2013年證券從業(yè)資格考試(基礎(chǔ)知識(shí))多選題及答案一

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　　1.我國(guó)建立集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制具有的重大意義是(　　)。

　　A.方便投資者開(kāi)立證券賬戶(hù)，減少資金占用

　　B.新的體制對(duì)兩交易所原有登記結(jié)算業(yè)務(wù)進(jìn)行整合，有利于制定統(tǒng)一的登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則和流程

　　C.新的體制有助于從體制上防范和控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.有利于提高市場(chǎng)結(jié)算效率

　　2.設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件是(　　)。

　　A.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元

　　B.有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施

　　C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格

　　D.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度

　　3.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的資產(chǎn)管理類(lèi)業(yè)務(wù)有(　　)。

　　A.為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　B.為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　D.為特定客戶(hù)辦理境外投資規(guī)定的金融產(chǎn)品

　　4.證券公司經(jīng)營(yíng)(　　)以及其他業(yè)務(wù)中任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。

　　A.證券承銷(xiāo)與保薦

　　B.證券自營(yíng)

　　C.證券資產(chǎn)管理

　　D.證券經(jīng)紀(jì)

　　5.介紹經(jīng)紀(jì)商可以從事以下部分或全部中間服務(wù)業(yè)務(wù)(　　)。

　　A.招攬投資者從事股指期貨交易

　　B.接受委托為投資者進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)

　　C.為投資者下單交易提供便利

　　D.協(xié)助期貨公司向投資者發(fā)送追加保證金通知書(shū)和結(jié)算單

　　6.證券登記結(jié)算公司可以根據(jù)發(fā)行人的委托向證券持有人派發(fā)證券權(quán)益，包括(　　)。

　　A.派發(fā)股息

　　B.派發(fā)紅股

　　C.派發(fā)資本利得

　　D.派發(fā)利息

　　7.關(guān)于證券公司描述正確的是(　　)。

　　A.在我國(guó)，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)

　　B.證券公司既是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者

　　C.在我國(guó)，證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

　　D.美國(guó)對(duì)證券公司的通俗稱(chēng)謂是商人銀行

　　8.證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包括(　　)。

　　A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%

　　B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

　　C.凈資本與負(fù)債的比例不得低于10%

　　D.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%

　　9.證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，可以對(duì)其采取下列措施(　　)。

　　A.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　B.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)

　　C.撤銷(xiāo)其有關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　D.指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管

　　10.2006年實(shí)施的新《證券法》對(duì)設(shè)立證券公司所應(yīng)具備的條件作出了更為全面的規(guī)定，包括(　　)。

　　A.增加了公司章程的要求

　　B.增加了對(duì)主要股東資格的限制條件

　　C.證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本

　　D.將注冊(cè)資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類(lèi)直接掛鉤，分為5000萬(wàn)元、1億元和2億元3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)

　　參考答案：ABCD ，CD ，ABC ，ABC ，ACD,ABD,ABC ,ABD,AB, ABC

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