《發(fā)行與承銷(xiāo)》第七章上市公司發(fā)行新股真題

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　　證券業(yè)從業(yè)人員資格預(yù)約式考試規(guī)則解讀

　　證券從業(yè)資格考試《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》第七章上市公司發(fā)行新股經(jīng)典真題回顧

　　【真題1】(單項(xiàng)選擇題)詢價(jià)增發(fā)、比例配售操作過(guò)程中，T-5日應(yīng)進(jìn)行(　　)工作。

　　A.《招股意向書(shū)》等文件見(jiàn)報(bào)并見(jiàn)于交易所網(wǎng)站

　　B.詢價(jià)區(qū)間公告見(jiàn)報(bào)

　　C.增發(fā)發(fā)行

　　D.確定本次網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量

　　【答案】A

　　【老師詳解】T-5日應(yīng)將《招股意向書(shū)》、《網(wǎng)下發(fā)行公告》和《網(wǎng)上路演公告》(如有)見(jiàn)報(bào)并見(jiàn)于交易所網(wǎng)站。

　　【真題2】(多項(xiàng)選擇題)下列(　　)公司不得向原股東配股。

　　A.資產(chǎn)質(zhì)量稍有瑕疵但不足以對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況造成重大不利影響

　　B.擬配股數(shù)量占本次配股前股本總額的40%

　　C.控股股東未公開(kāi)承諾認(rèn)配股份的數(shù)量

　　D.未按《證券法》規(guī)定的代銷(xiāo)方式發(fā)行

　　【答案】BCD

　　【老師詳解】向原股東配股，除符合一般規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：(1)擬配股數(shù)量不超過(guò)本次配股前股本總額的30%;(2)控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)承諾認(rèn)配股份的數(shù)量;(3)采用《證券法》規(guī)定的代銷(xiāo)方式發(fā)行。

　　【真題3】(判斷題)向本公司特定的股東及其關(guān)聯(lián)人發(fā)行證券的，股東大會(huì)就發(fā)行方案進(jìn)行表決時(shí)，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)回避。(　　)

　　【答案】√

　　【老師詳解】略