《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

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中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

　　近日,中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(以下簡稱《暫行規(guī)定》),自2013年6月1日起施行。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示,此次發(fā)布的《暫行規(guī)定》是為落實(shí)《證券投資基金法》的修訂精神,對非銀行金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的有關(guān)問題予以了規(guī)范明確?！稌盒幸?guī)定(征求意見稿)》自2013年1月23日向社會(huì)公開征求意見以來,共收到反饋意見20份,其中絕大多數(shù)為證券公司與基金公司等機(jī)構(gòu)的意見,總體來說,市場各方高度認(rèn)同《暫行規(guī)定》,認(rèn)為《暫行規(guī)定》在新《基金法》頒布不久后及時(shí)出臺,表明了基金行業(yè)搶抓機(jī)遇、謀求發(fā)展的決心與意愿,對促進(jìn)基金托管行業(yè)市場化競爭,進(jìn)一步提升基金托管服務(wù)能力與水平,培育開放、包容、多元的基金托管市場具有重要意義。

　　從反饋意見情況來看,除3家證券公司與1家基金公司表示完全贊同征求意見稿、未提出反饋意見以外,其余反饋意見多涉及對相關(guān)條款的具體修改建議。經(jīng)過認(rèn)真研究,采納了其中合理可行的意見和建議,并相應(yīng)調(diào)整了《暫行規(guī)定》的相應(yīng)條款。

　　這位負(fù)責(zé)人介紹,此次發(fā)布的《暫行規(guī)定》共十九條,規(guī)定了非銀行金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入條件、申請材料要求以及審核程序與方式等。在基金托管職責(zé)履行、內(nèi)控制度建設(shè)方面,非銀行金融機(jī)構(gòu)托管人與銀行托管人一樣,均應(yīng)遵守《基金法》、《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定。針對非銀行金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營現(xiàn)狀與業(yè)務(wù)特點(diǎn),《暫行規(guī)定》從保護(hù)基金持有人角度出發(fā),強(qiáng)調(diào)了資產(chǎn)獨(dú)立、業(yè)務(wù)隔離、信息保密、從業(yè)人員管理、結(jié)算職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度等方面的要求,并對監(jiān)督管理和處罰方面進(jìn)行了相應(yīng)規(guī)定

　　《暫行規(guī)定》發(fā)布后,符合條件的非銀行金融機(jī)構(gòu)可以著手開展基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的人員、系統(tǒng)與制度的準(zhǔn)備工作,于6月1日新修訂的《證券投資基金法》實(shí)施后,向中國證監(jiān)會(huì)提交申請。

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