2013年證券業(yè)從業(yè)人員年檢通知

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　　各證券公司、證券投資咨詢機構、證券資信評級機構、資產(chǎn)管理公司、各地方證券業(yè)協(xié)會：

　　根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(以下簡稱《辦法》)和《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則(試行)》(以下簡稱《細則》)對從業(yè)人員進行年檢的規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱協(xié)會)將開展2013年度證券業(yè)從業(yè)人員年檢。現(xiàn)就有關事項通知如下：

　　一、年檢人員范圍

　　各證券公司、證券投資咨詢機構、證券資信評級機構、資產(chǎn)管理公司的從業(yè)人員(不包括證券公司經(jīng)紀人)，執(zhí)業(yè)證書有效期為2013年12月31日前的，均應參加2013年度從業(yè)人員年檢。

　　二、通過年檢的條件

　　從業(yè)人員符合以下條件的，可以通過年檢：

　　1、符合《辦法》第十條規(guī)定的;

　　2、2012年1月1日至2013年12月31日期間，累計完成30個后續(xù)職業(yè)培訓學時的。每年不少于15學時，其中必修學時不少于10學時，選修學時不少于5學時;

　　3、年檢期間未發(fā)生違反證券業(yè)務相關法律、法規(guī)、自律規(guī)則等情形的。

　　三、相關工作安排

　　1、本年度從業(yè)人員年檢自2013年7月15日開始，至2013年12月31日截止。

　　2、各機構應安排符合年檢通過條件的人員先行申報，組織并督促尚未完成規(guī)定學時的從業(yè)人員盡快參加后續(xù)職業(yè)培訓。及時查詢從業(yè)人員管理系統(tǒng)“年檢查詢”中年檢狀態(tài)和年檢學時的變化情況。

　　我會將通過網(wǎng)站陸續(xù)公示年檢通過人員名單。

　　3、年檢期間，我會將對部分地區(qū)部分機構就從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則執(zhí)行情況、執(zhí)業(yè)注冊管理情況、后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓組織和完成情況等進行現(xiàn)場檢查。

　　4、自2013年12月1日起，通過我會網(wǎng)站公示尚未完成本年度年檢的從業(yè)人員及所涉及的機構。

　　5、年檢結束后，對未按規(guī)定完成本年度年檢的從業(yè)人員，我會將暫停其執(zhí)業(yè)，相關情況記入誠信系統(tǒng)，并在我會網(wǎng)站進行公告。所涉及機構應在一個月內(nèi)向我會提交整改報告。

　　四、相關工作要求

　　1、各機構應指定專門部門負責受理對所屬從業(yè)人員虛假申報執(zhí)業(yè)注冊和年檢信息的投訴，對不影響核實的匿名投訴亦應積極調(diào)查和處理。對調(diào)查屬實的投訴，機構應及時向協(xié)會報告。

　　2、機構不能按要求履行年檢責任或義務的，協(xié)會將視情節(jié)輕重給予自律管理措施或紀律處分。

　　聯(lián)系方式

　　聯(lián)系電話：010-66575612/66575995/66575958

　　電子信箱：dufangj@sac.net.cn

　　liupf@sac.net.cn

　　wangle@sac.net.cn

　　傳真電話：010-66575957

　　中國證券業(yè)協(xié)會

　　2013年7月10日

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