2013年證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬試題:單選2

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     1.根據(jù)我國《證券法》等相關法律法規(guī)的規(guī)定，證券經(jīng)紀商在從事證券

　　經(jīng)紀業(yè)務時必須遵守的內容的說明，錯誤的是( )。

　　A.不得挪用客戶的交易結算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔保物或質押物

　　B.不得在營業(yè)場所接受客戶委托和進行清算、交收

　　C.不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失

　　D.不得為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣

　　2.標準券是由不同債券品種按相應( )形成的回購融資額度。

　　A.收益率加權

　　B.面值平均

　　C.折現(xiàn)率折現(xiàn)

　　D.折算率折算

　　3.在回購交易中，標準品種只分( )。

　　A.券種

　　B.回購期限

　　C.債券利率

　　D.債券價格

　　4.證券經(jīng)紀商提供的信息服務不包括( )。

　　A.上市公司的詳細資料

　　B.公司和行業(yè)的研究報告

　　C.經(jīng)濟前景的預測分析和展望研究

　　D.有關股票市場變動態(tài)勢的內部報告

　　5.在我國，根據(jù)市場情況，有權調整大宗交易最低限額的是( )。

　　A.證券業(yè)協(xié)會

　　B.證券登記結算公司

　　C.證券交易所

　　D.中國證監(jiān)會

　　6.根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為( )。

　　A.數(shù)量不低于1萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣

　　B.數(shù)量不低于1萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣

　　C.數(shù)量不低于2萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣

　　D.數(shù)量不低于2萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣

　　7.為了促使資金流向國民經(jīng)濟最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家( )的規(guī)定。

　　A.貨幣政策

　　B.財政政策

　　C.產(chǎn)業(yè)政策

　　D.價格政策

　　8.會員公司需要變更席位名稱和使用單位的，應向證券交易所( )辦理申請席位變更的有關手續(xù)。

　　A.市場總監(jiān)

　　B.總經(jīng)理

　　C.會員部

　　D.會員大會常委會

　　9.不屬于限價委托的特點的是( )。

　　A.證券可以客戶預期的價格或更有利的價格成交

　　B.市價與限價一致時才有可能成交

　　C.成交速度慢

　　D.沒有價格上的限制

　　10.在我國，根據(jù)不同種類席位的含義，將只從事B種股票買賣的B股席位，只從事債券買賣的債券專用席位等席位稱為( )。

　　A. 自營席位

　　B.代理席位

　　C.普通席位

　　D.專用席位

　　11.下列關于申報原則的說法，不正確的是( )。

　　A.證券營業(yè)部接受投資者委托后應按“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先”的原則進行申報競價

　　B.證券營業(yè)部在交易市場買賣證券均須公開申報競價

　　C.證券營業(yè)部在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素

　　D.證券營業(yè)部在同時接受兩個以上委托人買進與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，可以自行對沖完成交易

　　12.按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關管理辦法規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉讓主辦券商的代辦業(yè)務的有( )。

　　A.根據(jù)中國證監(jiān)會要求協(xié)助調查指定事項

　　B.發(fā)布關于所推薦股份轉讓公司的有關分析報告

　　C.指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準確、完整、及時地披露信息

　　D.受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜

　　13.關于目標市場，下列說法錯誤的是( )。

　　A.目標市場是指具有共同需求或特征的投資者的集合

　　B.目標市場選擇策略中的差異性市場營銷策略又稱“密集型策略”

　　C.目標市場的設定可以是一個細分市場，也可能是一系列細分市場

　　D.證券公司的目標市場選擇是指證券公司在市場細分的基礎上，對不同的細分市場進行評估，經(jīng)過比較和篩選，選定一個或幾個細分市場，在其中實施營銷計劃并獲取利潤的行為

　　14.證券公司申請成為證券交易所會員時，最終要由( )審核批準。

　　A.交易所總經(jīng)理

　　B.交易所理事會

　　C.交易所會員大會

　　D.交易所會員管理部門

　　15.下列不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務合規(guī)風險的是( )。

　　A.違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務

　　B.在資產(chǎn)管理業(yè)務中內幕交易

　　C.喪失資產(chǎn)管理業(yè)務資格

　　D.證券公司因受到法律制裁而導致?lián)p失

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   　參考答案：

　　1.【答案詳解】B。B選項屬于證券經(jīng)紀商正常的經(jīng)紀業(yè)務，其相關的禁止行為應為：不得在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收。

　　2.【答案詳解】D。標準券是由不同債券品種按相應折算率折算形成的回購融資額度。2008年，上海證券交易所規(guī)定國債、企業(yè)債、公司債等可參與回購的債券均可折成標準券，并可合并計算，不再區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購;深圳證券交易所仍維持原狀，規(guī)定國債、企業(yè)債折成的標準券不能合并計算，因此需要區(qū)分國債回購和企業(yè)債回購。

　　3.【答案詳解】B。所謂標準品種，是指不分券種、只分回購期限、統(tǒng)一按面值計算持券量的標準化債券回購交易品種。

　　4.【答案詳解】D。證券經(jīng)紀商提供的信息服務包括上市公司的詳細資料、公司和行業(yè)的研究報告、經(jīng)濟前景的預測分析和展望研究、有關股票市場變動態(tài)勢的商情報告、有關資產(chǎn)組合及單只證券產(chǎn)品的評價和推薦等。

　　5.【答案詳解】C。我國現(xiàn)行有關交易制度規(guī)定，如果證券單筆買賣申報達到一定數(shù)額的，證券交易所可以采用大宗交易方式進行交易。按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場情況調整大宗交易的最低限額。

　　6.【答案詳解】A。根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在上海證券交易所進行的債券類相關證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應當不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣;其他債券單筆買賣申報數(shù)量應當不低于1000手，或者交易金額不低于100萬元人民幣。

　　7.【答案詳解】C。為了促使資金流向國民經(jīng)濟最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定。

　　8.【答案詳解】C。會員公司因公司更名、營業(yè)部遷址、更換席位和使用單位等原因，需要變更席位名稱的，必須向證券交易所會員部提出申請，經(jīng)該部門批準后，方能辦理席位變更的有關手續(xù)。

　　9.【答案詳解】D。限價委托的優(yōu)點是證券可以客戶預期的價格或更有利的價格成交.缺點是市價與限價一致時才有可能成交，成交速度慢。D選項是市價委托的優(yōu)點。

　　10.【答案詳解】D。專用席位包括只能從事B股股票買賣的B股席位，只能從事債券買賣的債券專用席位，銀行用于證券公司質押股票賣出的質押席位，資產(chǎn)管理公司用于其管轄范圍內公司發(fā)行股票、債券后剩余部分賣出的專用席位，及經(jīng)證券交易所批準、基金公司向證券交易所租用的A股席位。

　　11.【答案詳解】D。D選項中，營業(yè)部不可進行對沖交易。

　　12.【答案詳解】D。主辦券商的代辦業(yè)務有：①開立非上市股份有限公司股份轉讓賬戶;②受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜;③向投資者提示股份轉讓風險與投資者簽訂股份轉讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉讓業(yè)務;④根據(jù)協(xié)會或相關主辦券商的要求.協(xié)助調查指定事項以及協(xié)會許可的其他業(yè)務。A、B、C三項屬于代辦股份轉讓主辦券商的主辦業(yè)務。 28.【答案詳解】B。差異性市場營銷策略又稱“多重細分市場策略”;集中性市場營銷策略又稱“密集型策略”。

　　13.【答案詳解】B。證券公司要成為證券交易所的會員，首先要將一系列相關材料報送證券交易所的會員管理部門，經(jīng)會員管理部門對上述材料進行初審后，將合格者上報證券交易所理事會，由理事會審核批準。

　　14.【答案詳解】C。合規(guī)風險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁，被采取監(jiān)管措施，遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。C選項是導致合規(guī)風險的原因，而非合規(guī)風險。

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