券上市。

　　A.當年虧損

　　B.最近2年連續(xù)虧損

　　C.最近3年連續(xù)虧損

　　D.最近5年連續(xù)虧損

　　39.分離交易的可轉換公司債券的期限()。

　　A.最短為l年，無最長期限限制

　　B.最短為l年，最長期限為6年

　　C.最短為2年，無最長期限限制

　　D.最短為2年，最長期限為6年

　　40.公司申請發(fā)行可交換公司債券，要求本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產額的()。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.40%

　　D.50%

　　41.上市公司最近24個月內曾公開發(fā)行證券的發(fā)行可轉換公司債券，不能存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降()的情形。

　　A.10%以上

　　B.20%以上

　　C.50%以上

　　D.60%以上

　　42.轉股價格應()。

　　A.不低于募集說明書公告目前20個交易日公司股票交易均價和前l(fā)個交易日的均價

　　B.不高于募集說明書公告日前10個交易日公司股票交易均價

　　C.不高于前一交易日的均價

　　D.不高于募集說明書公告日前20個交易日公司股票交易均價和前l(fā)個交易日的均價

　　解讀

　　環(huán)球網校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時與廣大考生朋友們一起交流!

　　43.通常情況下，()，贖回的期權價值就越大，越有利于發(fā)行人。

　　A.贖回期限越短、轉換比率越低、贖回價格越低

　　B.贖回期限越長、轉換比率越低、贖回價格越低

　　C.贖回期限越長，轉換比率越低、贖回價格越高

　　D.贖回期限越長、轉換比率越高、贖回價格越低

　　44.可轉換公司債券持有人對轉換股票或不轉換股票有選擇權，并于()成為發(fā)行公司

　　的股東。

　　A.轉股的當日

　　B.轉股完成后的次日

　　C.轉股完成后的2天內

　　D.轉股完成后的3天內

　　45.次級債務是指由銀行發(fā)行的，固定期限()，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日

　　常經營損失，且該項債務的索償權排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務。

　　A.不低于5年(包括5年)

　　B.不低于3年(不包括3年)

　　C.不低于5年(不包括5年)

　　D.不低于3年(包括3年)

　　46.目前，憑證式國債發(fā)行完全采用()。

　　A間接發(fā)行B.承購包銷方式C.公開招標方式D.直接發(fā)行

　　47.下列人員中，可在資信評級機構中擔任證券評級業(yè)務高級管理人員的是()。

　　A.被金融監(jiān)管機構采取市場禁人措施，且禁入期未滿

　　B.最近1年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業(yè)銀行等機構無不良誠信記錄

　　C.最近2年未因違法經營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的人員

　　D.在中國境內或者中國香港、中國澳門等地區(qū)工作滿3年的境外人士

　　48.發(fā)行人按規(guī)定提前贖回混合資本債券、延期支付利息或混合資本債券到期延期支付本金和利息時，應提前()個工作日報中國人民銀行備案。

　　A.5

　　B.7

　　C.15

　　D.30

　　解讀

　　環(huán)球網校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時與廣大考生朋友們一起交流!

　　49.集合票據(jù)是指()具有法人資格的中小非金融企業(yè)，在銀行間債券市場以統(tǒng)一產品設計、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進、統(tǒng)一發(fā)行注冊方式共同發(fā)行的，約定在一定期

　　限還本付息的債務融資工具。

　　A.5個(含)以上、10個(含)以下

　　B.2個(含)以上、20個(含)以下

　　C.2個(含)以上、10個(含)以下

　　D.5個(含)以上、20個(含)以下

　　50.國家開發(fā)銀行和()在銀行間市場發(fā)行了首批資產支持證券。

　　A.中國銀行

　　B.中國農業(yè)銀行

　　C.中國建設銀行

　　D.中國工商銀行

　　51.H股的發(fā)行方式是()。

　　A.國際配售

　　B.公開發(fā)行加國際配售

　　C.定向發(fā)行

　　D.公開發(fā)行

　　52.上市公司所屬企業(yè)申請境外上市，要求最近l個會計年度合并報表中按權益享有的所屬

　　企業(yè)凈資產不得超過上市公司()。

　　A.合并報表凈資產的20%

　　B.合并報表凈資產的30%

　　C.合并報表總資產的20%

　　D.合并報表總資產的30%

　　53.內地企業(yè)在中國香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，新申請人必須證明在其呈交上市申請的日期之前，在大致相同的擁有權及管理層管理下，一般要求具備至少()個月的活躍業(yè)務記錄。

　　A.6

　　B.18

　　C.20

　　D.24

　　54.H股上市公司要求審核委員會成員須有至少()名成員，并必須全部是()。

　　A.7，非執(zhí)行董事

　　B.5，執(zhí)行董事

　　C.10，執(zhí)行董事

　　D.3，非執(zhí)行董事

　　55.上市公司及其控股或控制的公司購買、出售的資產凈額占上市公司最近l個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到()以上，且超過人民幣()，構成重大資產重組。

　　A.50%，5000萬元

　　B.50%，6000萬元

　　C.30%，4000萬元

　　D.30%，5000萬元

　　解讀

　　環(huán)球網校友情提示:如果您在此過程中遇到任何疑問，請登錄環(huán)球網校證券從業(yè)資格頻道或論壇，隨時與廣大考生朋友們一起交流!

　　56.防御性收購一般是指()。

　　A.毒丸策略

　　B.白衣騎士策略

　　C.管理層防衛(wèi)策略

　　D.保持公司控制權策略

　　57.專業(yè)機構唆使、協(xié)助或參與干擾并購重組委員會工作的，中國證監(jiān)會按照有關規(guī)定在()個月內不接受該專業(yè)機構報送的專業(yè)報告和意見。

　　A.3

　　B.6

　　C.10

　　D.12

　　58.投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的()后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少()，應當按規(guī)定進行報告和公告。.

　　A.3%，5%

　　B.5%，3%

　　C.5%，5%

　　D.3%，3%

　　59.自前次披露之日起超過()個月的，投資者及其一致行動人應當按照信息披露的有關規(guī)定編制權益變動報告書，履行報告、公告義務。

　　A.3

　　B.6

　　C.12

　　D.24

　　60.其他財務顧問機構從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，實繳注冊資本和凈資產不低于人民幣()萬元。

　　A.100

　　B.200

　　C.500

　　D.1000

　　解讀