2013年證券從業(yè)資格考試(證券交易)講義：證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為

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　　一、禁止內(nèi)幕交易

　　(一)內(nèi)幕交易

　　(二)內(nèi)幕信息

　　二、禁止操縱市場

　　概念機(jī)構(gòu)或個人利用其資金、信息等優(yōu)勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券交易假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實真相的情況下做出證券投資決定，擾亂證券市場秩序，以達(dá)到獲取利益或減少損失的目的的行為。

　　操縱證券市場的手段：

　　(1)單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量。

　　(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。

　　(3)在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。

　　(4)以其他手段操縱證券市場。

　　三、其他禁止的行為

　　1.假借他人名義或者以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)。

　　2.違反規(guī)定委托他人代為買賣證券。

　　3.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券。

　　4.將自營賬戶借給他人使用。

　　5.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作。

　　6.法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

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