2013年證券從業(yè)資格考試證券交易備考練習(xí)1

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　　單項(xiàng)選擇題

　　1. 證券公司托管機(jī)構(gòu)至少每( )向客戶提供一次準(zhǔn)確完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告.

　　A 一年

　　B 6個(gè)月

　　C 3個(gè)月

　　D 每月

　　正確答案是：C

　　2. 證券交易使證券的( )特征顯示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。

　　A 風(fēng)險(xiǎn)性

　　B 收益性

　　C 盈利性

　　D 流動(dòng)性

　　正確答案是：D

　　3. 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是( ).

　　A 為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)

　　B 泄露客戶的商業(yè)秘密或個(gè)人隱私

　　C 代客戶在相關(guān)、合同等資料上簽字

　　D 為客戶之間的融資提供中介

　　正確答案是：A

　　4. 證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起( )個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的運(yùn)營(yíng)情況單獨(dú)進(jìn)行年度審計(jì).

　　A 10

　　B 20

　　C 30

　　D 60

　　正確答案是：D

　　5. 在競(jìng)價(jià)撮合系統(tǒng)中，上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易每筆申報(bào)限量為最小( )手、最大( )手.

　　A 500,010,000

　　B 1,000,050,000

　　C 100,050,000

　　D 10,005,000

　　正確答案是：C

　　6. ( )指特定時(shí)點(diǎn)按照慮擬開盤參考價(jià)格慮擬成交并予以成交以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量.

　　A 虛擬開盤參考價(jià)格

　　B 虛擬匹配剩余量

　　C 虛擬未匹配量

　　D 虛擬匹配量

　　正確答案是：D

　　7. 世界各地防范證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)的措施不包括( ).

　　A 采用事前防范措施，強(qiáng)化結(jié)算參與人的資格管理

　　B 采用盯市制度、收取擔(dān)保品來防范管理風(fēng)險(xiǎn)

　　C 妥善選擇結(jié)算銀行，防范結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)

　　D 提高快速處置風(fēng)險(xiǎn)的能力，防止系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生

　　正確答案是：B

　　8. 按照( )細(xì)分就是根據(jù)投資者的投資動(dòng)機(jī)、投資偏好、交易行為、持倉(cāng)結(jié)構(gòu)等行為特征來細(xì)分客戶.

　　A 地理因素

　　B 口因素

　　C 心理因素

　　D 行為因素

　　正確答案是：D

　　9. 有一筆金額為15萬元、資金年收益率為10%的引天國(guó)債回購(gòu)，如一年的天數(shù)按360天計(jì)算，回購(gòu)到期時(shí)這筆交易的購(gòu)回資金為( )元(不考慮交易費(fèi)用)。

　　A 15000

　　B 15.38萬

　　C 28.65萬

　　D 3791

　　正確答案是：B

　　10. 市價(jià)委托是指投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)( )買進(jìn)或賣出證券.

　　A 前一分鐘市場(chǎng)價(jià)格的加權(quán)平均值

　　B 當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格

　　C 客戶指定價(jià)格

　　D 客戶指定價(jià)格或優(yōu)于客戶指定價(jià)格

　　正確答案是：B

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