證券從業(yè)《證券交易》第五章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)真題

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　　證券交易第五章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)經(jīng)典真題回顧

　　【真題1】(單項(xiàng)選擇題)關(guān)于非上市公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的敘述，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.主辦報(bào)價(jià)券商不得買(mǎi)賣(mài)所推薦掛牌公司的股份

　　B.投資者委托分為報(bào)價(jià)委托和成交確認(rèn)委托，委托當(dāng)日有效，不可撤銷(xiāo)

　　C.報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過(guò)專(zhuān)用通道，按接受投資者報(bào)價(jià)委托的時(shí)間先后順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)

　　D.報(bào)價(jià)系統(tǒng)僅對(duì)成交約定、股份代碼、買(mǎi)賣(mài)價(jià)格、股份數(shù)量四者完全一致，買(mǎi)賣(mài)方向相反，對(duì)手方所在報(bào)價(jià)券商的席位號(hào)互相對(duì)應(yīng)的成交確認(rèn)委托進(jìn)行配對(duì)成交

　　【答案】B

　　【解析】投資者委托分為定價(jià)委托、意向委托和成交確認(rèn)委托，委托當(dāng)日有效。定價(jià)委托、意向委托和成交確認(rèn)委托均可撤銷(xiāo)。成交確認(rèn)委托一經(jīng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)確認(rèn)成交的，不得撤銷(xiāo)或變更。故B選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

　　【真題4】(多項(xiàng)選擇題)關(guān)于新股申購(gòu)資金的凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)，下列說(shuō)法正確的是(　　)。

　　A.申購(gòu)日后的第一個(gè)交易日的下午4點(diǎn)前，申購(gòu)資金須全部到位

　　B.申購(gòu)日后的第一個(gè)交易日的下午4點(diǎn)后，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商會(huì)同中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司和會(huì)計(jì)事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金的到位情況進(jìn)行核查

　　C.當(dāng)有效申購(gòu)總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票

　　D.當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，則通過(guò)搖號(hào)抽簽，確定有效申購(gòu)中簽號(hào)碼，每一中簽號(hào)碼認(rèn)購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位新股

　　【答案】ABCD

　　【解析】四個(gè)選項(xiàng)內(nèi)容均符合《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》對(duì)申購(gòu)資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)的規(guī)定。

　　【真題5】(判斷題)如果結(jié)算參與人發(fā)生透支申購(gòu)的情況，則透支部分認(rèn)為無(wú)效申購(gòu)。(　　)

　　【答案】√

　　【解析】結(jié)算參與人應(yīng)使用其資金交收賬戶(hù)完成新股申購(gòu)的資金交收，并應(yīng)保證其資金交收賬戶(hù)在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購(gòu)的資金交收。如果結(jié)算參與人發(fā)生透支申購(gòu)(即申購(gòu)總額超過(guò)結(jié)算備付金余額)的情況，則透支部分認(rèn)為無(wú)效申購(gòu)。

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