2013年證券從業(yè)考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬題(二)

　　2013年證券從業(yè)考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前模擬題(二)

　　單項(xiàng)選擇題

　　1.1918年夏天成立的(　　)是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。

　　A.上海證券物品交易所

　　B.天津市企業(yè)交易所

　　C.青島物品交易所

　　D.北平證券交易所

　　2.1999年11月4日，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(　　)，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。

　　A.《格拉斯一斯蒂格爾法案》

　　B.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》

　　C.《證券交易所法》

　　D.《格林斯潘法》

　　3.反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)是(　　)。

　　A.股票市值占GDP的比率

　　B.證券化率(證券市值/GDP)

　　C.證券市場(chǎng)價(jià)值

　　D.證券市場(chǎng)指數(shù)

　　4.隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)的變化，目前不少國(guó)家尤其是發(fā)展中國(guó)家擁有了大量的官方外匯儲(chǔ)備，為管理好這部分資金，成立了代表國(guó)家進(jìn)行投資的(　　)。

　　A.主權(quán)財(cái)富基金

　　B.信托投資公司

　　C.國(guó)家開發(fā)銀行

　　D.保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司

　　5.1984年11月，(　　)在東京公開發(fā)行200億13元債券，標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)。

　　A.中國(guó)銀行

　　B.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行

　　C.中國(guó)工商銀行

　　D.中國(guó)建設(shè)銀行

　　6.1982年1月，(　　)在日本債券市場(chǎng)發(fā)行了l00億日元的私募債券，這是我國(guó)國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。

　　A.中國(guó)國(guó)際信托投資公司

　　B.中國(guó)信托投資公司

　　C.中華信托投資公司

　　D.國(guó)民信托投資公司

　　7.2007年10月，中國(guó)與(　　)金融監(jiān)管部門就商業(yè)銀行代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)做出監(jiān)管合作安排，中國(guó)的商業(yè)銀行可以代客投資于該國(guó)的股票市場(chǎng)以及經(jīng)該國(guó)金融監(jiān)管當(dāng)局認(rèn)可的公募基金，逐步擴(kuò)大商業(yè)銀行代客境外投資市場(chǎng)。

　　A.美國(guó)

　　B.法國(guó)

　　C.德國(guó)

　　D.英國(guó)

　　8.有價(jià)證券按(　　)，可以分為股票、債券和其他證券。

　　A.證券發(fā)行主體的不同

　　B.募集方式分類

　　C.是否在證券交易所掛牌交易

　　D.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類

　　9.2007年8月，國(guó)家外匯管理局批復(fù)同意(　　)進(jìn)行境內(nèi)個(gè)人直接投資境外證券市場(chǎng)的試點(diǎn)，標(biāo)志著資本項(xiàng)下外匯管制開始松動(dòng)。

　　A.上海浦東新區(qū)

　　B.深圳光明新區(qū)

　　C.青島四方新區(qū)

　　D.天津?yàn)I海新區(qū)

　　10.有價(jià)證券有廣義與狹義兩種概念，狹義的有價(jià)證券是指(　　)。

　　A.政府債券

　　B.商品證券

　　C.資本證券

　　D.貨幣證券

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證券從業(yè)資格考試《證券交易》各章節(jié)真題匯總

　　11.截至2009年12月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)累計(jì)批準(zhǔn)(　　)家合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入我國(guó)證券市場(chǎng)。

　　A.60

　　B.73

　　C.83

　　D.84

　　12.截至2010年3月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已相繼與(　　)個(gè)國(guó)家(或地區(qū))的證券(期貨)監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署了46個(gè)監(jiān)管合作備忘錄。

　　A.36

　　B.40

　　C.42

　　D.46

　　13.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在(　　)年加入了證監(jiān)會(huì)國(guó)際組織，并在1998年當(dāng)選為該組織的執(zhí)委會(huì)委員。

　　A.1993

　　B.1995

　　C.1997

　　D.1999

　　14.1872年設(shè)立的(　　)是我國(guó)第一家股份制企業(yè)。

　　A.龍煙鐵礦公司

　　B.上海眾業(yè)公所

　　C.上海股份公所

　　D.輪船招商局

　　15.縱觀證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史，其進(jìn)程大致可分為5個(gè)階段，其中恢復(fù)階段是指(　　)。

　　A.20世紀(jì)初，資本主義從自由競(jìng)爭(zhēng)階段過渡到壟斷階段

　　B.第二次世界大戰(zhàn)后至20世紀(jì)60年代

　　C.1929～1933年

　　D.從20世紀(jì)70年代開始至今

　　16.在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是(　　)和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機(jī)構(gòu)。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　17.2006年6月，(　　)與泛歐證券交易所達(dá)成總價(jià)約100億美元的合并協(xié)議，組建全球第一家橫跨大西洋的紐交所――泛歐證交所公司。

　　A.東京證券交易所

　　B.多倫多證券交易所

　　C.悉尼期貨交易所

　　D.紐約證券交易所(NYSE)

　　18.由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn)，因此，這一類證券被視為(　　)。

　　A.低風(fēng)險(xiǎn)證券

　　B.高風(fēng)險(xiǎn)證券

　　C.風(fēng)險(xiǎn)證券

　　D.無風(fēng)險(xiǎn)證券

　　19.依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)持股比例限制和國(guó)家其他有關(guān)規(guī)定，單個(gè)境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.6%

　　B.10%

　　C.12%

　　D.l5%

　　20.1993年9月，我國(guó)財(cái)政部首次在(　　)發(fā)行了300億該國(guó)貨幣債券，標(biāo)志著我國(guó)主權(quán)外債發(fā)行的正式起步。

　　A.英國(guó)

　　B.日本

　　C.美國(guó)

　　D.德國(guó)

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　　參考答案

　　1.D

　　2.B

　　3.B

　　4.A

　　5.A

　　6.A

　　7.D

　　8.D

　　9.D

　　10.C

　　11.C

　　12.C

　　13.B

　　14.D

　　15.B

　　16.A

　　17.D

　　18.D

　　19.B

　　20.B

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