2013年證券從業(yè)資格考試(基礎知識)預測試題及答案2

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　　一、單選題

　　1、股票有多種價值，投資者平時較為關(guān)心的是------。

　　A 票面價值

　　B 帳面價值

　　C 清算價值

　　D 內(nèi)在價值

　　2、股票有不同的分法，按照股東權(quán)益的不同的可以分為---------。

　　A記名股票與不記名股票

　　B 普通股票與優(yōu)先股票

　　C 有面額股票與無面額股票

　　D A股與B股(在我國的含義)

　　3、股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論，將股票的期值按----利率和證券的有效期限折算今天的價值就是其理論價值。

　　A 當前的市場利率

　　B 同期銀行貸款利率

　　C 同期銀行存款利率

　　D 資本成本

　　4、我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，按照-------順序分配。

　　A 彌補虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公積金

　　B 彌補虧損、提起任意盈余公積金、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金

　　C 彌補虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金、支付股利

　　D 彌補虧損、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金

　　5、證券交易價格是通過------來確定的。

　　A 一級市場上的公開競價

　　B 證券供需雙方共同作用

　　C 拍賣方式

　　D 發(fā)行人和投資者協(xié)商

　　6、1999年11月，國務院頒布------。

　　A 《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》

　　B 《中華人民共和國公司法》

　　C 《證券投資基金管理暫行辦法》

　　D 《中華人民共和國證券法》

　　7、有價證券的正常交易起著自發(fā)地分配--------的作用。

　　A 實物資產(chǎn)

　　B 資本資產(chǎn)

　　C 閑置資產(chǎn)

　　D 貨幣資產(chǎn)

　　8、證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報酬。此報酬的最終源泉是--------。

　　A 買賣差價

　　B 利息或紅利

　　C 生產(chǎn)經(jīng)營過程中的資產(chǎn)增殖

　　D 虛擬資本價值

　　9、證券交易價格是通過--------得以確定的。

　　A 證券商與投資者協(xié)商

　　B 一級市場上的公開競價

　　C 證券供求雙方共同作用

　　D 發(fā)行公司與證券商協(xié)商

　　10、當公司的股價低于--------時，股東最好的選擇的解散公司。

　　A 票面價值

　　B 內(nèi)在價值

　　C 清算價值

　　D 帳面價值

　　二、多項選擇題

　　1、金融市場的組成由主體、客體和參加人組成，主體是金融市場的中介機構(gòu)。下面------是金融市場主體。

　　A 中國人民銀行

　　B 銀行

　　C 非銀行金融機構(gòu)

　　D 企業(yè)

　　2、在21世紀，在世界經(jīng)濟一體化的推動下，證券市場將出現(xiàn) -------幾大趨勢。

　　A 金融創(chuàng)新進一步深化

　　B 發(fā)展中國家和地區(qū)的證券市場國際化將有較大的發(fā)展

　　C 證券交易所的合并與上市

　　D 證券市場的網(wǎng)絡化發(fā)展趨勢

　　3、二戰(zhàn)之前，證券品種一般僅有------;二戰(zhàn)之后，證券品種不斷創(chuàng)新，主要有：浮動利率債券、認股證、分期債券、可轉(zhuǎn)換債券和復合證券等。

　　A 股票

　　B 公司債券

　　C 政府債券

　　D 期權(quán)

　　4、我國最早的證券交易市場是清朝光緒末年由上海外商經(jīng)紀人組織的-----。

　　A 上海證券交易所

　　B 深圳證券交易所

　　C 上海股份公所

　　D 上海眾業(yè)公所

　　5、1999年9月8日，中國證監(jiān)會下發(fā)通知，明確------這三類企業(yè)可以進入證券市場進行投資。

　　A 上市公司

　　B 國有控股公司

　　C 民營企業(yè)

　　D 國有企業(yè)

　　6、在證券市場的法制建設中，其主要相關(guān)法規(guī)有 ------。

　　A 《股票發(fā)行與交易管理暫行規(guī)定》

　　B 《證券法》

　　C 《合同法》

　　D 《公司法》

　　7、在證券市場上，投機者的投機活動是具有雙重作用的活動，它有積極意義，也有消極意義，其中積極意義有 ------。

　　A 價格平衡作用

　　B 增強流動性

　　C 有助于分散價格變動風險

　　D 使市場更有序

　　8、在證券市場上，機構(gòu)投資者的資金來源、投資目的、投資方向各不相同，但一般具有-------的特點。

　　A 資金量大

　　B 注重投資的安全性

　　C 對市場影響大

　　D 收集和分析信息的能力強

　　9、證券市場上的自律性組織包括------。

　　A 證券登記結(jié)算公司

　　B 證券交易所

　　C 證券業(yè)協(xié)會

　　D 證監(jiān)會

　　10、在我國，依法設立的可經(jīng)營證券業(yè)務的證券公司的主要業(yè)務有------。

　　A 代理證券發(fā)行

　　B 代理證券買賣

　　C 自營性買賣

　　D 其他咨詢業(yè)務

　　三、判斷題

　　1、一般來說，股東應在認購是一次繳足股款，但基于記名股東與股份公司之間的特定關(guān)系，有些國家也規(guī)定允許記名股東可不在認購股票時一次繳足股款。

　　2、有面額股票比無面額股票更易于股票分割。

　　3、契約型基金應當設有董事會。

　　4、我國的B股是指以人民幣標明股票面值，在境內(nèi)上市，供境內(nèi)人以美元購買。

　　5、在確定債券的償還期時必須考慮債券市場的發(fā)育程度，發(fā)育程度越低，就不應該發(fā)行長期債券。

　　6、債券的票面要素有票面價值、償還期限、利率、債券發(fā)行者名稱四個因素，他們必須在實際的債券上印制出來。

　　7、在我國目前，政府債券的發(fā)行者一定是中央政府，而不能是地方政府。

　　8、在我國現(xiàn)階段的國債種類中，無記名國債就是一種實物債券。

　　9、我國的實物債券記名可以掛失，同時可以上市流通。

　　10、公債是指國家為了籌措資金而向投資者出具的、承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務憑證。

　　11、在金融期權(quán)交易中，交易雙方均需開立保證金帳戶，并按規(guī)定繳納保證金。

　　12、我國向個人發(fā)行的國庫券利率基本上根據(jù)銀行利率制定，一般比同期存款利率高1~2個百分點。

　　13、在我國，地方企業(yè)債券是由工商企業(yè)在本地區(qū)公開發(fā)行的債券，它的期限一般也屬于中期性質(zhì)，利率略高于同期銀行儲蓄存款利率，發(fā)行對象主要為個人，不記復利。

　　14、債券的發(fā)行制度有核準制與注冊制，核準制的核心是公開原則，注冊制的核心是實質(zhì)管理原則。

　　15、歐洲債券是借款人在本國境外市場發(fā)行，以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債券。

      16、證券投資基金同股票、債券一樣，籌集的資金都是投向?qū)崢I(yè)。

　　17、認股權(quán)證是公司在增發(fā)新股時為保護老股東的利益而賦予老股東的一種特權(quán)。

　　18、證券公司的工作人員必須具有證券從業(yè)人員資格。

　　19、歐洲債券是指發(fā)行地在歐洲的外國債券。

　　20、證券交易所的設立和解散，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)決定

　　參考答案：

　　一、單選題1-10D 、B 、A 、C 、B 、C 、D 、C 、C 、C

　　二、多選題1-10BC 、ABCD 、ABC 、CD 、ABD 、ABD、ABC 、ABCD 、BC 、ABCD

　　三、判斷題1-10對 、錯 、錯 、錯 、對 、錯 、對 、對 、錯 、對

　　                     11-20錯 、對 、對 、錯 、錯 、錯 、錯 、錯 、錯 、錯