2013年證券從業(yè)資格考試(證券交易)輔導：集合資產(chǎn)推廣
更新時間：2013-06-26 14:22:15
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摘要 2013年證券從業(yè)資格考試(證券交易)輔導：集合資產(chǎn)推廣
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1.證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管的指定商業(yè)銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計劃，并簽訂書面代理推廣協(xié)議。
2.證券公司、推廣機構應當嚴格按照經(jīng)核準的集合資產(chǎn)管理計劃說明書、集合資產(chǎn)管理合同推廣集合資產(chǎn)管理計劃。
3.嚴禁通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。
4.證券公司、推廣機構應當保證每一份集合資產(chǎn)管理合同的金額不得低于規(guī)定的最低金額，并防止客戶非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃。
5.集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，應當由托管銀行負責托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金。
6.集合資產(chǎn)管理計劃推廣活動結束后，證券公司應當聘請具有證券相關業(yè)務資格的會計師事務所對集合資產(chǎn)管理計劃進行驗資，并出具驗資報告。
7.證券公司、托管銀行及推廣機構應當明確對客戶的后續(xù)服務分工，并建立健全檔案管理制度，妥善保管集合資產(chǎn)管理計劃的合同、協(xié)議、客戶明細、交易記錄等文件資料。
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