證券從業(yè)資格考試證券交易第一章證券交易概述真題

　　第一章證券交易概述經(jīng)典真題回顧

　　【真題1】(單項選擇題)證券市場的有效性包含兩個方面的要求，即(　　)。

　　A.高收益與低風(fēng)險

　　B.高效率與低成本

　　C.高收益與低成本

　　D.高效率與低風(fēng)險

　　【答案】B

　　【老師詳解】證券市場的有效性包含兩個方面的要求：一是證券市場的高效率;二是證券市場的低成本。故B選項正確。證券市場的高效率包含信息效率與運行效率，低成本包含直接成本與間接成本。

　　【真題4】(多項選擇題)從交易價格的決定特點劃分，證券交易機制種類可以劃分為(　　)。

　　A.定期交易系統(tǒng)

　　B.連續(xù)交易系統(tǒng)

　　C.指令驅(qū)動系統(tǒng)

　　D.報價驅(qū)動系統(tǒng)

　　【答案】CD

　　【老師詳解】證券交易機制種類可以從不同角度劃分。從交易時間的連續(xù)特點劃分，有定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng);從交易價格的決定特點劃分，有指令驅(qū)動系統(tǒng)和報價驅(qū)動系統(tǒng)。故CD選項正確。

　　【真題5】(判斷題)證券交易所會員應(yīng)當向證券交易所履行定期報告義務(wù)，于每月前5個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風(fēng)險控制指標監(jiān)管報表。(　　)

　　【答案】×

　　【老師詳解】證券交易所會員應(yīng)當向證券交易所履行定期報告義務(wù)：每月前7個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風(fēng)險控制指標監(jiān)管報表，每年4月30日前報送上年度經(jīng)審計財務(wù)報表和證券交易所要求的年度報告材料，每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告，證券交易所規(guī)定的其他定期報告義務(wù)。

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