2013年證券從業(yè)資格考試(證券交易)講義：資產管理業(yè)務種類

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　　一、資產管理業(yè)務，是指證券公司作為資產管理人，依照有關法律法規(guī)及《試行辦法》的規(guī)定與客戶簽訂資產管理合同，根據資產管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對客戶資產進行經營運作，為客戶提供證券及其他金融產品的投資管理服務的行為。

　　二、資產管理業(yè)務包括三種：為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務、為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務、為客戶特定目的辦理專項資產管理業(yè)務。

　　1.為單一客戶辦理定向資產管理業(yè)務

　　概念：證券公司與單一客戶簽訂定向資產管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產管理服務的一種業(yè)務。

　　特點：(1)證券公司與客戶必須是一對一的。

　　(2)具體投資方向應在資產管理合同中約定。

　　(3)必須在單一客戶的專用證券賬戶中經營運作。

　　2.為多個客戶辦理集合資產管理業(yè)務

　　概念：證券公司通過設立集合資產管理計劃，與客戶簽訂集合資產管理合同，將客戶資產交由依法可以從事客戶交易結算資金存管業(yè)務的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他資產托管機構進行托管，通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務的一種業(yè)務。

　　特點：(1)集合性，即證券公司與客戶是一對多的。

　　(2)投資范圍有限定性和非限定性之分。

　　(3)客戶資產必須進行托管。

　　(4)通過專門賬戶投資運作。

　　(5)較嚴格的信息披露。

　　3.為客戶特定目的辦理專項資產管理業(yè)務

　　概念：證券公司與客戶簽訂專項資產管理合同，針對客戶的特殊要求和資產的具體情況，設定特定投資目標，通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務的一種業(yè)務。

　　特點：(1)綜合性，即證券公司與客戶可以是“一對一”，也可以是“一對多”。

　　(2)特定性，即要設定特定的投資目標。

　　(3)通過專門賬戶經營運作

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