真題專項(xiàng)練習(xí)：2010年《基礎(chǔ)知識(shí)》單選題及答案

　真題專項(xiàng)練習(xí)：2010年《基礎(chǔ)知識(shí)》單選題及答案

   　1、 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心接受( )監(jiān)管。

　　A.財(cái)政部

　　B.銀監(jiān)會(huì)

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.證券會(huì)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：中國(guó)外匯交易中心暨全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心于1994年4月成立，中國(guó)人民銀行為交易中心的主管部門。

　　2、 證券市場(chǎng)是指( )。

　　A.證券投資者博弈的場(chǎng)所

　　B.證券發(fā)行與交易的市場(chǎng)

　　C.證券交易市場(chǎng)

　　D.證券發(fā)行市場(chǎng)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：證券市場(chǎng)由發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)構(gòu)成，發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)兩者緊密聯(lián)系，不可分割。

　　3、 證券公司直接為投資者開立( )。

　　A.清算賬戶

　　B.銀行賬戶

　　C.證券賬戶

　　D.資金結(jié)算賬戶

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　4、 金融期貨交易結(jié)算所實(shí)行的每日清算制度是一種( )。

　　A.有資產(chǎn)的結(jié)算制度

　　B.無(wú)資產(chǎn)的結(jié)算制度

　　C.無(wú)負(fù)債的結(jié)算制度

　　D.有負(fù)債的結(jié)算制度

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：金融期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時(shí)通知客戶。客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢并妥善處理自己的交易持倉(cāng)。

　　5、 一般來(lái)說，當(dāng)市場(chǎng)利率提高時(shí)，債券的市場(chǎng)價(jià)格將( )。

　　A.不變

　　B.不確定

　　C.下跌

　　D.上漲

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：市場(chǎng)利率水平是債券市場(chǎng)價(jià)格變化最主要的因素。市場(chǎng)利率水平的變化必然導(dǎo)致債券投資所要求的必要投資收益率隨之變化，如果市場(chǎng)利率上升，債券投資所要求的投資收益率也會(huì)上升，而利息是不變的，所以債券的市場(chǎng)價(jià)格就會(huì)下跌;反之，如果市場(chǎng)利率下降，債券的市場(chǎng)價(jià)格就會(huì)上升。

　　6、 我國(guó)的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)撮合交易的方式是( )。

　　A.議價(jià)方式

　　B.連續(xù)報(bào)價(jià)

　　C.集合競(jìng)價(jià)

　　D.公開競(jìng)價(jià)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　7、 申請(qǐng)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求至少有( )萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。

　　A.500

　　B.100

　　C.300

　　D.200

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第六條規(guī)定，申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一就是有100萬(wàn)元人.民幣以上的注冊(cè)資本。

　　8、 優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般、是按優(yōu)先股的( )清償。

　　A.市值

　　B.份額

　　C.面值

　　D.固定股息率

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　9、 指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與( )的選擇有密切關(guān)系。

　　A.成分股票

　　B.基礎(chǔ)指數(shù)

　　C.受托人

　　D.投資人

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系?；A(chǔ)指數(shù)應(yīng)該是有大量的市場(chǎng)參與者廣泛使用的指數(shù)，以體現(xiàn)它的代表性和流動(dòng)性，同時(shí)基礎(chǔ)指數(shù)的調(diào)整頻率不宜過于頻繁，以免影響指數(shù)股票組合與基礎(chǔ)指數(shù)間的關(guān)聯(lián)性。

　　10、 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的虛假陳述采取過錯(cuò)推定，由( )舉證其無(wú)過錯(cuò)。

　　A.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　B.上市公司

　　C.發(fā)行人

　　D.證券投資者

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　11、 負(fù)債基金的具體投資操作和日常管理的機(jī)構(gòu)是( )。

　　A.基金受益人

　　B.基金發(fā)起人

　　C.基金管理人

　　D.基金托管人

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：基金管理人是指負(fù)責(zé)基金具體投資操作和日常管理的機(jī)構(gòu)。

　　12、 債券票面收益率是年利息收入與債券面額之比率，又稱為( )。

　　A.持有期收益率

　　B.名義收益率

　　C.到期收益率

　　D.實(shí)際收益率

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：債券票面收益率又稱名義收益率或票息率，是債券票面上的固定利率，即年利息收入與債券面額之比率。

　　13、 歐洲債券票面所使用的貨幣最主要的是( )。

　　A.美元

　　B.歐元

　　C. 特別提款權(quán)

　　D.英鎊

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　14、 向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對(duì)較松、不采用公示制度的證券是( )。

　　A.國(guó)際證券

　　B.特定證券

　　C.私募證券

　　D.固定收益證券

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：按募集方式不同，有價(jià)證券分為公募證券和私募證券。公募證券采取公示制度，私募證券不采用公示制度。

　　15、 我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的現(xiàn)券交易品種目前有( ) 。

　　A.國(guó)債和公司債

　　B.國(guó)債和可轉(zhuǎn)債

　　C.國(guó)債和政策性金融債

　　D.國(guó)債和權(quán)證

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　16、 證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)( )審議通過后實(shí)施。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.股東大會(huì)

　　D.高級(jí)管理人員

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　17、 揚(yáng)基債券所吸收的主要是( )。

　　A.第三國(guó)資金

　　B.美國(guó)資金

　　C.國(guó)際金融機(jī)構(gòu)資金

　　D.國(guó)際資金

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：美國(guó)債券是指在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券，亦稱為揚(yáng)基債券，是非美國(guó)居民在美國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)發(fā)行的，吸收美元資金的債券。

　　18、 資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人中，證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者是證券化產(chǎn)品的( )。

　　A.特定目的受托人

　　B.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)

　　C.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)

　　D.發(fā)起人

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　19、 北平證券交易所作為中國(guó)人自主創(chuàng)辦的第一家證券交易所，創(chuàng)辦于( )年。

　　A.1914

　　B.1918

　　C.1872

　　D.1920

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的“北平證券交易所”。

　　20、 我國(guó)現(xiàn)行的《證券法》規(guī)定了對(duì)證券公司( )進(jìn)行管理。

　　A.分為創(chuàng)新類和規(guī)范類

　　B.按照業(yè)務(wù)類型

　　C.分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類

　　D.按照規(guī)模不同

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

       21、 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人由( )擔(dān)任。

　　A.總經(jīng)理

　　B.董事長(zhǎng)

　　C.監(jiān)事

　　D.獨(dú)立董事

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　解　　析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十條規(guī)定，證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)巍?/P>

　　22、 認(rèn)購(gòu)公司型基金的投資人是基金公司的( )。

　　A.股東

　　B.管理人

　　C.委托人

　　D.債權(quán)人

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　23、 國(guó)際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)發(fā)行的人民幣債券稱為( )。

　　A.龍債券

　　B.武士債券

　　C.熊貓債券

　　D.揚(yáng)基債券

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：“熊貓債券”是指國(guó)際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國(guó)發(fā)行的人民幣債券，屬于外國(guó)債券。

　　24、 憑證式國(guó)債屬于( )。

　　A.上市證券

　　B.非上市證券

　　C.公司證券

　　D.公募證券

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　25、 下列( )不屬于證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)。

　　A.證券公司

　　B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.律師事務(wù)所

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　26、 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行法律規(guī)定，目前國(guó)內(nèi)主要保險(xiǎn)公司均發(fā)起設(shè)立了( )，對(duì)保險(xiǎn)資產(chǎn)的投資進(jìn)行集中管理，成為證券市場(chǎng)重要的投資主體。

　　A.保險(xiǎn)投資管理公司

　　B.保險(xiǎn)基金公司

　　C.保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司

　　D.保險(xiǎn)信托投資公司

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：根據(jù)中國(guó)保監(jiān)會(huì)《保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司管理暫行規(guī)定》(2004年6月1日起實(shí)施)，目前國(guó)內(nèi)主要保險(xiǎn)公司均發(fā)起設(shè)立了保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司，對(duì)保險(xiǎn)資產(chǎn)的投資進(jìn)行集中管理，成為證券市場(chǎng)重要的投資主體。

　　27、 進(jìn)入21世紀(jì)，場(chǎng)外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展以及新興市場(chǎng)金融創(chuàng)新熱潮也反映了金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化的特點(diǎn)。在場(chǎng)外市場(chǎng)中，以各類(

　　)為代表的非標(biāo)準(zhǔn)交易大量涌現(xiàn)。

　　A.奇異型期權(quán)

　　B.巨災(zāi)衍生產(chǎn)品

　　C.天氣衍生金融產(chǎn)品

　　D.能源風(fēng)險(xiǎn)管理工具

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　28、 法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的( )。

　　A.100A

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　解　　析：股東大會(huì)決議將公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，按股東原有股份比例派送紅股或增加每股面值，但法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留成的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的25%。

　　29、 股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其( )波動(dòng)。

　　A.內(nèi)在價(jià)值

　　B.清算價(jià)值

　　C.票面價(jià)值

　　D.賬面價(jià)值

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　30、 只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)屬于( )。

　　A.看跌期權(quán)

　　B.歐式期權(quán)

　　C.看漲期權(quán)

　　D.美式期權(quán)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行;美式期權(quán)則可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營(yíng)業(yè)日?qǐng)?zhí)行。

　　31、 普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是( )。

　　A.出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

　　B.公司解散清算

　　C.公司連續(xù)5年虧損

　　D.股東大會(huì)作出減少公司注冊(cè)資本的決議

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　32、 我國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端是( )。

　　A.中國(guó)投資有限公司

　　B.中國(guó)國(guó)際金融有限公司

　　C.QFII

　　D.QDII

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　解　　析：中國(guó)投資有限責(zé)任公司于2007年9月29日宣告成立，成為專門從事外匯資金投資業(yè)務(wù)的國(guó)有投資公司，以境外金融組合產(chǎn)品為主，開展多元投資，實(shí)現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值，被視為中國(guó)主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端。

　　33、 從債券的特征來(lái)看，債券區(qū)別于股票的最主要的特征是債券具有( )。

　　A.償還性

　　B.流動(dòng)性

　　C.安全性

　　D.收益性

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　34、 憑證式債券的形式是債權(quán)人認(rèn)購(gòu)債券的一種( )。

　　A.流通憑證

　　B.會(huì)計(jì)憑證

　　C.收款憑證

　　D.付款憑證

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　35、 債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間指( )。

　　A.債券交易期限

　　B.債券發(fā)行期限

　　C.利息償還期限

　　D.債券到期期限

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　解　　析：債券到期期限是指?jìng)瘡陌l(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間，也是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時(shí)間。

　　36、 國(guó)際債券的記價(jià)貨幣通常是( )，以便在國(guó)際資本市場(chǎng)籌集資金。

　　A.外國(guó)貨幣

　　B.國(guó)際通用貨幣

　　C.本國(guó)貨幣

　　D.本國(guó)貨幣或外國(guó)貨幣

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　37、 外國(guó)債券的特點(diǎn)是( )。

　　A.發(fā)行人在一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)屬另一個(gè)國(guó)家

　　B.發(fā)行人、債券的面值貨幣在一個(gè)國(guó)家，發(fā)行市場(chǎng)屬另一個(gè)國(guó)家

　　C.發(fā)行人、發(fā)行市場(chǎng)在一個(gè)國(guó)家，債券的面值貨幣屬另一個(gè)國(guó)家

　　D.發(fā)行人、債券的面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)分屬不同的國(guó)家

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　38、 在債券合約中未規(guī)定利息支付的債券是( )。

　　A.附息債券

　　B.浮動(dòng)利率債券

　　C.零息債券

　　D.息票累積債券

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：零息債券也稱零息票債券，指?jìng)霞s未規(guī)定利息支付的債券。

　　39、 黃金基金是指( )。

　　A.以黃金或其他貴金屬及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)的證券為主要投資對(duì)象的基金

　　B.以黃金或其他貴金屬及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)為主要投資對(duì)象的基金

　　C.以黃金相關(guān)產(chǎn)業(yè)的證券為主要投資對(duì)象的基金

　　D.以貴金屬及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)的證券為主要投資對(duì)象的基金

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　40、 下列對(duì)我國(guó)《基金法》規(guī)定的基金份額持有人享有的權(quán)利描述，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)

　　B.查閱或者復(fù)制未公開披露的基金信息資料

　　C.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　D.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有的權(quán)利之一是查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料。

   　41、 下列各項(xiàng)屬于開放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)的是( )。

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.管理風(fēng)險(xiǎn)

　　C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　42、 《基金法》對(duì)基金投資的禁止行為做了規(guī)定，下列各項(xiàng)不屬于規(guī)定的禁止性行為的是( )。

　　A.基金之間相互投資

　　B.基金托管人、商業(yè)銀行從事基金投資

　　C.基金管理人以基金的名義使用不屬于基金名下的資金買賣證券

　　D.從事證券交易

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　43、 通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具屬于( )。

　　A.內(nèi)置型衍生工具

　　B.交易所交易的衍生工具

　　C.信用創(chuàng)造型的衍生工具

　　D.OTC交易的衍生工具

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　解　　析：OTC交易的衍生工具是指通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具。

　　44、 金融期貨一般不包括( )。

　　A.利率期貨

　　B.貨幣期貨

　　C.利率互換

　　D.股票指數(shù)期貨

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　45、 我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為( )。

　　A.半年

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　46、某公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，該公司股票現(xiàn)在的市價(jià)是每股12.80元，新股的認(rèn)購(gòu)價(jià)格是每股9.80元，買1股新股需要5個(gè)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。則附權(quán)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的價(jià)值為(　　)除權(quán)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的價(jià)值為( )。

　　A.0.5;0.4

　　B.0.5;0.5

　　C.0.4;0.4

　　D.0.4;0.5

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　47、 對(duì)于金融期權(quán)交易雙方開立保證金賬戶的規(guī)定，下列說法正確的是( )

　　A.交易雙方均需開立保證金賬戶

　　B.交易賣方必須開立保證金賬戶，而買方無(wú)要求

　　C.交易買方必須開立保證金賬戶，而賣方無(wú)要求

　　D.交易雙方均無(wú)需開立保證金賬戶

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b

　　解　　析：金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納履約保證金。而在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者，尤其是無(wú)擔(dān)保期權(quán)的出售者才需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金，以保證其履約的義務(wù)。至于期權(quán)的購(gòu)買者，因期權(quán)合約未規(guī)定其義務(wù)，無(wú)需開立保證金賬戶，也無(wú)需繳納保證金。

　　48、 若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的( )倍。

　　A. 5

　　B.10

　　C.20

　　D.50

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　49、 我國(guó)規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格應(yīng)以公布募集說明書前( )個(gè)交易日公司股票的平均收盤價(jià)格為基礎(chǔ)，并上浮一定幅度。

　　A. 5

　　B.10

　　C.30

　　D.60

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　50、 中國(guó)存托憑證(CDR)是指( )。

　　A.在大陸發(fā)行的代表境外或者中國(guó)香港特區(qū)證券市場(chǎng)上某一種證券的證券

　　B.在境外或者中國(guó)香港特區(qū)發(fā)行的代表大陸證券市場(chǎng)上某一種證券的證券

　　C.在境外發(fā)行的代表中國(guó)香港特區(qū)證券市場(chǎng)上某一種證券的證券

　　D.在中國(guó)香港特區(qū)發(fā)行的代表境外證券市場(chǎng)上某一種證券的證券

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　51、 同場(chǎng)外交易市場(chǎng)相比，證券交易所( )。

　　A.本身并不買賣證券

　　B.參加交易者可以為會(huì)員證券商也可為非會(huì)員證券商

　　C.是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所

　　D.交易手續(xù)簡(jiǎn)單方便、價(jià)格還可協(xié)商

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　解　　析：參加交易者必須為會(huì)員證券商，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤;場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤;D項(xiàng)屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特點(diǎn)，而不是證券交易所的特點(diǎn)。

　　52、 關(guān)于證券承銷方式，下列說法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.承銷是將證券銷售業(yè)務(wù)委托給專門的股票承銷機(jī)構(gòu)銷售

　　B.發(fā)行人推銷證券的方法有兩種，一是自己銷售，稱為自銷;二是委托他人代為銷售為承銷

　　C.股票發(fā)行一般以自銷為主

　　D.按照發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費(fèi)高低等因素劃分，承銷方式有包銷和代銷兩種

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　53、 根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是( )。

　　A.會(huì)員大會(huì)

　　B.理事會(huì)

　　C.監(jiān)察委員會(huì)

　　D.董事會(huì)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： a

　　54、 證券交易所決定終止股票上市交易的情形不包括( )。

　　A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件 ’

　　B.公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者

　　C.公司正陷入法律糾紛

　　D.公司最近3年連續(xù)虧損

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：上市公司出現(xiàn)下列情況的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：(1)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;(2)公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者公司;(3)最近3年連續(xù)虧損的。

　　55、 一般情況下，長(zhǎng)期附息債券多采用( )。

　　A.單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)

　　B.多種價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)

　　C.單一收益率的美式招標(biāo)

　　D.多種收益率的美式招標(biāo)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　56、 中證全債指數(shù)體系包括( )只分年期指數(shù)和( )只分類別指數(shù)。

　　A. 3;3

　　B.3;4

　　C.4;3

　　D.4;4

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　57、 一般情況下，下列證券經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)程度由低到高的順序是( )。

　　A.普通股票、優(yōu)先股、公司債券

　　B.優(yōu)先股、普通股票、公司債券

　　C.公司債券、普通股票、優(yōu)先股

　　D.公司債券、優(yōu)先股、普通股票

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　58、 根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)( )批準(zhǔn)。

　　A.中國(guó)人民銀行

　　B.當(dāng)?shù)卣?/P>

　　C.財(cái)政部

　　D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： d

　　59、 證券公司承銷股票的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的( )計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備;證券公司承銷公司債券的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的(

　　)計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。

　　A.5%;2%

　　B.10%;2%

　　C.10%;5%

　　D.15%;10%

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： c

　　解　　析：證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定：(1)證券公司承銷股票的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備;(2)證券公司承銷公司債券的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備;(3)證券公司承銷政府債券的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的2%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。

　　60、 我國(guó)《證券法》規(guī)定，收購(gòu)要約的期限不得( )。

　　A.少于30日，并不得超過45日

　　B.少于30日，并不得超過60日

　　C.少于30日，并不得超過75日

　　D.少于60日，并不得超過90日

　　標(biāo)準(zhǔn)答案： b