2013證券從業(yè)《證券發(fā)行與承銷》押題測試卷二(多選)
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二、多項選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個或兩個以上符合題意的正確答案。多選、少選、錯選、不選均不得分)
1.證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有()。
A.凈資本與各項風(fēng)險準(zhǔn)備之和的比例不得低于l0%
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
C.凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%
D.凈資本與負債的比例不得低于8%
2.網(wǎng)下發(fā)行方式主要的缺點是()。
A.發(fā)行環(huán)節(jié)多
B.認(rèn)購成本高
C.社會工作量大、效率低
D.吸收居民儲蓄資金作用不如網(wǎng)上發(fā)行明顯
3.保薦期間分為()。
A.持續(xù)推薦階段
B.盡職調(diào)查階段
C.持續(xù)督導(dǎo)階段
D.盡職推薦階段
4.股份的特點有()。
A.股份的平等性
B.股份的可轉(zhuǎn)讓性
C.股份的單一性
D.股份的不可分性
5.不得擔(dān)任獨立董事的人員是()。
A.在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬和主要社會關(guān)系
B.直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬
C.在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5%以上的股東單位或者在上市公司前5名股東單位任職的人員及其直系親屬
D.為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員
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6.下列關(guān)于股份有限公司的利潤分配說法正確的是()。
A.公司持有的本公司股份不得分配利潤
B.公司法定公積金累計額為公司注冊資本30%以上的，可以不再提取
C.公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金
D.公司的法定公積金不足以彌補以前年度虧損的，在依照規(guī)定提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補虧損
7.創(chuàng)立大會對()事項作出決議，必須經(jīng)出席會議的認(rèn)股人所持表決權(quán)過半數(shù)通過。
A.通過公司章程
B.選舉重事會成員
C.對公司的設(shè)立費用進行審核
D.審議發(fā)起人關(guān)于公司籌辦情況的報告
8.關(guān)聯(lián)關(guān)系包括關(guān)聯(lián)方與發(fā)行人之間的()。
A.股權(quán)關(guān)系
B.人事關(guān)系
C.管理關(guān)系
D.商業(yè)利益關(guān)系
9.國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)進行審核的事項包括()。
A.評估依據(jù)是否適當(dāng)
B.資產(chǎn)評估項目所涉及的經(jīng)濟行為是否獲得批準(zhǔn)
C.資產(chǎn)評估機構(gòu)是否具備相應(yīng)評估資質(zhì)
D.評估基準(zhǔn)日的選擇是否適當(dāng)，評估結(jié)果的使用有效期是否明示
10.擬上市公司必須保證其財務(wù)獨立，具體要求包括()。
A.擬發(fā)行上市公司應(yīng)設(shè)立其自身的財務(wù)會計部門，建立獨立的會計核算體系和財務(wù)管理制度，并符合有關(guān)會計制度的要求，獨立進行財務(wù)決策
B.擬發(fā)行上市公司應(yīng)擁有其自身的銀行賬戶，不得與其股東單位、其他任何單位或人士共用銀行賬戶
C.擬發(fā)行上市公司應(yīng)獨立對外簽訂合同
D.擬發(fā)行上市公司應(yīng)依法獨立進行納稅申報和履行繳納義務(wù)
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11.外部融資的特點有()。
A.高效率
B.低效率
C.高成本性
D.高風(fēng)險性
12.關(guān)于邊際資本成本，正確的是()。
A.追加一個單位的資本增加的成本稱為邊際資本成本
B.邊際資本成本可以繪成一條有間斷點(即籌資突破點)的曲線
C.內(nèi)部收益率高于邊際資本成本的投資項目應(yīng)拒絕
D.內(nèi)部收益率高于邊際資本成本的投資項目應(yīng)接受
13.代理成本理論認(rèn)為，伴隨著股權(quán)一債務(wù)比率的變動，公司選取的目標(biāo)資本結(jié)構(gòu)應(yīng)比較負債帶來的收益增加與()的抵消作用，從而使公司價值最大化。
A.內(nèi)部股東代理成本
B.外部股東代理成本
C.債權(quán)的代理成本
D.經(jīng)理人代理成本
14.發(fā)行人與承銷團各成員之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系情況披露，主要應(yīng)包括()。
A.發(fā)行人、保薦機構(gòu)、副主承銷商的前2位股東情況
B.發(fā)行人、保薦機構(gòu)、副主承銷商持有10%以上股份的股東情況
C.發(fā)行人與承銷團各成員之間的其他關(guān)聯(lián)關(guān)系
D.發(fā)行人、保薦機構(gòu)、副主承銷商的前5位股東及持有7%以上股份的股東情況
15.在主板上市公司首次公開發(fā)行股票，主體資格應(yīng)符合()。
A.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且合法存續(xù)的股份有限公司
B.發(fā)行人自股份有限公司成立后，持續(xù)經(jīng)營時間應(yīng)當(dāng)在3年以上
C.發(fā)行人最近2年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更
D.發(fā)行人的注冊資本已足額繳納，發(fā)起人或股東用作出資的資產(chǎn)的財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛
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16.首次公開發(fā)行股票的基本原則有()。
A.融資最大化原則
B.“公開、公平、公正”原則
C.高效原則
D.經(jīng)濟原則
17.發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中披露的內(nèi)容有()。
A.持有期限制
B.戰(zhàn)略投資者的選擇標(biāo)準(zhǔn)
C.向戰(zhàn)略投資者配售的股票總量
D.占本次發(fā)行股票的比例
18.中小企業(yè)板塊是在深圳證券交易所主板市場中設(shè)立的一個()的板塊，集中安排符
合主板發(fā)行上市條件的企業(yè)中規(guī)模較小的企業(yè)上市。
A.監(jiān)察獨立
B.代碼獨立
C.指數(shù)獨立
D.運行獨立
19.信息披露應(yīng)遵循()的原則。
A.真實性
B.完整性
C.準(zhǔn)確性
D.及時性
20.發(fā)行人應(yīng)依據(jù)經(jīng)注冊會計師核驗的非經(jīng)常性損益明細表，以合并財務(wù)報表的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，披露()。
A.最近3年非經(jīng)常性損益的具體內(nèi)容、金額
B.最近1期非經(jīng)常性損益的具體內(nèi)容、金額
C.非經(jīng)常性損益對當(dāng)期經(jīng)營成果的影響
D.最近3年及l(fā)期扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤金額
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21.發(fā)行人應(yīng)簡要披露員工及其社會保障情況，包括()。
A.員工專業(yè)結(jié)構(gòu)
B.發(fā)行人執(zhí)行社會保障制度、住房制度改革情況
C.員工人數(shù)及變化情況
D.員工受教育程度
22.上市公司公開發(fā)行新股的推薦核準(zhǔn)，包括()。
A.由保薦機構(gòu)進行的內(nèi)核、出具發(fā)行保薦書
B.保薦機構(gòu)對承銷商備案材料的合規(guī)性審核
C.發(fā)行審核委員會審核、核準(zhǔn)發(fā)行
D.由中國證監(jiān)會進行的受理文件、初審
23.上市公司發(fā)行證券，可以()。
A.通過詢價的方式確定發(fā)行價格
B.與主承銷商協(xié)商確定發(fā)行價格
C.根據(jù)申購情況由市場確定發(fā)行價格
D.采取其他方式確定發(fā)行價格
24.關(guān)于上市公司配股的信息披露，假設(shè)T日為股權(quán)登記日，則有關(guān)公告刊登的時間表述正確的有()。
A.T一2日，刊登配股說明書、發(fā)行公告及網(wǎng)上路演公告(如有)
B.T～1日，網(wǎng)下累計投標(biāo)詢價結(jié)果公告
C.T+1日～T+5日?？桥涔商崾拘怨?/P>
D.T+X日，刊登股份變動及上市公告書
25.上市公司全體()應(yīng)當(dāng)在公開募集證券說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。
A.董事
B.核心技術(shù)人員
C.監(jiān)事
D.高級管理人員
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26.國內(nèi)可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行方式主要有()。
A.全部網(wǎng)上定價發(fā)行
B.網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)下向機構(gòu)投資者配售相結(jié)合
C.部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分網(wǎng)下向機構(gòu)投資者配售
D.部分向原社會公眾股股東優(yōu)先配售，剩余部分采用網(wǎng)上定價發(fā)行和網(wǎng)下向機構(gòu)投資者配售相結(jié)合的方式
27.關(guān)于上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的配售安排，正確的有()。
A.主承銷商可以對同一類別的機構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)按相同的比例進行配售
B.主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行公告中明確機構(gòu)投資者的分類標(biāo)準(zhǔn)
C.主承銷商未對機構(gòu)投資者進行分類的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回撥機制，回撥后兩者的獲配比例應(yīng)當(dāng)一致
D.要求以不超過50%的比例向原股東優(yōu)先配售
28.企業(yè)(或公司)申請發(fā)行債券，須向國家發(fā)改委報送()等文件。
A.信用評級報告
B.發(fā)行企業(yè)債券可行性研究報告
C.發(fā)行人最近3年的財務(wù)報告和審計報告(連審)
D.擔(dān)保人最近3年財務(wù)報告和審計報告及最近1期的財務(wù)報告(如有)
29.為公司債券提供擔(dān)保，應(yīng)當(dāng)符合的條件是()。
A.設(shè)定擔(dān)保的，擔(dān)保財產(chǎn)權(quán)屬應(yīng)當(dāng)清晰，尚未被設(shè)定擔(dān)保或者采取保全措施
B.擔(dān)保財產(chǎn)的價值低于擔(dān)保金額
C.擔(dān)保范圍包括債券的本金及利息、違約金、損害賠償金和實現(xiàn)債權(quán)的費用
D.以保證方式提供擔(dān)保的，為連帶責(zé)任保證
30.根據(jù)中華人民共和國財政部財庫E20lo]6號文件《財政部關(guān)于印發(fā)(2010年記賬式國債招標(biāo)規(guī)則)的通知》，目前記賬式國債的招標(biāo)方式有()。
A.荷蘭式招標(biāo)
B.美國式招標(biāo)
C.混合式招標(biāo)
D.移動式招標(biāo)
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31.根據(jù)《上海證券交易所公司債券上市規(guī)則》，公司債券上市條件包括()。
A.申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
B.債券須經(jīng)資信評級機構(gòu)評級，且債券的信用級別良好
C.債券的實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元
D.債券的期限為2年以上
32.境內(nèi)上市外資股的投資主體有()。
A.擁有外匯的境內(nèi)居民
B.定居在國外的中國公民
C.外國的自然人、法人和其他組織
D.中國中國香港、中國澳門、中國臺灣的自然人、法人和其他組織
33.境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市，上市公司應(yīng)當(dāng)在下述()事件發(fā)生后次日履行信息披露義務(wù)。
A.所屬企業(yè)獲準(zhǔn)境外發(fā)行上市
B.所屬企業(yè)到境外上市的董事會決議
C.所屬企業(yè)到境外上市的股東大會決議
D.所屬企業(yè)向中國證監(jiān)會提交的境外上市申請獲得受理
34.H股上市公司審核委員會成員，要求()。
A.必須全部是非執(zhí)行董事
B.出任主席者可以不是獨立非執(zhí)行董事
C.獨立執(zhí)行董事占大多數(shù)
D.其中至少1名是獨立非執(zhí)行董事且具有適當(dāng)?shù)膶I(yè)資格，或具備適當(dāng)?shù)臅嫽蛳嚓P(guān)財務(wù)管理專長
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35.內(nèi)地企業(yè)在中國中國香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行股票并上市的股份有限公司在股東人數(shù)方面應(yīng)滿足()。
A.發(fā)行人具備24個月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有l(wèi)00名股東
B.發(fā)行人具備l2個月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有300名股東
C.持股量最高的5名股東合計的持股量不得超過公眾持有的股本證券的35%
D.持股量最高的25名股東合計的持股量不得超過公眾持有的股本證券的70%
36.有下列()情形之一的，不得收購上市公司。
A.收購人負有數(shù)額較大債務(wù)，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)
B.收購人最近3年有重大違法行為或者涉嫌有重大違法行為
C.收購人最近2年有嚴(yán)重的證券市場失信行為
D.收購人為自然人的，存在《公司法》第l47條規(guī)定的情形
37.反收購管理層防衛(wèi)策略有()。
A.毒丸策略
B.金降落傘策略
C.銀降落傘策略
D.積極向其股東宣傳反收購的思想
38.對并購重組委員會委員的監(jiān)督主要包括()。
A.問責(zé)制度
B.違規(guī)處罰
C.舉報監(jiān)督
D.暫停審核
39.進行戰(zhàn)略投資的外國投資者必須具有()條件。
A.依法設(shè)立、經(jīng)營的外國法人或其他組織，財務(wù)穩(wěn)健、資信良好且具有成熟的管理經(jīng)驗
B.境外實有資產(chǎn)總額不低于l億美元或管理的境外實有資產(chǎn)總額不低于5億美元
C.有健全的治理結(jié)構(gòu)和良好的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范
D.近3年內(nèi)未受到境內(nèi)外監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰(不包括其母公司)
40.向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股須在()范圍內(nèi)進行。
A.向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股，應(yīng)當(dāng)符合《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》的要求
B.必須由中方控股或相對控股的，轉(zhuǎn)讓后應(yīng)保持中方控股或相對控股地位
C.國有股和法人股總市值不能超過公司凈資產(chǎn)的20%
D.凡禁止外商投資的產(chǎn)業(yè)，上市公司的國有股和法人股不得向外商轉(zhuǎn)讓
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