2013年證券資格考試交易輔導(dǎo)：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施

　　(一)監(jiān)管措施

　　1.證券公司的內(nèi)部控制。

　　2.證券業(yè)協(xié)會的自律管理。

　　3.證券交易所的監(jiān)管。證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。

　　4.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

　　(1)證券公司向監(jiān)管機(jī)構(gòu)的報告制度。證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報送年度報告：自每月結(jié)束之日起內(nèi)，報送月度報告。

　　發(fā)生影響或者可能影響證券公司經(jīng)營管理、財務(wù)狀況、風(fēng)險控制指標(biāo)或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報送臨時報告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果和擬采取的相應(yīng)措施。

　　(2)信息披露。證券公司應(yīng)當(dāng)依法按證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)要求，向社會公開披露其基本情況、參股及控股情況、負(fù)債及或有負(fù)債情況、經(jīng)營管理狀況、財務(wù)收支狀況、高級管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。

　　(3)檢查制度。

　　(二)法律責(zé)任

　　依據(jù)《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定進(jìn)行處理。