2013年證券從業(yè)資格考試(基礎(chǔ)知識(shí))多選題及答案四

　　重點(diǎn)推薦：五月返卡風(fēng)暴 直通車 證券考試指南

　　1.對(duì)證券公司設(shè)立子公司的監(jiān)管要求有(　　)。

　　A.禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)

　　B.要求建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度

　　C.禁止相互持股的情形

　　D.子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)

　　2.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有(　　)。

　　A.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

　　B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　　C.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　　D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

　　3.證券公司合規(guī)總監(jiān)的職責(zé)有(　　)。

　　A.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書面的合規(guī)審查意見(jiàn)

　　B.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并按照證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求和公司規(guī)定進(jìn)行定期、不定期的檢查

　　C.合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機(jī)構(gòu)報(bào)告，同時(shí)向公司住所地證監(jiān)局報(bào)告

　　D.合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)保持與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作

　　4.套期保值的基本類型是(　　)。

　　A.持有現(xiàn)貨空頭，買入期貨合約

　　B.持有現(xiàn)貨空頭，賣出期貨合約

　　C.持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約

　　D.持有現(xiàn)貨多頭，買入期貨合約

　　5.按權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值，可以將權(quán)證分為(　　)。

　　A.平價(jià)權(quán)證

　　B.價(jià)內(nèi)權(quán)證

　　C.虛值權(quán)證

　　D.價(jià)外權(quán)證

　　6.我國(guó)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有(　　)。

　　A.向原股東配售股份

　　B.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份

　　C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

　　D.非公開(kāi)發(fā)行股票

　　7.證券交易所的特征有(　　)。

　　A.有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間

　　B.實(shí)行“公開(kāi)、公平、公正”原則

　　C.交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券

　　D.通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格

　　8.集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)通常包括(　　)。

　　A.交易系統(tǒng)

　　B.結(jié)算系統(tǒng)

　　C.信息系統(tǒng)

　　D.反饋系統(tǒng)

　　9.下列屬于證券登記結(jié)算制度的是(　　)。

　　A.證券實(shí)名制

　　B.結(jié)算證券和資金的專用性制度

　　C.分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度

　　D.凈額結(jié)算制度

　　10.證券業(yè)從業(yè)人員的一般性禁止行為包括(　　)。

　　A.編造、傳播虛假信息或者誤導(dǎo)投資者的信息

　　B.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托

　　C.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

　　D.違規(guī)向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　11.下列屬于金融衍生工具的基礎(chǔ)變量的是(　　)。

　　A資產(chǎn)價(jià)格

　　B.自然現(xiàn)象

　　C.信用等級(jí)

　　D.匯率

　　12.金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為(　　)。

　　A.金融期貨

　　B.金融遠(yuǎn)期合約

　　C.金融互換

　　D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　13.金融期貨的主要交易制度有(　　)。

　　A.集中交易制度

　　B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制

　　C.保證金及其杠桿作用

　　D.大戶報(bào)告制度

　　14.關(guān)于《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定敘述正確的有(　　)。

　　A.調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)

　　B.鼓勵(lì)最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)

　　C.律師被吊銷執(zhí)業(yè)證書的，五年以后還可以從事證券法律業(yè)務(wù)

　　D.同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)、承銷的證券公司出具法律意見(jiàn)

　　15.證券公司經(jīng)營(yíng)(　　)等業(yè)務(wù)之一的，凈資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)

　　B.證券承銷與保薦

　　C.證券自營(yíng)

　　D.證券資產(chǎn)管理

　　16.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中對(duì)證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)定有(　　)。

　　A.開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的了解客戶原則與適當(dāng)性原則

　　B.規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須按實(shí)際行情承諾收益、必須有效隔離風(fēng)險(xiǎn)

　　C.從業(yè)人員不得直接或間接持股的規(guī)定

　　D.證券賬戶的實(shí)名制規(guī)定

　　17.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中可以履行的職責(zé)有(　　)。

　　A.依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理

　　B.依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán)

　　C.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施

　　D.依法對(duì)違反證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處

　　18.新《證券法》在保留證券交易所的原有職能之外，還授予證券交易所新增的監(jiān)管權(quán)力，包括(　　)。

　　A.上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)

　　B.對(duì)證券(包括股票和公司債券)的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)

　　C.根據(jù)需要對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案

　　D.公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易行使決定權(quán)

　　19.股價(jià)指數(shù)是將計(jì)算期的股價(jià)或市值與某一基期的股價(jià)或市值相比較的相對(duì)變化值，它的編制方法有(　　)。

　　A.微分法

　　B.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)

　　C.劍橋方程式

　　D.加權(quán)股價(jià)指數(shù)

　　20.我國(guó)的債券指數(shù)包括(　　)。

　　A.中證全債指數(shù)

　　B.政策性銀行金融債指數(shù)

　　C.上證企業(yè)債指數(shù)

　　D.中國(guó)債券指數(shù)

　　參考答案：1-10ABCD，AB，ABCD,AC,ABD;ABCD,ABCD,ABC,ABCD,ACD

　　11-20ABCD,ABCD,ABCD,ABD,BCD;ACD,ABCD,ABCD,BD,ACD

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