《證券發(fā)行與承銷》第五章公開發(fā)行股票并上市的操作

　　《證券發(fā)行與承銷》第五章公開發(fā)行股票并上市的操作

　　考綱要求

　　根據(jù)考試大綱及近年考試的命題規(guī)律，本章需要重點(diǎn)掌握的知識(shí)點(diǎn)有：

　　(1)股票的估值方法，首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)與定價(jià)的制度。

　　(2)股票發(fā)行的基本原則，承銷的有關(guān)規(guī)定，主承銷商自主推薦機(jī)構(gòu)投資者以及個(gè)人投資者的機(jī)制安排。

　　(3)戰(zhàn)略投資者配售的概念與操作的基本要求，超額配售選擇權(quán)的概念及其實(shí)施、行使和披露的基本要求，網(wǎng)上網(wǎng)下回?fù)艿臋C(jī)制安排，中止發(fā)行及重新啟動(dòng)發(fā)行的機(jī)制安排。

　　(4)股票上市的條件，股票鎖定的一般規(guī)定，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持股票的等特別規(guī)定。

　　(5)股票上市保薦和持續(xù)督導(dǎo)的一般規(guī)定，創(chuàng)業(yè)板發(fā)行、上市、督導(dǎo)等操作上的一般規(guī)定。

　　(6)關(guān)于創(chuàng)業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員買賣本公司股票的規(guī)定。

　　需要熟悉和了解的內(nèi)容有：

　　(1)新股發(fā)行體制改革的總體原則、基本內(nèi)容和預(yù)期目標(biāo)，新股發(fā)行改革的主要措施，投資價(jià)值分析報(bào)告的基本要求。

　　(2)回?fù)軝C(jī)制和中止發(fā)行機(jī)制，網(wǎng)下電子化發(fā)行的一般規(guī)定。

　　(3)首次公開發(fā)行的具體操作，包括推介、詢價(jià)、定價(jià)、報(bào)價(jià)申購、配售、驗(yàn)資、股份登記、包銷承銷總結(jié)等。

　　(4)上市保薦書的內(nèi)容，股票上市申請(qǐng)和上市協(xié)議的有關(guān)規(guī)定。

　　(5)中小企業(yè)板塊發(fā)行及上市流程，創(chuàng)業(yè)板推薦工作指引的有關(guān)規(guī)定，創(chuàng)業(yè)板發(fā)行及上市保薦書的內(nèi)容，創(chuàng)業(yè)板上市成長(zhǎng)性意見的內(nèi)容。

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