2013年證券從業(yè)資格考試難點：交易所會員的資格、權利和義務

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　　一、會員資格

　　1.普通會員

　　(1)經中國證監(jiān)會依法批準設立并具有法人地位的證券公司。

　　(2)具有良好的信譽、經營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運資金。

　　(3)組織機構和業(yè)務人員符合中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的條件。

　　(4)承認證券交易所章程和業(yè)務規(guī)則，按規(guī)定繳納各項會員經費。

　　(5)證券交易所要求的其他條件。

　　2.特別會員(1)依法設立且滿1年。

　　(2)承認證券交易所章程和業(yè)務規(guī)則、接受證券交易所監(jiān)管。

　　(3)其所屬境外證券經營機構具有從事國際證券業(yè)務經驗，且有良好的信譽和業(yè)績。

　　(4)代表處及其所屬境外證券經營機構最近1年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當局處罰的情形。

　　二、會員權利

　　1.普通會員

　　(1)參加會員大會。

　　(2)有選舉權和被選舉權。

　　(3)對證券交易所事務的提議權和表決權。

　　(4)參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務。

　　(5)對證券交易所事務和其他會員的活動進行監(jiān)督。

　　(6)按規(guī)定轉讓交易席位等。

　　2.特別會員

　　(1)列席證券交易所會員大會。

　　(2)向證券交易所提出相關建議。

　　(3)接受證券交易所提供的相關服務。

　　三、會員義務

　　1.普通會員

　　(1)遵守國家的有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經營活動。

　　(2)遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議。

　　(3)派遣合格代表入場從事證券交易活動(深圳證券交易所無此項規(guī)定)。

　　(4)維護投資者和證券交易所的合法權益，促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展。

　　(5)按規(guī)定繳納各項經費和提供有關信息資料以及相關的業(yè)務報表和賬冊。

　　(6)接受證券交易所的監(jiān)督等。

　　2.特殊會員

　　(1)遵守國家相關法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他相關規(guī)定。

　　(2)執(zhí)行證券交易所決議，接受證券交易所年度檢查和臨時檢查、提交年度工作報告和其他重大事項變更報告。

　　(3)及時協調、聯絡所屬境外證券經營機構與證券交易所有關的業(yè)務與事務。

　　(4)按證券交易所規(guī)定交納特別會員費及相關費用。