2013證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》押題測(cè)試卷二(多選)
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二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1.證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有()。
A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于l0%
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%
D.凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%
2.網(wǎng)下發(fā)行方式主要的缺點(diǎn)是()。
A.發(fā)行環(huán)節(jié)多
B.認(rèn)購(gòu)成本高
C.社會(huì)工作量大、效率低
D.吸收居民儲(chǔ)蓄資金作用不如網(wǎng)上發(fā)行明顯
3.保薦期間分為()。
A.持續(xù)推薦階段
B.盡職調(diào)查階段
C.持續(xù)督導(dǎo)階段
D.盡職推薦階段
4.股份的特點(diǎn)有()。
A.股份的平等性
B.股份的可轉(zhuǎn)讓性
C.股份的單一性
D.股份的不可分性
5.不得擔(dān)任獨(dú)立董事的人員是()。
A.在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬和主要社會(huì)關(guān)系
B.直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬
C.在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前5名股東單位任職的人員及其直系親屬
D.為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員
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6.下列關(guān)于股份有限公司的利潤(rùn)分配說(shuō)法正確的是()。
A.公司持有的本公司股份不得分配利潤(rùn)
B.公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本30%以上的，可以不再提取
C.公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金
D.公司的法定公積金不足以彌補(bǔ)以前年度虧損的，在依照規(guī)定提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤(rùn)彌補(bǔ)虧損
7.創(chuàng)立大會(huì)對(duì)()事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的認(rèn)股人所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)。
A.通過(guò)公司章程
B.選舉重事會(huì)成員
C.對(duì)公司的設(shè)立費(fèi)用進(jìn)行審核
D.審議發(fā)起人關(guān)于公司籌辦情況的報(bào)告
8.關(guān)聯(lián)關(guān)系包括關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人之間的()。
A.股權(quán)關(guān)系
B.人事關(guān)系
C.管理關(guān)系
D.商業(yè)利益關(guān)系
9.國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)進(jìn)行審核的事項(xiàng)包括()。
A.評(píng)估依據(jù)是否適當(dāng)
B.資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目所涉及的經(jīng)濟(jì)行為是否獲得批準(zhǔn)
C.資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)是否具備相應(yīng)評(píng)估資質(zhì)
D.評(píng)估基準(zhǔn)日的選擇是否適當(dāng)，評(píng)估結(jié)果的使用有效期是否明示
10.擬上市公司必須保證其財(cái)務(wù)獨(dú)立，具體要求包括()。
A.擬發(fā)行上市公司應(yīng)設(shè)立其自身的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門，建立獨(dú)立的會(huì)計(jì)核算體系和財(cái)務(wù)管理制度，并符合有關(guān)會(huì)計(jì)制度的要求，獨(dú)立進(jìn)行財(cái)務(wù)決策
B.擬發(fā)行上市公司應(yīng)擁有其自身的銀行賬戶，不得與其股東單位、其他任何單位或人士共用銀行賬戶
C.擬發(fā)行上市公司應(yīng)獨(dú)立對(duì)外簽訂合同
D.擬發(fā)行上市公司應(yīng)依法獨(dú)立進(jìn)行納稅申報(bào)和履行繳納義務(wù)
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11.外部融資的特點(diǎn)有()。
A.高效率
B.低效率
C.高成本性
D.高風(fēng)險(xiǎn)性
12.關(guān)于邊際資本成本，正確的是()。
A.追加一個(gè)單位的資本增加的成本稱為邊際資本成本
B.邊際資本成本可以繪成一條有間斷點(diǎn)(即籌資突破點(diǎn))的曲線
C.內(nèi)部收益率高于邊際資本成本的投資項(xiàng)目應(yīng)拒絕
D.內(nèi)部收益率高于邊際資本成本的投資項(xiàng)目應(yīng)接受
13.代理成本理論認(rèn)為，伴隨著股權(quán)一債務(wù)比率的變動(dòng)，公司選取的目標(biāo)資本結(jié)構(gòu)應(yīng)比較負(fù)債帶來(lái)的收益增加與()的抵消作用，從而使公司價(jià)值最大化。
A.內(nèi)部股東代理成本
B.外部股東代理成本
C.債權(quán)的代理成本
D.經(jīng)理人代理成本
14.發(fā)行人與承銷團(tuán)各成員之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系情況披露，主要應(yīng)包括()。
A.發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、副主承銷商的前2位股東情況
B.發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、副主承銷商持有10%以上股份的股東情況
C.發(fā)行人與承銷團(tuán)各成員之間的其他關(guān)聯(lián)關(guān)系
D.發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、副主承銷商的前5位股東及持有7%以上股份的股東情況
15.在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，主體資格應(yīng)符合()。
A.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且合法存續(xù)的股份有限公司
B.發(fā)行人自股份有限公司成立后，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間應(yīng)當(dāng)在3年以上
C.發(fā)行人最近2年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員沒(méi)有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更
D.發(fā)行人的注冊(cè)資本已足額繳納，發(fā)起人或股東用作出資的資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛
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16.首次公開發(fā)行股票的基本原則有()。
A.融資最大化原則
B.“公開、公平、公正”原則
C.高效原則
D.經(jīng)濟(jì)原則
17.發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露的內(nèi)容有()。
A.持有期限制
B.戰(zhàn)略投資者的選擇標(biāo)準(zhǔn)
C.向戰(zhàn)略投資者配售的股票總量
D.占本次發(fā)行股票的比例
18.中小企業(yè)板塊是在深圳證券交易所主板市場(chǎng)中設(shè)立的一個(gè)()的板塊，集中安排符
合主板發(fā)行上市條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市。
A.監(jiān)察獨(dú)立
B.代碼獨(dú)立
C.指數(shù)獨(dú)立
D.運(yùn)行獨(dú)立
19.信息披露應(yīng)遵循()的原則。
A.真實(shí)性
B.完整性
C.準(zhǔn)確性
D.及時(shí)性
20.發(fā)行人應(yīng)依據(jù)經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師核驗(yàn)的非經(jīng)常性損益明細(xì)表，以合并財(cái)務(wù)報(bào)表的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，披露()。
A.最近3年非經(jīng)常性損益的具體內(nèi)容、金額
B.最近1期非經(jīng)常性損益的具體內(nèi)容、金額
C.非經(jīng)常性損益對(duì)當(dāng)期經(jīng)營(yíng)成果的影響
D.最近3年及l(fā)期扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)金額
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21.發(fā)行人應(yīng)簡(jiǎn)要披露員工及其社會(huì)保障情況，包括()。
A.員工專業(yè)結(jié)構(gòu)
B.發(fā)行人執(zhí)行社會(huì)保障制度、住房制度改革情況
C.員工人數(shù)及變化情況
D.員工受教育程度
22.上市公司公開發(fā)行新股的推薦核準(zhǔn)，包括()。
A.由保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行的內(nèi)核、出具發(fā)行保薦書
B.保薦機(jī)構(gòu)對(duì)承銷商備案材料的合規(guī)性審核
C.發(fā)行審核委員會(huì)審核、核準(zhǔn)發(fā)行
D.由中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行的受理文件、初審
23.上市公司發(fā)行證券，可以()。
A.通過(guò)詢價(jià)的方式確定發(fā)行價(jià)格
B.與主承銷商協(xié)商確定發(fā)行價(jià)格
C.根據(jù)申購(gòu)情況由市場(chǎng)確定發(fā)行價(jià)格
D.采取其他方式確定發(fā)行價(jià)格
24.關(guān)于上市公司配股的信息披露，假設(shè)T日為股權(quán)登記日，則有關(guān)公告刊登的時(shí)間表述正確的有()。
A.T一2日，刊登配股說(shuō)明書、發(fā)行公告及網(wǎng)上路演公告(如有)
B.T～1日，網(wǎng)下累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)結(jié)果公告
C.T+1日～T+5日?？桥涔商崾拘怨?/P>
D.T+X日，刊登股份變動(dòng)及上市公告書
25.上市公司全體()應(yīng)當(dāng)在公開募集證券說(shuō)明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。
A.董事
B.核心技術(shù)人員
C.監(jiān)事
D.高級(jí)管理人員
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26.國(guó)內(nèi)可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方式主要有()。
A.全部網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
B.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合
C.部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售
D.部分向原社會(huì)公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行和網(wǎng)下向機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式
27.關(guān)于上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的配售安排，正確的有()。
A.主承銷商可以對(duì)同一類別的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)按相同的比例進(jìn)行配售
B.主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中明確機(jī)構(gòu)投資者的分類標(biāo)準(zhǔn)
C.主承銷商未對(duì)機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回?fù)軝C(jī)制，回?fù)芎髢烧叩墨@配比例應(yīng)當(dāng)一致
D.要求以不超過(guò)50%的比例向原股東優(yōu)先配售
28.企業(yè)(或公司)申請(qǐng)發(fā)行債券，須向國(guó)家發(fā)改委報(bào)送()等文件。
A.信用評(píng)級(jí)報(bào)告
B.發(fā)行企業(yè)債券可行性研究報(bào)告
C.發(fā)行人最近3年的財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告(連審)
D.擔(dān)保人最近3年財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告及最近1期的財(cái)務(wù)報(bào)告(如有)
29.為公司債券提供擔(dān)保，應(yīng)當(dāng)符合的條件是()。
A.設(shè)定擔(dān)保的，擔(dān)保財(cái)產(chǎn)權(quán)屬應(yīng)當(dāng)清晰，尚未被設(shè)定擔(dān)?；蛘卟扇”Ｈ胧?/P>
B.擔(dān)保財(cái)產(chǎn)的價(jià)值低于擔(dān)保金額
C.擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用
D.以保證方式提供擔(dān)保的，為連帶責(zé)任保證
30.根據(jù)中華人民共和國(guó)財(cái)政部財(cái)庫(kù)E20lo]6號(hào)文件《財(cái)政部關(guān)于印發(fā)(2010年記賬式國(guó)債招標(biāo)規(guī)則)的通知》，目前記賬式國(guó)債的招標(biāo)方式有()。
A.荷蘭式招標(biāo)
B.美國(guó)式招標(biāo)
C.混合式招標(biāo)
D.移動(dòng)式招標(biāo)
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31.根據(jù)《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》，公司債券上市條件包括()。
A.申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
B.債券須經(jīng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)評(píng)級(jí)，且債券的信用級(jí)別良好
C.債券的實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元
D.債券的期限為2年以上
32.境內(nèi)上市外資股的投資主體有()。
A.擁有外匯的境內(nèi)居民
B.定居在國(guó)外的中國(guó)公民
C.外國(guó)的自然人、法人和其他組織
D.中國(guó)中國(guó)香港、中國(guó)澳門、中國(guó)臺(tái)灣的自然人、法人和其他組織
33.境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市，上市公司應(yīng)當(dāng)在下述()事件發(fā)生后次日履行信息披露義務(wù)。
A.所屬企業(yè)獲準(zhǔn)境外發(fā)行上市
B.所屬企業(yè)到境外上市的董事會(huì)決議
C.所屬企業(yè)到境外上市的股東大會(huì)決議
D.所屬企業(yè)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的境外上市申請(qǐng)獲得受理
34.H股上市公司審核委員會(huì)成員，要求()。
A.必須全部是非執(zhí)行董事
B.出任主席者可以不是獨(dú)立非執(zhí)行董事
C.獨(dú)立執(zhí)行董事占大多數(shù)
D.其中至少1名是獨(dú)立非執(zhí)行董事且具有適當(dāng)?shù)膶I(yè)資格，或具備適當(dāng)?shù)臅?huì)計(jì)或相關(guān)財(cái)務(wù)管理專長(zhǎng)
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35.內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)中國(guó)香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行股票并上市的股份有限公司在股東人數(shù)方面應(yīng)滿足()。
A.發(fā)行人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有l(wèi)00名股東
B.發(fā)行人具備l2個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有300名股東
C.持股量最高的5名股東合計(jì)的持股量不得超過(guò)公眾持有的股本證券的35%
D.持股量最高的25名股東合計(jì)的持股量不得超過(guò)公眾持有的股本證券的70%
36.有下列()情形之一的，不得收購(gòu)上市公司。
A.收購(gòu)人負(fù)有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)
B.收購(gòu)人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為
C.收購(gòu)人最近2年有嚴(yán)重的證券市場(chǎng)失信行為
D.收購(gòu)人為自然人的，存在《公司法》第l47條規(guī)定的情形
37.反收購(gòu)管理層防衛(wèi)策略有()。
A.毒丸策略
B.金降落傘策略
C.銀降落傘策略
D.積極向其股東宣傳反收購(gòu)的思想
38.對(duì)并購(gòu)重組委員會(huì)委員的監(jiān)督主要包括()。
A.問(wèn)責(zé)制度
B.違規(guī)處罰
C.舉報(bào)監(jiān)督
D.暫停審核
39.進(jìn)行戰(zhàn)略投資的外國(guó)投資者必須具有()條件。
A.依法設(shè)立、經(jīng)營(yíng)的外國(guó)法人或其他組織，財(cái)務(wù)穩(wěn)健、資信良好且具有成熟的管理經(jīng)驗(yàn)
B.境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于l億美元或管理的境外實(shí)有資產(chǎn)總額不低于5億美元
C.有健全的治理結(jié)構(gòu)和良好的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范
D.近3年內(nèi)未受到境內(nèi)外監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰(不包括其母公司)
40.向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股須在()范圍內(nèi)進(jìn)行。
A.向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國(guó)有股和法人股，應(yīng)當(dāng)符合《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》的要求
B.必須由中方控股或相對(duì)控股的，轉(zhuǎn)讓后應(yīng)保持中方控股或相對(duì)控股地位
C.國(guó)有股和法人股總市值不能超過(guò)公司凈資產(chǎn)的20%
D.凡禁止外商投資的產(chǎn)業(yè)，上市公司的國(guó)有股和法人股不得向外商轉(zhuǎn)讓
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