2013證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》押題測(cè)試卷四(單選)

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　　8.債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起()日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自第一次公告之日起()日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)的擔(dān)保。

　　A.15，20

　　B.15，30

　　C.20，35

　　D.30，45

　　9.公司全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的()，其余部分由發(fā)起人自公司成

　　立之日起()年內(nèi)繳足。

　　A.10%，l

　　B.20%，2

　　C.20%，l

　　D.10%，2

　　10.公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員所持本公司股份自公司股票上市交易之日起()年內(nèi)

　　不得轉(zhuǎn)讓。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.10

　　11.企業(yè)收到資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的評(píng)估報(bào)告后應(yīng)當(dāng)逐級(jí)上報(bào)初審，經(jīng)初審?fù)夂�，自評(píng)估

　　基準(zhǔn)日起()內(nèi)向國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出核準(zhǔn)申請(qǐng)。

　　A.1個(gè)月

　　B.3個(gè)月

　　C.8個(gè)月

　　D.12個(gè)月

　　12.執(zhí)行分析程序，確定重要性水平，分析審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，屬于會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)的()。

　　A.審計(jì)回顧階段

　　B.計(jì)劃階段

　　C.實(shí)施審計(jì)階段

　　D.審計(jì)完成階段

　　13.()是指國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依據(jù)國(guó)家清產(chǎn)核資政策和有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度規(guī)定，

　　對(duì)企業(yè)申報(bào)的各項(xiàng)資產(chǎn)損益和資金掛賬進(jìn)行認(rèn)證。

　　A.價(jià)值重估

　　B.資金核實(shí)

　　C.清產(chǎn)核資

　　D.損益認(rèn)定

　　14.國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者所出資企業(yè)收到備案材料后，對(duì)材料齊全的，在()個(gè)工

　　作日內(nèi)辦理備案手續(xù)，必要時(shí)可組織有關(guān)老師參與備案評(píng)審。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　15.A公司現(xiàn)有長(zhǎng)期資本總額10000萬(wàn)元，其中長(zhǎng)期借款3500萬(wàn)元，長(zhǎng)期債券3000萬(wàn)元，

　　優(yōu)先股2000萬(wàn)元，普通股l000萬(wàn)元，留存收益500萬(wàn)元，各種長(zhǎng)期資本成本率分別

　　為6%、l4%、4%、l0%和l3%，則該公司的加權(quán)平均資本成本為()。

　　A.8.75%

　　B.9.35%

　　C.9.64%

　　D.9.85%

　　16.主板首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)決定之日起

　　()個(gè)月后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請(qǐng)。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　17.發(fā)行人在主板上市公司首次公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行前股本總額不少于人民幣()萬(wàn)元。

　　A.500

　　B.1000

　　C.3000

　　D.5000

　　18.發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間實(shí)際盈利低于盈利預(yù)測(cè)達(dá)()以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)

　　輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦;情節(jié)

　　特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　19.《證券法》、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》對(duì)保薦機(jī)構(gòu)有一些規(guī)定，其中，在發(fā)行

　　完成后的()內(nèi)，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送承銷總結(jié)報(bào)告。

　　A.5個(gè)工作日

　　B.10個(gè)工作日

　　C.15個(gè)工作日

　　D.30個(gè)工作日

　　20.保薦協(xié)議簽訂后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在()個(gè)工作日內(nèi)報(bào)發(fā)行人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出

　　機(jī)構(gòu)備案。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　21.發(fā)行人臨時(shí)報(bào)告披露的信息涉及募集資金、關(guān)聯(lián)交易、委托理財(cái)、為他人提供擔(dān)保等重大事項(xiàng)的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自臨時(shí)報(bào)告披露之日起()內(nèi)進(jìn)行分析并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。

　　A.5個(gè)工作日

　　B.7個(gè)工作日

　　C.l0個(gè)工作日

　　D.15個(gè)工作日

　　22.詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)在年度結(jié)束后()內(nèi)對(duì)上年度參與詢價(jià)的情況進(jìn)行總結(jié)，并就其是否

　　持續(xù)符合規(guī)定的條件以及是否遵守《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對(duì)詢價(jià)對(duì)象的監(jiān)管要求

　　進(jìn)行說(shuō)明。

　　A.1個(gè)月

　　B.2個(gè)月

　　C.3個(gè)月

　　D.6個(gè)月

　　23.股票上網(wǎng)競(jìng)價(jià)發(fā)行，當(dāng)有效申購(gòu)量等于或小于發(fā)行量時(shí)，()。

　　A.應(yīng)重新申購(gòu)

　　B.發(fā)行底價(jià)就是最終的發(fā)行價(jià)格

　　C.主承銷商可以采用比例配售方式確定每個(gè)有效申購(gòu)實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量

　　D.主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個(gè)有效申購(gòu)實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量

　　24.深圳證券交易所資金申購(gòu)上網(wǎng)實(shí)施辦法與上海證券交易所略有不同，在申購(gòu)單位上，

　　深交所規(guī)定申購(gòu)單位為()股，每一證券賬戶申購(gòu)數(shù)量不少于()股。

　　A.100，100

　　B.100，500

　　C.500，500

　　D.500，1000

　　25.詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，按照《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定被中國(guó)證券業(yè)

　　協(xié)會(huì)從詢價(jià)對(duì)象名單中去除的，自去除之日起已滿()個(gè)月。

　　A.6

　　B.10

　　C.12

　　D.24

　　26.戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開(kāi)發(fā)行股票的初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)，并應(yīng)當(dāng)承諾獲得

　　本次配售的股票持有期限不少于()個(gè)月，持有期自本次公開(kāi)發(fā)行的股票上市之日

　　起計(jì)算。

　　A.6

　　B.12

　　C.18

　　D.24

　　27.董事會(huì)秘書(shū)空缺()，董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)代行董事會(huì)秘書(shū)職責(zé)，直至公司正式聘任董事會(huì)

　　秘書(shū)。

　　A.超過(guò)1個(gè)月之后

　　B.超過(guò)3個(gè)月之后

　　C.超過(guò)6個(gè)月之后

　　D.超過(guò)1年之后

　　28.發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在()內(nèi)曾發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)披露變動(dòng)情況和原因。

　　A-近1年

　　B.近2年

　　C.近3年

　　D.近5年

　　29.若曾存在工會(huì)持股、職工持股會(huì)持股、信托持股、委托持股或股東數(shù)量超過(guò)()的

　　情況，發(fā)行人應(yīng)詳細(xì)披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況。

　　A.500人

　　B.100人

　　C.200人

　　D.300人

　　30.發(fā)行人應(yīng)披露的股本情況主要包括前()名股東和前()名自然人股東及其在發(fā)

　　行人處擔(dān)任的職務(wù)。

　　A.5，5

　　B.5，10

　　C.10，5

　　D.10，10

　　31.發(fā)行人()，應(yīng)說(shuō)明其與公司未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)系。

　　A.重大會(huì)計(jì)政策或會(huì)計(jì)估計(jì)將要進(jìn)行變更的

　　B.存在重大擔(dān)保、訴訟、其他或有事項(xiàng)的

　　C.未來(lái)資本性支出計(jì)劃跨行業(yè)投資的

　　D.存在重大期后事項(xiàng)的

　　32.上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)

　　和勤勉地履行職務(wù)，最近()內(nèi)未受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰、最近()內(nèi)未受

　　到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé)。

　　A.12個(gè)月，16個(gè)月

　　B.36個(gè)月，36個(gè)月

　　C.12個(gè)月，12個(gè)月

　　D.36個(gè)月，12個(gè)月

　　33.上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近()內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開(kāi)承諾的行為，不得公開(kāi)發(fā)行證券。

　　A.6個(gè)月

　　B.12個(gè)月

　　C.2年

　　D.3年

　　34.主板上市公司發(fā)行新股的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為()。

　　A.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間

　　B.證券上市后l個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

　　C.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后l個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

　　D.證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度

　　35.上市公司增發(fā)股票的信息披露中，假設(shè)T日為網(wǎng)上申購(gòu)日，()日，發(fā)布網(wǎng)下累計(jì)

　　投標(biāo)詢價(jià)結(jié)果公告。

　　A.T一3

　　B.T一2

　　C.T一1

　　D.T+3

　　36.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)

　　送“保薦總結(jié)報(bào)告書(shū)”。

　　A.5

　　B.7

　　C.30

　　D.10

　　37.公開(kāi)增發(fā)的特別規(guī)定除金融類企業(yè)外，最近()不存在持有金額較大的交易性金融

　　資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形。

　　A.1期末

　　B.2期末

　　C.3期末

　　D.4期末

　　38.公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均

　　不低于()。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.6%

　　D.7%

　　39.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束()

　　后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。

　　A.1個(gè)月

　　B.2個(gè)月

　　C.6個(gè)月

　　D.1年

　　40.認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間()。

　　A.超過(guò)公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于l年

　　B.超過(guò)公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個(gè)月

　　C.不超過(guò)公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個(gè)月

　　D.不超過(guò)公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于3個(gè)月

　　41.公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券設(shè)定抵押或質(zhì)押的，抵押或質(zhì)押財(cái)產(chǎn)的估值應(yīng)()。

　　A.不高于最近l期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)

　　B.不高于擔(dān)保金額

　　C.不低于最近l期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)

　　D.不低予擔(dān)保金額

　　42.回售條款相當(dāng)于債券持有人()。

　　A.無(wú)條件出售給發(fā)行人的1張美式賣權(quán)

　　B.無(wú)條件向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)的1張美式買(mǎi)權(quán)

　　C.無(wú)條件出售給發(fā)行人的1張美式買(mǎi)權(quán)

　　D.同時(shí)持有發(fā)行人出售的l張美式賣權(quán)

　　43.可轉(zhuǎn)換公司債券獲準(zhǔn)上市后，上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券上市前()個(gè)交易日

　　內(nèi)，在指定媒體上披露上市公告書(shū)。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.20

　　44.()是指?jìng)钟腥丝砂词孪燃s定的條件和價(jià)格，將所持債券賣給發(fā)行人。

　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券的贖回

　　B.可轉(zhuǎn)換公司債券的回售

　　C.可轉(zhuǎn)換公司債券的股份轉(zhuǎn)換

　　D.可轉(zhuǎn)換公司債券的債券償還

　　45.下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券期限的說(shuō)法中，正確的是()。

　　A.最短期限為1年，最長(zhǎng)期限為6年

　　B.最短期限為2年，最長(zhǎng)期限為6年

　　C.最短期限為2年，最長(zhǎng)期限為5年

　　D.最短期限為3年，最長(zhǎng)期限為5年

　　46.經(jīng)中國(guó)銀監(jiān)會(huì)認(rèn)可，商業(yè)銀行發(fā)行的普通的、無(wú)擔(dān)保的、不以銀行資產(chǎn)為抵押或質(zhì)押的

　　長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)工具可列入附屬資本，在距到期日前最后5年，其可計(jì)入附屬資本的數(shù)量

　　每年累計(jì)折扣()。

　　A.70%

　　B.50%

　　C.25%

　　D.20%

　　47.交易商協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)受理短期融資券的發(fā)行注冊(cè)，交易商協(xié)會(huì)設(shè)立注冊(cè)委員會(huì)，其注冊(cè)會(huì)

　　議原則上每周召開(kāi)一次，由()名注冊(cè)委員會(huì)委員參加。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　48.對(duì)于商業(yè)銀行設(shè)立的金融租賃公司，資質(zhì)良好但成立不滿()年的，應(yīng)由具有擔(dān)保能

　　力的擔(dān)保人提供擔(dān)保。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　49.公司債券進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)交易流通的條件之一是，單個(gè)投資人持有量不超過(guò)該期

　　公司債券發(fā)行量的()。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　50.定向發(fā)行債券合格投資者需要具備的條件之一，要求注冊(cè)資本在()萬(wàn)元以上或者

　　經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)在2000萬(wàn)元以上。

　　A.2000

　　B.1000

　　C.3000

　　D.5000

　　51.國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為股份有限公司后，向中國(guó)

　　證監(jiān)會(huì)提出境外上市申請(qǐng)，按合理預(yù)期市盈率計(jì)算，籌資額不少于()萬(wàn)美元。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.5000

　　D.6000

　　52.內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，上市時(shí)的管理層股東及高持股量股東于上市時(shí)必

　　須最少共持有新申請(qǐng)人已發(fā)行股本的()。

　　A.20%

　　B.35%

　　C.50%

　　D.70%

　　53.所屬企業(yè)到境外上市，上市公司應(yīng)當(dāng)在所屬企業(yè)獲準(zhǔn)境外發(fā)行上市后()履行信息

　　披露義務(wù)。

　　A.次日

　　B.第3日

　　C.第4日

　　D.第5日

　　54.H股控股股東必須承諾上市后()個(gè)月內(nèi)不得出售公司的股份，并且在隨后的6個(gè)月

　　內(nèi)控股股東可以減持，但必須維持控股股東地位，即30%的持股比例。

　　A.3

　　B.6

　　C.10

　　D.12

　　55.內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)中國(guó)香港發(fā)行股票，新申請(qǐng)人預(yù)期證券上市時(shí)由公眾人士持有的股份的市

　　值須至少為()萬(wàn)港元。無(wú)論任何時(shí)候，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本

　　至少()。

　　A.3000，25%

　　B.5000，20%

　　C.3000，20%

　　D.5000，25%

　　56.上市公司購(gòu)買(mǎi)的資產(chǎn)為股權(quán)的，其資產(chǎn)總額以()為準(zhǔn)。

　　A.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額

　　B.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項(xiàng)投資所占股權(quán)比例的乘積和成交金額二者中的較高者

　　C.成交金額

　　D.被投資企業(yè)的資產(chǎn)總額與該項(xiàng)投資所占股權(quán)比例的乘積

　　57.進(jìn)行戰(zhàn)略投資的外國(guó)投資者，其境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于()億美元或管理的境外

　　實(shí)有資產(chǎn)總額不低于()億美元。

　　A.2，3

　　B.2，5

　　C.1，5

　　D.1，3

　　58.收購(gòu)人擬通過(guò)協(xié)議方式收購(gòu)一個(gè)上市公司的股份超過(guò)()的，超過(guò)的部分應(yīng)當(dāng)改以

　　要約方式進(jìn)行。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　59.對(duì)特殊情況需要延長(zhǎng)出資時(shí)間者，經(jīng)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后，應(yīng)自外商投資企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照頒

　　發(fā)之日起6個(gè)月內(nèi)支付全部對(duì)價(jià)的()以上，1年內(nèi)付清全部對(duì)價(jià)，并按實(shí)際繳付的

　　出資比例分配收益。

　　A.20%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　60.財(cái)務(wù)顧問(wèn)將申報(bào)文件報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問(wèn)終止委托協(xié)議的，財(cái)

　　務(wù)顧問(wèn)和委托人應(yīng)當(dāng)自終止之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申

　　報(bào)文件，并說(shuō)明原因。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10