2013年證券資格考試證券交易多選:經(jīng)紀業(yè)務(wù)

　　多項選擇題

　　1.當出現(xiàn)(　　)情況時，投資者應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。

　　A.基金份額由證券營業(yè)部轉(zhuǎn)托管到其他營業(yè)部

　　B.基金份額由證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)

　　C.基金份額由TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管到證券登記系統(tǒng)

　　D.基金份額由代銷機構(gòu)、基金管理人轉(zhuǎn)托管到證券營業(yè)部

　　2.股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有(　　)。

　　A.網(wǎng)上競價發(fā)行

　　B。網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行

　　C.網(wǎng)上定價市值配售

　　D.網(wǎng)上定價發(fā)行

　　3.新股網(wǎng)上定價市值配售過程，投資者根據(jù)(　　)，自愿申購新股。

　　A.持有上市流通證券的市值

　　B.持有上市流通證券的數(shù)量

　　C.折算的申購限量

　　D.自愿申購的數(shù)量

　　4.上海證券交易所8股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排正確的有(　　)。

　　A.向證券交易所提交公告申請日為T-1日

　　B.最后交易日為T+1日

　　C.權(quán)益登記日為T+6日

　　D.現(xiàn)金紅發(fā)放日為T+8日

　　5.關(guān)于投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票要點的說法正確的有(　　)。

　　A.投資者通過交易系統(tǒng)進行投票均選擇買入

　　B.申報價格代表股東大會議案，99元代表本次股東大會所有議案

　　C.采用累積投票制的議案，申報股數(shù)代表選舉票數(shù)，選舉票數(shù)超過1億票的，應(yīng)通過現(xiàn)場進行表決

　　D.對同一議案不能多次進行表決申報，多次申報的，以第一次申報為準

　　6.出現(xiàn)(　　)情形之一的，深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申請、贖回申報。

　　A.因不可抗力無法進行申購、贖回

　　B.因意外事故無法進行申購、贖回

　　C.因技術(shù)故障無法進行申購、贖回

　　D.基金管理人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定向交易所申請暫停申購、贖回

　　7.買賣、申購、贖回ETF的基金份額時，應(yīng)遵守下列(　　)規(guī)定。

　　A.當日申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回

　　B.當日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出

　　C.當日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額

　　D.當日買入的證券，同日可以用于申購基金份額

　　8.關(guān)于上海證券交易所場內(nèi)基金份額的申購與贖回，下列說法正確的有(　　)。

　　A.上海證券交易所在每個交易日的撮合交易時間內(nèi)，接受基金份額申購、贖回的申報

　　B.上海證券交易所場內(nèi)開放式基金份額的贖回以金額申報

　　C.申購、贖回的成交價格按當日基金份額凈值確定

　　D.申報價格欄約定始終都填寫為“1元”

　　9.深圳證券交易所上市開放式基金的主要特點有(　　)。

　　A.基金的發(fā)售可以在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構(gòu)同時進行

　　B.基金在深圳證券交易所上市后，投資者可以選擇在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買賣基金份額，也可以選擇在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機構(gòu)以當日收市后的基金份額凈值申購、贖回基金份額

　　C.通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)認購、申購、買入的基金份額登記在中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳證券登記結(jié)算系統(tǒng)，可通過證券營業(yè)部向交易所交易系統(tǒng)申報賣出或贖回

　　D.利用跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管可以實現(xiàn)基金份額在場內(nèi)與場外之間托管場所的變更

　　10.網(wǎng)上發(fā)行具有的優(yōu)點有(　　)。

　　A.經(jīng)濟性

　　B.市場性

　　C.高效性

　　D.連續(xù)性

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        參考答案：

　　1.BCD[解析]上市開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)包含兩種類型：系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管和跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管。投資者將上市開放式基金份額由證券營業(yè)部轉(zhuǎn)托管到其他營業(yè)部，可通過系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管辦理。故A選項說法錯誤。投資者將上市開放式基金份額由證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)(基金份額由證券營業(yè)部轉(zhuǎn)托管到代銷機構(gòu)、基金管理人)，或?qū)⒌怯浽赥A系統(tǒng)的基金份額轉(zhuǎn)托管到證券登記系統(tǒng)(基金份額由代銷機構(gòu)、基金管理人轉(zhuǎn)托管到證券營業(yè)部)，應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。故BCD選項正確。

　　2.AD[解析]股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有網(wǎng)上競價發(fā)行與網(wǎng)上定價發(fā)行。網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行與網(wǎng)上定價市值配售都屬于網(wǎng)上定價發(fā)行模式。故AD選項正確。

　　3.AC[解析]新股網(wǎng)上定價市值配售就是在新股網(wǎng)上發(fā)行時，將發(fā)行總量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二級市場投資者配售。投資者根據(jù)其持有上市流通證券的市值和折算的申購限量，自愿申購新股。故AC選項正確。

　　4.AC[解析]上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程與A股稍有不同，最后交易日為T+3日，現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T+11日。本題正確答案為AC。

　　5.ABCD[解析]四個選項的內(nèi)容均符合上海證券交易所交易系統(tǒng)的投票規(guī)定。

　　6.ABCD[解析]出現(xiàn)下列情形之一的，深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申購、贖回申報：(1)因異常情況無法進行申購、贖回(異常情況指不可抗力、意外事故、技術(shù)故障及非交易所能夠控制的其他異常情況);(2)基金管理人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定向交易所申請暫停申購、贖回;(3)交易所認定的其他特殊情況。本題正確答案為ABCD。

　　7.ABCD[解析]四個選項均符合我國證券交易所關(guān)于買賣、申購、贖回ETF基金份額的規(guī)定。

　　8.ACD[解析]上海證券交易所場內(nèi)開放式基金份額的申購、贖回采用“金額申報、份額贖回”的原則，即以申購金額填報數(shù)量申請，以贖回份額填報數(shù)量申請。故B選項說法錯誤。其他選項的內(nèi)容均符合上海證券交易所對場內(nèi)開放式基金份額申購、贖回的相關(guān)規(guī)定。本題正確答案為ACD。

　　9.ABCD[解析]四個選項內(nèi)容均是深圳證券交易所上市開放式基金的特點。

　　10.AC[解析]股票網(wǎng)上發(fā)行具有以下優(yōu)點：(1)經(jīng)濟性;(2)高效性。故AC選項正確。

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