證券從業(yè)《投資基金》第四章基金管理人真題

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　　證券業(yè)從業(yè)人員資格預(yù)約式考試規(guī)則解讀

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　　證券從業(yè)資格考試《投資基金》第四章基金管理人真題

　　【真題1】(單項選擇題)基金資產(chǎn)與公司的其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離，是遵循基金管理公司內(nèi)部控制的(　　)原則。

　　A.健全性

　　B.有效性

　　C.獨立性

　　D.相互制約

　　【答案】C

　　【老師解析】公司內(nèi)部控制中獨立性原則規(guī)定公司各機構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離。

　　【真題2】(單項選擇題)契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別，表現(xiàn)在(　　)不同。

　　A.法律主體資格

　　B.基金規(guī)模

　　C.營運依據(jù)

　　D.投資者地位

　　【答案】B

　　【老師解析】契約型基金和公司型基金的區(qū)別主要表現(xiàn)在二者的法律主體資格不同、投資者的地往不同、基金營運依據(jù)不同。

　　【真題3】(多項選擇題)基金管理公司研究部的研究一般包括(　　)。

　　A.宏觀與策略研究

　　B.行業(yè)研究

　　C.個股研究

　　D.技術(shù)分析

　　【答案】ABC

　　【老師解析】基金管理公司研究部的研究內(nèi)容一般包括ABC三項。

　　【真題4】(多項選擇題)以下基金管理公司的各項業(yè)務(wù)中屬于其主要業(yè)務(wù)的有(　　)。

　　A.證券投資基金業(yè)務(wù)

　　B.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　C.投資咨詢業(yè)務(wù)

　　D.QDII業(yè)務(wù)

　　【答案】ABCD

　　【老師解析】除了選項所述內(nèi)容外社保及企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)也是基金管理公司的主要業(yè)務(wù)。

　　【真題5】(判斷題)基金證券的發(fā)行，一般采取面值發(fā)行，增收一定比例的手續(xù)費。

　　【答案】√

　　【老師解析】基金證券的發(fā)行，一般采取面值發(fā)行，增收一定比例的手續(xù)費。

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