2013年證券從業(yè)資格考試證券交易備考練習及答案三

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　　單選題：

　　1.所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　2.在深圳證券交易所，多只A股合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣且其中單只A股的交易數(shù)量不低于(　　)股的可采用大宗交易方式。

　　A.5萬

　　B.10萬

　　C.20萬

　　D.100萬

　　3.固定收益平臺交易采用(　　)形式。

　　A.市價交易和限價交易

　　B.報價交易和詢價交易

　　C.報價交易和限價交易

　　D.限價交易和詢價交易

　　4.發(fā)布《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》的機構不包括(　　)。

　　A.中國證券業(yè)協(xié)會

　　B.中國人民銀行

　　C.國家外匯管理局

　　D.中國證監(jiān)會

　　5.為防范證券結算風險，我國設立了證券結算風險基金，從證券登記結算機構業(yè)務收入、收益中按一定比例提取，由(　　)按證券交易業(yè)務量的一定比例繳納。

　　A.證券公司

　　B.投資者

　　C.證券交易所

　　D.證券登記結算機構

　　6.權證的具體交易方式與股票類似，從內容上看，權證具有(　　)的性質。

　　A.期權

　　B.期貨

　　C.遠期交易

　　D.可轉換債券

　　7.可轉換債券具有(　　)的雙重特征。

　　A.債權和股權

　　B.債權和期權

　　C.債券和股票

　　D.期權和股權

　　8從運作方式看，回購交易結合了(　　)的特點，通常在債券交易中運用。

　　A.現(xiàn)貨交易和遠期交易

　　B.現(xiàn)貨交易和期貨交易

　　C.現(xiàn)貨交易和權證交易

　　D.現(xiàn)貨交易和期權交易

　　9.一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的(　　)。

　　A.可轉換債券

　　B.B股

　　C.A股

　　D.封閉式基金

　　10.設立證券公司的主要股東需具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近(　　)年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產不低于人民幣(　　)元。

　　A.22億

　　B.21億

　　C.35000萬

　　D.32億

　　11.經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券公司經營證券經紀、證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣(　　)元。

　　A.2000萬

　　B.5000萬

　　C.1億

　　D.5億

　　12.證券交易所的設立和解散，由(　　)決定。

　　A.國務院

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.證券交易所理事會

　　D.證券交易所會員大會

　　13.我國上海證券交易所和深圳證券交易所的決策機構是(　　)。

　　A.股東大會

　　B.董事會

　　C.理事會

　　D.總經理

　　14.深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務需要向交易所申請設立(　　)交易單元。

　　A.1個或1個以上

　　B.3個或3個以上

　　C.5個或5個以上

　　D.若干個

參考答案：1.C　　2.C　　3.B　　4.A　　5.A　　6.A　　7.B　　8.A　　9.B　　10.D　　11.B　　12.A　　13.C　　      14.A