2013年證券從業(yè)資格考試必備之2012年《證券投資基金》考點變更

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　　第二章 證券投資基金的類型

　　第九節(jié) 分級基金(新增章節(jié))

　　第三章 基金的募集、交易與登記

　　第一節(jié) 基金的募集與認購

　　第二部分“基金的認購”中“分級基金份額的認購”為新增知識點;

　　第二節(jié) 基金的交易、申購和贖回

　　第七部分“分級基金份額的上市交易及申購、贖回”為新增知識點;

　　第四章 基金管理人

　　第一節(jié) 基金管理人概述

　　第三部分“基金管理公司的主要業(yè)務”中的“特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務”對2011年8月修訂的《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》的施行時間進行了規(guī)定(新增)。

　　第四節(jié) 特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務

　　第二部分“特定客戶資產(chǎn)管理產(chǎn)品的設立條件”對基金管理公司為單一客戶辦理特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務時，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于5000萬元改為不得低于3000萬元;對為特定的多個客戶辦理特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，單個資產(chǎn)管理計劃的委托人人數(shù)不得超過200人，客戶委托的初始資產(chǎn)合計不得低于5000萬元人民幣改為不得低于3000萬元人民幣。

　　第三部分“特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)范”第3條中的委托財產(chǎn)投資對象中增加了“商品期貨”;第4條為新增條目;第11條中“每年至多開放一次”改為“每季度至多開放一次”。

　　第六章 基金的市場銷售

　　第四節(jié) 基金銷售機構(本節(jié)變動較大，部分內容為新增知識點)

　　本節(jié)標題由“基金銷售機構的準入條件與職責”變?yōu)椤盎痄N售機構”。

　　第一部分“基金銷售及基金銷售機構”為新增知識點;

　　第二部分“基金銷售機構資格條件”對基本規(guī)定、商業(yè)銀行應具備的條件、證券公司應具備的條件、證券投資咨詢機構應具備的條件和獨立基金銷售機構應具備的條件等內容進行了重新規(guī)定;

　　第三部分“基金銷售機構資格取得、備案與終止”為新增知識點;

　　第五節(jié) 基金銷售業(yè)務規(guī)范(本節(jié)變動較大，部分內容為新增知識點)

　　本節(jié)標題由“基金銷售行為規(guī)范”變?yōu)椤盎痄N售業(yè)務規(guī)范”

　　第一部分“基金銷售支付結算”為新增知識點;

　　第二部分“基金宣傳推介材料”對基金宣傳推介材料的概念與范疇、基金宣傳推介材料的審核與備案、基金宣傳推介材料的禁止情形、宣傳推介材料中登載基金過往業(yè)績的規(guī)定、宣傳推介材料中的生命與風險提示等方面進行了重新規(guī)定;

　　第三部分“基金銷售費用”中的“基本規(guī)范”和“增值服務費”為新增知識點;

　　第四部分“其他業(yè)務規(guī)范”中的“基金銷售機構”和“基金銷售禁止行為”為新增知識點。

　　第九章 基金的信息披露

　　第一節(jié) 基金信息披露概述

　　第五部分“XBRL在基金信息披露中的應用”的第三小點“信息披露中應用XBRL的概括”中最后一句話為新增，即“2011年10月，基金XBRL信息實現(xiàn)向所有基金評價機構的推送，進一步提升了基金電子化信息分析與使用的效率”;

　　第六部分“我國基金信息披露制度體系”在舊教材中是第二節(jié)，在新教材中放入“第一節(jié)第六部分”，內容沒有變化;

　　第十章 基金監(jiān)管

　　第一節(jié) 基金監(jiān)管概述

　　第四部分“基金監(jiān)管法規(guī)體系”中的“圖10-1”有些變化。其中，“規(guī)范性文件”中第2點“基金管理公司規(guī)范性文件”增加了《關于基金管理公司運用固有資金進行基金投資有關事項的通知》、《關于規(guī)范基金管理公司設立及股權處置有關問題的通知》、《關于基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務有關問題的通知》、《關于基金管理公司提取風險準備金有關問題的通知》、《關于基金管理公司在中國香港設立機構的規(guī)定》等;第3點“基金投資規(guī)范性文件”增加了《基金管理公司進入銀行間同業(yè)市場管理規(guī)定》、《關于貨幣市場基金投資短期融資券有關問題的通知》、《關于貨幣市場基金投資銀行存款有關問題的通知》、《關于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關問題的通知》等;第5點“基金銷售規(guī)范性文件”增加了《基金銷售機構內部控制指導意見》、《基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》、《關于基金宣傳推介材料監(jiān)管事項的補充規(guī)定》、《基金評價業(yè)務管理暫行辦法》、《基金銷售結算資金管理暫行規(guī)定》等;第6點“基金估值、稅收規(guī)范性文件”增加了《關于進一步規(guī)范基金估值業(yè)務的指導意見》、《關于基金稅收問題的通知》等。

　　“自律規(guī)則”中第2點“行業(yè)協(xié)會規(guī)則”中增加了《基金銷售人員從業(yè)資質管理規(guī)則》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則》等。

　　第二節(jié) 基金監(jiān)管機構和自律組織

　　第二部分“協(xié)會的行業(yè)自律管理”中新增“2011年12月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式批準籌建，中國證券業(yè)協(xié)會基金公司會員部的職責轉入中國證券投資基金協(xié)會。2012年3月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會成立，正式承擔基金行業(yè)的自律管理職責”。

　　第二部分“協(xié)會的行業(yè)自律管理”中第三點“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責”為新增。

　　第三節(jié) 基金服務機構監(jiān)管

　　第三部分“基金銷售機構及基金銷售相關機構的監(jiān)管”為新增知識點;

　　第四節(jié) 基金運作監(jiān)管

　　第一部分“對基金募集申請的核準”第3點“簡化產(chǎn)品審核程序，實施分類審核制度”相關內容有所變動;

　　第二部分“基金銷售活動的監(jiān)管”中“基金銷售監(jiān)管的主要內容”相關內容有所變動，其中第6點“銷售結算資金監(jiān)管”為新增知識點;

　　第四部分“基金投資與交易行為的監(jiān)管”中新增了一條中國證監(jiān)會對基金投資與交易行為的監(jiān)管內容，即對基金投資交易涉及各類風險的預警與控制，防范系統(tǒng)性風險，保護投資者利益;“對投資組合遵規(guī)守信的監(jiān)管”中第3點“對禁止性投資行為的監(jiān)管”為新增知識點;“對基金管理公司內部投資、交易環(huán)節(jié)相關內部控制制度健全及執(zhí)行情況的監(jiān)管”中第2點“投資決策控制的要求”為新增知識點;“對投資風險的監(jiān)控與預警”為新增知識點;

　　第五節(jié) 基金行業(yè)人員監(jiān)管

　　本節(jié)標題由“基金行業(yè)高級管理人員和投資管理人員監(jiān)管”變?yōu)椤盎鹦袠I(yè)人員監(jiān)管”。

　　第三部分“基金行業(yè)人員的離任審計及離任審查”為新增知識點。

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