2013年證券資格考試證券交易多選:證券交易程序

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　           　2013年度3月證券從業(yè)資格考試入口

  　多項(xiàng)選擇題

　　1.根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則為(　　)。

　　A.可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格

　　B.高于該價(jià)格的買(mǎi)入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)全部成交的價(jià)格

　　C.最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

　　D.與該價(jià)格相同的買(mǎi)方或賣(mài)方至少有一方全部成交的價(jià)格

　　2.一般根據(jù)委托訂單的數(shù)量，委托指令分為(　　)。

　　A.整數(shù)委托

　　B.賣(mài)空委托

　　C.零數(shù)委托

　　D.買(mǎi)空委托

　　3.開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持(　　)原則。

　　A.合規(guī)性

　　B.一致性

　　C.合法性

　　D.真實(shí)性

　　4.特殊法人機(jī)構(gòu)經(jīng)向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)，可開(kāi)立多個(gè)證券賬戶，下列屬于特殊法人機(jī)構(gòu)的是(　　)。

　　A.保險(xiǎn)公司

　　B.證券公司

　　C.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

　　D.社會(huì)保障類(lèi)公司

　　5.根據(jù)我國(guó)證券交易所的有關(guān)規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為(　　)。

　　A.最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

　　B.買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

　　C.賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買(mǎi)人申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

　　D.高于該價(jià)格的買(mǎi)人申報(bào)與低于該價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)全部成交的價(jià)格

　　6.關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.充分體現(xiàn)了“保護(hù)客戶資產(chǎn)安全，便利投資者交易，有利于證券行業(yè)創(chuàng)新，防范證券系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)向銀行系統(tǒng)轉(zhuǎn)移”的原則

　　B.證券公司負(fù)責(zé)管理客戶交易結(jié)算資金管理賬戶，存管銀行負(fù)責(zé)根據(jù)結(jié)算數(shù)據(jù)清算客戶的資金和證券

　　C.該制度的主要特點(diǎn)有：?jiǎn)毋y行制、券商是會(huì)計(jì)、銀行是出納

　　D.投資者可以在與證券公司有存管協(xié)議的若干家商業(yè)銀行中選擇一家銀行作為自己證券交易結(jié)算資金的存管銀行

　　7.委托指令的基本要素包括但不限于(　　)。

　　A.證券賬號(hào)

　　B.日期

　　C.品種

　　D.買(mǎi)賣(mài)方向

　　8.關(guān)于市價(jià)委托與限價(jià)委托下列說(shuō)法正確的有(　　)。

　　A.市價(jià)委托下，證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券

　　B.市價(jià)委托的缺點(diǎn)是沒(méi)有價(jià)格上的限制，成交價(jià)格有時(shí)會(huì)不盡如人意，造成投資者損失

　　C.限價(jià)委托下，證券經(jīng)紀(jì)商必須以限價(jià)或低于限價(jià)買(mǎi)進(jìn)證券，以限價(jià)或高于限價(jià)賣(mài)出證券

　　D.限價(jià)委托只適用于有價(jià)格漲跌幅度限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易，上海證券交易所另有規(guī)定的除外

　　9.競(jìng)價(jià)的結(jié)果包括(　　)。

　　A.全部成交

　　B.不成交

　　C.部分成交

　　D.延遲成交

　　10.委托指令有多種形式，可以按照不同的依據(jù)來(lái)分類(lèi)。下列屬于按照委托價(jià)格分類(lèi)的是(　　)。

　　A.開(kāi)市委托

　　B.收市委托

　　C.市價(jià)委托

　　D.限價(jià)委托

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       參考答案：

　　1.ABD[解析]所謂集合競(jìng)價(jià)，是指對(duì)在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買(mǎi)賣(mài)申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式。根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則為：(1)可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格;(2)高于該價(jià)格的買(mǎi)入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)全部成交的價(jià)格;(3)與該價(jià)格相同的買(mǎi)方或賣(mài)方至少有一方全部成交的價(jià)格。故ABD選項(xiàng)正確。C選項(xiàng)是連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則。

　　2.AC[解析]委托指令有多種形式，可以按照不同的依據(jù)來(lái)分類(lèi)。根據(jù)委托訂單的數(shù)量，委托指令分為整數(shù)委托與零數(shù)委托。故AC選項(xiàng)正確。

　　3.CD[解析]開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性和真實(shí)性的原則。故CD選項(xiàng)正確。

　　4.ABCD[解析]中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定：對(duì)于國(guó)家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機(jī)構(gòu)，包括保險(xiǎn)公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會(huì)保障類(lèi)公司和合格境外機(jī)構(gòu)投資者等機(jī)構(gòu)，經(jīng)向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)，可開(kāi)立多個(gè)賬戶。故四個(gè)選項(xiàng)都正確。

　　5.ABC[解析]連續(xù)競(jìng)價(jià)是指對(duì)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的

　　確定原則為：(1)最高買(mǎi)入申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià);(2)買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià);(3)賣(mài)出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。高于該價(jià)格的買(mǎi)入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣(mài)出申報(bào)全部成交的價(jià)格是集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)格的原則。故ABC選項(xiàng)正確。

　　6.AD[解析]客戶交易結(jié)算資金第三方存管是指由證券公司負(fù)責(zé)客戶的證券交易以及根據(jù)證券交易所和登記結(jié)算公司的交易結(jié)算數(shù)據(jù)清算客戶的資金和證券，而由存管銀行負(fù)責(zé)管理客戶交易結(jié)算資金管理客戶，向客戶提供交易結(jié)算資金存取服務(wù)，并為證券公司完成與登記結(jié)算公司和場(chǎng)外交收主體之間的法人資金結(jié)算交收服務(wù)的一種客戶資金存管制度。故B選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤?？蛻艚灰捉Y(jié)算資金第三方存管制度的主要特點(diǎn)有：多銀行制、券商是會(huì)計(jì)、銀行是出納，證銀分別保有客戶資金明細(xì)賬，銀行提供另路查詢和負(fù)責(zé)總分核對(duì)，全封閉銀證轉(zhuǎn)賬等。故C選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。AD選項(xiàng)內(nèi)容符合對(duì)客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度的描述。

　　7.ABCD[解析]委托指令的基本要素包括：(1)證券賬號(hào);(2)日期;(3)品種;(4)買(mǎi)賣(mài)方向;(5)數(shù)量;(6)價(jià)格;(7)時(shí)間;(8)有效期;(9)簽名;(10)其他內(nèi)容。故四個(gè)選項(xiàng)都正確。

　　8.ABC[解析]市價(jià)委托是指投資者向證券商發(fā)出買(mǎi)賣(mài)某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券。故A選項(xiàng)說(shuō)法正確。市價(jià)委托的缺點(diǎn)：成交價(jià)格有時(shí)會(huì)不盡如人意。故B選項(xiàng)說(shuō)法正確?！渡虾ＷC券交易所規(guī)則》規(guī)定，市價(jià)委托只適用于有價(jià)格漲跌幅度限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易，另有規(guī)定的除外。故D選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　9.ABC[解析]競(jìng)價(jià)的結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。故ABC選項(xiàng)正確。

　　10.CD [解析]委托指令有多種形式，可以按照不同的依據(jù)來(lái)分類(lèi)。根據(jù)委托價(jià)格限制，有市價(jià)委托和限價(jià)委托。故CD選項(xiàng)正確。開(kāi)市委托和收市委托是按照委托時(shí)效來(lái)劃分的。

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