2013年10月11日證監(jiān)會新聞發(fā)布會概況

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　　10月11日,證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會,新聞發(fā)言人發(fā)布了批準大連商品交易所上市鐵礦石期貨合約的批復,通報IPO財務專項檢查開展情況和近期部分上市公司信息披露違法違規(guī)案件立案情況,回應了關于派出機構行使行政處罰權的有關情況和浙江阿里巴巴電子商務有限公司擬控股天弘基金管理有限公司的有關情況,并回答了記者關心的問題。

　　一、關于派出機構行使行政處罰權的有關情況

　　為積極穩(wěn)妥開展好派出機構行使行政處罰權工作,證監(jiān)會前期進行了大量的調(diào)研、論證、準備,并進行了前期試點等分階段實施步驟。目前,各項工作已部署到位,確保各派出機構依法嚴格辦案。

　　根據(jù)《中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構行政處罰工作規(guī)定》要求,派出機構行政處罰案件實行備案制度,所有案件必須報證監(jiān)會相關部門備案,負責備案的部門將適用統(tǒng)一的標準對每一個案件的主要事實、事實定性、責任區(qū)分、量罰的適當性、審理程序的合法性等方面進行全面復核。派出機構對認定或處理意見進行重大調(diào)整的,必須再次備案。同時,為防范地方保護主義等風險,專門確立了案件提審和指定管轄制度,證監(jiān)會相關部門認為有必要時,可以審理原由派出機構審理的案件,也可以指定其他派出機構進行異地審理。

　　此前,36家派出機構均分別制定了案件審理工作規(guī)則,規(guī)則要求審理工作須堅持查審分離原則和審理合議制度,各派出機構案件審理部門及其人員與案件調(diào)查部門及其人員分離,分管審理和調(diào)查工作的局領導分開負責,案件審理多人合議合署。此外,所有參與案件審理的工作人員被要求嚴格遵守證監(jiān)會廉潔自律各項規(guī)定,嚴格實行回避制度,嚴守工作秘密。

　　根據(jù)本次授權,派出機構對除大案要案、復雜疑難案件以及其他可能對當事人權益造成重大影響的案件之外的自立自辦案件進行審理、作出處罰,案件審理標準比較明確,所有處罰案件都將及時公開,接受群眾、市場和媒體廣泛監(jiān)督,對不處罰的案件,也將留痕留檔,接受各方審查。同時,證監(jiān)會已制定了證券違法行為的認定標準,下一步還將繼續(xù)予以完善和細化,派出機構在審理案件的時候,必須予以遵守。

　　在派出機構行使行政處罰權試點期間,上海、廣東和深圳三家證監(jiān)局所有移交審理的案件均以處罰結案,案件審理程序合法到位、事實認定準確、處罰幅度適當,案件處罰能夠保證尺度、標準的統(tǒng)一,未出現(xiàn)試點單位和工作人員違反紀律的情況,未發(fā)現(xiàn)地方干擾辦案的情況。

　　證監(jiān)會授權各派出機構行使行政處罰權是為了更好地加強“兩維護,一促進”的監(jiān)管職能,積極落實黨中央國務院簡政放權要求,該項工作經(jīng)過精心準備,周密部署,不會一放了之。對派出機構行政處罰工作的監(jiān)督和指導將成為會機關相關部門的重要職責,同時,行使處罰權的工作也是對派出機構依法行政工作考核的重要組成部分。

　　當前,證監(jiān)會派出機構垂直管理,人、財、物獨立于地方,能夠貫徹證監(jiān)會各項政策措施,在監(jiān)督制衡等機制落實到位的基礎上,各派出機構將嚴格、嚴肅執(zhí)法,依法、公平、公正實施好行政處罰工作。

　　證券從業(yè)資格投資基金重難點：第十五章

　　解讀

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　　二、關于浙江阿里巴巴電子商務有限公司擬控股天弘基金管理有限公司的有關情況

　　近日,有媒體報道天弘基金管理有限公司擬增資擴股,同時引進新股東浙江阿里巴巴電子商務有限公司并實行管理層持股,增資擴股完成后,天弘基金管理有限公司的主要股東將由天津信托有限責任公司變更為浙江阿里巴巴電子商務有限公司。

　　中國證監(jiān)會支持符合條件的機構參與公募基金行業(yè),促進公募基金向財富管理機構全面升級轉型,鼓勵業(yè)務創(chuàng)新和市場競爭,促進培育養(yǎng)成專業(yè)、長期、理性的投資文化和長效激勵約束機制,形成開放、包容、多元的資產(chǎn)管理體系。

　　成為基金管理公司的主要股東或者實際控制人,應當具備法定條件,并經(jīng)中國證監(jiān)會批準。浙江阿里巴巴電子商務有限公司入股天弘基金,需要符合基金法等規(guī)定的股東條件,并履行必要的公司內(nèi)部決策程序和中國證監(jiān)會的審批程序。對天弘基金管理有限公司變更股東、注冊資本的申請,中國證監(jiān)會將在收到其申請材料后按照新基金法和中國證監(jiān)會的相關規(guī)定予以審核,依法作出決定。

　　為落實新基金法的相關要求,中國證監(jiān)會正在抓緊研究制定公募基金管理人的監(jiān)管規(guī)則,修訂后的《公開募集證券投資基金管理人管理辦法》已向社會公開征求意見,目前我會正結合征求意見情況,對管理辦法予以完善。中國證監(jiān)會將根據(jù)市場發(fā)展需要不斷細化和完善相關政策,為公募基金行業(yè)發(fā)展創(chuàng)造更加開放包容、公平競爭的市場環(huán)境,推動包括基金公司在內(nèi)的各類資產(chǎn)管理機構發(fā)展壯大。

　　三、回答記者提問

　　問:近期有媒體報道,有幾家基金管理公司子公司業(yè)務被強制叫停,請問在子公司風險控制方面將會有哪些具體措施?

　　答:關于對基金管理公司子公司的監(jiān)管問題,我會已在2013年9月6日新聞發(fā)布會作了情況通報,現(xiàn)重申如下:按照“放松管制、加強監(jiān)管”的總體監(jiān)管思路,我會根據(jù)《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》、《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》等相關規(guī)定,對基金管理公司子公司實施監(jiān)管,要求基金管理公司子公司建立科學完善的公司治理,實施有效的風險管理和內(nèi)部控制機制,保持公司規(guī)范有序運作,依法穩(wěn)健經(jīng)營。下一步,我會將注重對基金管理公司子公司進行事中事后監(jiān)督檢查,強化風險控制,加強違規(guī)處罰,注重行業(yè)自律:一是加強非現(xiàn)場監(jiān)控,通過信息統(tǒng)計分析,跟蹤了解業(yè)務發(fā)展合規(guī)情況及潛在風險,防止發(fā)生區(qū)域性和系統(tǒng)性風險;二是加強現(xiàn)場檢查,及時發(fā)現(xiàn)問題,采取必要的監(jiān)管措施,維護市場秩序;三是嚴格執(zhí)法,嚴懲違法違規(guī)行為,切實維護投資者權益;四是發(fā)揮行業(yè)協(xié)會作用,通過制定業(yè)務指引及自律規(guī)范,推動公司守法經(jīng)營、規(guī)范運作、勤勉盡責、防范風險;五是根據(jù)基金管理公司子公司業(yè)務發(fā)展及監(jiān)管執(zhí)法實踐情況,及時完善相關監(jiān)管規(guī)定,促進基金管理公司子公司規(guī)范發(fā)展。

　　問:請問關于私募基金監(jiān)管辦法目前的制定情況如何?

　　答:目前,我會正在根據(jù)《證券投資基金法》和《中央編辦關于私募股權基金管理職責分工的通知》的要求,起草私募投資基金監(jiān)管法規(guī),擬將私募證券投資基金以及包括創(chuàng)業(yè)投資基金在內(nèi)的私募股權投資基金等各類私募基金納入統(tǒng)一調(diào)整范圍。該法規(guī)將明確我會對私募基金采取區(qū)別于公募基金的適度監(jiān)管制度。按照適度監(jiān)管制度,我會不對私募基金管理人和私募基金實行前置審批,而是要求其自主依法設立后在一定期限內(nèi)到行業(yè)協(xié)會登記和備案,我會基于行業(yè)協(xié)會的登記和備案信息, 對其實行事后監(jiān)督管理。為配合法規(guī)實施,行業(yè)協(xié)會也在同時起草私募基金管理人和私募基金登記備案辦法和相關行業(yè)自律規(guī)則。

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　　問:近日,方正證券公告將與民族證券合并,請問證監(jiān)會對券商并購態(tài)度如何?

　　答:我會已關注到相關公告,并在公告后收到了方正證券報送的關于并購進展情況的報告。方正證券吸收合并民族證券屬市場化的并購重組行為,雙方遵循商業(yè)自主原則。對于證券公司在依法合規(guī)的前提下,通過市場化并購重組的行為,我會一貫予以支持。本次方正證券吸收合并民族證券涉及上市公司重大資產(chǎn)重組和證券公司股權變更等多項行政許可事項。目前方正證券和民族證券尚未正式提交有關行政許可申請。待收到相關申請后,我會將依法進行審核。

　　問:宏源證券高管被帶走調(diào)查,請問目前調(diào)查進展如何?能否對案情做進一步的披露?

　　答:9月27日宏源證券副董事長、總經(jīng)理胡強,副總經(jīng)理周棟被公安機關帶走調(diào)查。此事系公安機關依法行使職權,我會迄今未接到公安機關來函來電通報情況,經(jīng)向宏源證券了解,公司也不掌握具體情況。目前公司由馮戎董事長代行總經(jīng)理職責,原總經(jīng)理胡強、副總經(jīng)理周棟分管的公司事務也已重新做了調(diào)整。公司控股股東中國建銀投資有限責任公司《關于胡強不再擔任公司董事的議案》,經(jīng)公司董事會同意已提交2013 年公司第二次臨時股東大會審議,并獲得通過。目前公司經(jīng)營正常,我會將繼續(xù)關注事態(tài)進展,發(fā)現(xiàn)證券公司和從業(yè)人員存在證券違法違規(guī)的,我會將依法查處。

　　問:對于光大證券部分投資者提起民事訴訟的法律依據(jù)問題,能否介紹一下最新進展?

　　答:光大證券案件發(fā)生后,我會及時啟動稽查、處罰程序。目前該案已進入行政處罰事先告知程序,下一步,我會將依照法定程序,盡快作出正式處罰決定。對于投資者的民事賠償問題,《證券法》對內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為的民事責任作了規(guī)定。根據(jù)《民事訴訟法》,民事案件的審判權,由司法機關獨立行使。據(jù)了解,司法機關對于光大證券案件涉及民事訴訟高度重視,對涉及的有關訴訟案件準備參照《最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》的有關規(guī)定予以受理。

　　問:國債期貨運行一個月來,銀行、保險等大機構依然沒有參與。不過,據(jù)了解,相關部門將配合銀監(jiān)會盡快發(fā)布商業(yè)銀行參與國債期貨的相關政策,對此,能否介紹下最新的進展?

　　答:我會正會同相關部門,積極推動商業(yè)銀行、保險公司等機構投資者參與國債期貨市場。目前,各項準備工作正在有序推進過程中。

　　問:在上海期貨交易所推出夜盤后,期貨市場是否有意在長假期間推出連續(xù)交易?

　　答:我會始終牢牢把握期貨市場服務實體經(jīng)濟的本質(zhì)要求,全力促進市場穩(wěn)健運行、穩(wěn)步發(fā)展。當前,我國集中性休假制度引發(fā)的期貨市場長假風險,受到期貨市場管理者和投資者的廣泛關注,特別是2008年金融危機后,市場希望推出長假盤以防范長假風險的呼聲日益強烈。我會認為,推出長假盤有利于投資者風險管理,提升市場效率,發(fā)揮期貨市場功能,推動期貨市場國際化。近年來,我會一直積極指導期貨交易所研究論證長假盤相關問題,但因涉及長假期間銀行資金匯劃, 通訊等基礎設施的應急保障等問題,目前尚未能正式推出。

　　在黃金、白銀連續(xù)交易試點成功的基礎上,我會將適時推廣至其他期貨品種,并繼續(xù)堅持以市場需求和服務市場為導向,積極推動開展長假期間的連續(xù)交易和進一步延伸連續(xù)交易時間等問題的研究,并推進相關準備工作,以提升品種的國際化程度和定價能力,促進期貨市場更好地為實體經(jīng)濟服務。

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