2013年證券從業(yè)資格考試(基礎(chǔ)知識)備考練習(xí)及答案一

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　　1.特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人(SPV)在資產(chǎn)證券化中的作用不包括(　)。

　　A.接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)

　　B.以持有資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品

　　C.具有“破產(chǎn)隔離”的作用，即發(fā)起人破產(chǎn)對其不產(chǎn)生影響

　　D.負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級

　　2.證券交易所交易基金是一種在證券交易所交易的代表(　)股票投資信托所有權(quán)的有價證券。

　　A.短期

　　B.中期

　　C.中長期

　　D.長期

　　3.下列屬于交易所交易的衍生工具的是(　)。

　　A.公司債券條款中包含的贖回條款

　　B.公司債券條款中包含的返售條款

　　C.公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款

　　D.在期貨交易所交易的期貨合約

　　4.基金按(　)，可分為封閉式基金和開放式基金。

　　A.投資標(biāo)的劃分

　　B.基金的組織形式不同

　　C.投資目標(biāo)劃分

　　D.基金運(yùn)作方式不同

　　5.我國《證券法》規(guī)定，社會募集公司申請股票上市的條件之一是向社會公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的(　　)以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

　　A.25%

　　B.35%

　　C.45%

　　D.55%

　　6.下列屬于證券委托買賣中委托人權(quán)利的是(　)。

　　A.選擇經(jīng)紀(jì)商

　　B.如實(shí)填寫開戶書

　　C.使用正確的委托手段

　　D.了解交易風(fēng)險，明確買賣方式

　　7.除按規(guī)定分得本期固定股息外，還可以再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱為(　)。

　　A.累積優(yōu)先股

　　B.非參與優(yōu)先股

　　C.參與優(yōu)先股

　　D.非累積優(yōu)先股

　　8.按證券的募集方式分類，有價證券可分為(　)。

　　A.上市證券與非上市證券

　　B.國內(nèi)證券和國際證券

　　C.公募證券和私募證券

　　D.固定收益證券和變動收益證券

　　9.關(guān)于股票價格指數(shù)期貨論述不正確的是(　)。

　　A.股票價格指數(shù)期貨是以股票價格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易

　　B.價指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價值之乘積

　　C.股價指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來結(jié)束交易的

　　D.股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的

　　10.關(guān)于上證紅利指數(shù)論述不正確的是(　)。

　　A 上證紅利指數(shù)挑選在上證所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定、具有一定規(guī)模及流動性的 180 只股票作為樣本

　　B 反映上海證券市場高紅利股票的整體狀況和走勢

　　C 上證紅利指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價格指數(shù)公式計(jì)算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)，并采用流通股本占總股本比例分級靠檔加權(quán)計(jì)算方法

　　D 上證紅利指數(shù)的計(jì)算方法、修正方法、調(diào)整方法與上證成分股指數(shù)相同

參考答案：1-5DDDDA      6-10ACCCCA