2013年證券市場基礎(chǔ)知識習題:證券市場概述

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  　1.下列不屬于證券市場顯著特征的選項是(　　)。

　　A.證券市場是價值直接交換的場所

　　B.證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所

　　C.證券市場是價值實現(xiàn)增值的場所

　　D.證券市場是風險直接交換的場所

　　2.進入21世紀以來，國際證券市場發(fā)展的一個突出特點是(　　)。

　　A.證券市場網(wǎng)絡(luò)化

　　B.各種類型的個人投資者快速成長

　　C.金融機構(gòu)混業(yè)化

　　D.各種類型的機構(gòu)投資者快速成長

　　3.在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就有了證券交易。15世紀，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是(　　)的買賣。

　　A.債券

　　B.股票

　　C.商業(yè)票據(jù)

　　D.國家債券

　　4.按募集方式分類，有價證券可以分為(　　)。

　　A.公募證券和私募證券

　　B.政府證券、政府機構(gòu)證券、公司證券

　　C.上市證券與非上市證券

　　D.股票、債券和其他證券

　　5.狹義的有價證券是指(　　)。

　　A.商品證券

　　B.資本證券

　　C.貨幣證券

　　D.上市證券

　　6.美國的證券市場是從買賣(　　)開始的。

　　A.商業(yè)票據(jù)

　　B.企業(yè)債券

　　C.政府債券

　　D.股票

　　7.按(　　)分類，有價證券可分為上市證券與非上市證券。

　　A.募集方式

　　B.是否在證券交易所掛牌交易

　　C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)

　　D.證券發(fā)行主體的不同

　　8.證券市場按照證券進入市場的順序，可以分為(　　)。

　　A.發(fā)行市場與流通市場

　　B.場外市場與交易所市場

　　C.主板市場與二板市場

　　D.二板市場與三板市場

　　9.中國證監(jiān)會按照(　　)授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　A.全國人大

　　B.國務(wù)院

　　C.全國人大常務(wù)委員會

　　D.中國人民銀行

　　10.世界上第一個股票交易所于1602年在(　　)成立。

　　A.荷蘭的阿姆斯特丹

　　B.美國的紐約

　　C.美國的華盛頓

　　D.英國的倫敦

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　　參考答案：

　　1.C

　　[解析]證券市場具有以下三個顯著特征：(1)證券市場是價值直接交換的場所。(2)證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所。(3)證券市場是風險直接交換的場所。故選C。

　　2.D

　　[解析]進入21世紀以來，國際證券市場發(fā)展的一個突出特點是各種類型的機構(gòu)投資者快速成長，它們在證券市場上發(fā)揮出日益顯著的主導(dǎo)作用。故選D。

　　3.C

　　[解析]在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段，西歐就已有了證券的發(fā)行與交易。15世紀的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據(jù)的買賣。16世紀里昂、安特衛(wèi)普已經(jīng)有了證券交易所，當時進行交易的是國家債券。本題的答案為C選項。

　　4.A

　　[解析]政府證券、政府機構(gòu)證券、公司證券是按發(fā)行主體的不同對證券進行的分類。上市證券與非上市證券是按證券是否在證券交易所掛牌上市對證券進行的分類。股票、債券和其他證券是按所代表的權(quán)利證券進行的分類。公募證券和私募證券是按證券募集方式不同進行的分類。故選A。

　　5.B

　　[解析]有價證券有廣義與狹義兩種概念，狹義的有價證券是指資本證券，廣義的有價證券包括商品證券、資本證券和貨幣證券。D選項錯誤。根據(jù)證券是否在證券交易所掛牌上市交易，可以分為上市證券和非上市證券。

　　6.C

　　[解析]美國的證券市場是從買賣政府債券開始的。在獨立戰(zhàn)爭中，美國的戰(zhàn)時國會、各州和軍隊都發(fā)行了各種各樣的中期債券和臨時債券。證券交易首先從費城、紐約開始，其后向芝加哥、波士頓等大城市蔓延，為美國證券市場的發(fā)展打下了基礎(chǔ)。本題的答案為C選項。

　　7.B

　　[解析]上市證券和非上市證券是按照證券是否在證券交易所掛牌上市進行的分類。

　　8.A

　　[解析]根據(jù)進入市場順序，證券市場可分為發(fā)行市場與流通市場(一級市場和二級市場)。場外市場與交易所市場是按交易場所結(jié)構(gòu)分類的結(jié)果。

　　9.B

　　[解析]中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬的證券管理監(jiān)督機構(gòu)，按照國務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。故選B。

　　10.A

　　[解析]1602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一家股票交易所。故選A。

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