證券行業(yè)動(dòng)態(tài)：薦股軟件監(jiān)管新規(guī)明起實(shí)施
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證監(jiān)會(huì)日前針對(duì)薦股軟件市場(chǎng)亂象出臺(tái)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》,即將于2013年1月1日正式實(shí)施。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為,該規(guī)定有利于凈化市場(chǎng)環(huán)境,保護(hù)投資者利益,并為未來證券咨詢公司的創(chuàng)新發(fā)展指引方向、保駕護(hù)航。
“李逵”遇“李鬼”
“我經(jīng)歷過證券咨詢行業(yè)大浪淘沙的階段,當(dāng)年一百多家公司活到現(xiàn)在的不到十家�！碧崞鸱钦�(guī)薦股軟件,湖南金證投資咨詢顧問有限公司副董事長兼總經(jīng)理?xiàng)顡P(yáng)回憶,隨著咨詢行業(yè)的發(fā)展,逐漸出現(xiàn)了以數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)為依據(jù)的薦股軟件,但質(zhì)量良莠不齊。
針對(duì)近年來出現(xiàn)的薦股軟件亂象,證監(jiān)會(huì)早在2010年就發(fā)布了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》,規(guī)定利用軟件工具或終端設(shè)備提供證券投資建議的行為應(yīng)依法合規(guī),但目前“薦股軟件”仍存在不少問題。一些公司以夸大宣傳、承諾收益等誘餌招攬收費(fèi)會(huì)員、騙取錢財(cái),部分證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其關(guān)聯(lián)方利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)、誤導(dǎo)投資者,而這些產(chǎn)品與正規(guī)的軟件存在根本區(qū)別。
上海大智慧投資咨詢有限公司副總經(jīng)理申健坦言深受其擾:“我們經(jīng)常發(fā)現(xiàn)‘李鬼’公司假冒我們,然后受騙的投資者舉報(bào)我們,這既損害了投資者的利益,也損害了公司形象�！彼硎�,“多數(shù)非法軟件的薦股通常是主觀臆斷,本質(zhì)上并非軟件,而是以軟件為幌子,通過電話或QQ告訴投資者:我們這里有一個(gè)很好的老師可以提供薦股服務(wù),你該買什么什么股票。最后消費(fèi)者不僅枉花了買軟件的錢,更會(huì)被誤導(dǎo)投資股票�！�
楊揚(yáng)表示:“不具備資格的公司的水平和資質(zhì)只能說是‘湊數(shù)’,既破壞了合規(guī)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)發(fā)展空間,又損害了投資者利益,因此即將實(shí)施的薦股新規(guī)正本清源非常及時(shí)�！奔纫�(guī)范部分沒有牌照的機(jī)構(gòu),也向有牌照的機(jī)構(gòu)指明應(yīng)如何提高水平和資質(zhì)、增強(qiáng)人才儲(chǔ)備、做好科學(xué)數(shù)據(jù)分析。
新規(guī)“及時(shí)雨”
“二十多年來,每當(dāng)新一輪行情到來時(shí),就會(huì)有大量不合格的新投資者進(jìn)場(chǎng)。目前證券市場(chǎng)面臨創(chuàng)新大發(fā)展,首先要把針對(duì)散戶的這些薦股歪門邪道堵上�！睂�(duì)于即將實(shí)施的薦股軟件新規(guī),楊揚(yáng)表示,“證券咨詢行業(yè)明年也將召開‘創(chuàng)新大會(huì)’,意在提升咨詢行業(yè)的質(zhì)量和服務(wù)水平,在此之前規(guī)范行業(yè)必要、及時(shí)�！睒I(yè)內(nèi)人士表示,新規(guī)的出臺(tái)對(duì)證券咨詢行業(yè)來說是場(chǎng)及時(shí)雨,有助于加大對(duì)以“薦股軟件”名義從事非法證券投資咨詢活動(dòng)的打擊力度。
新規(guī)明確,向投資者銷售或提供“薦股軟件”并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的,必須取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格;未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。
浙江同花順投資咨詢有限公司副總經(jīng)理吳子亮表示,“新規(guī)對(duì)‘薦股軟件’給出了明確的定義,將不合規(guī)的軟件公司從市場(chǎng)里清除,使市場(chǎng)能形成較為有序的競(jìng)爭(zhēng),對(duì)于正規(guī)的薦股軟件公司開展業(yè)務(wù)有較大幫助。投資者也能獲得更好的服務(wù),其利益能得到最大程度的保障。”
他表示,正規(guī)證券投資軟件以客戶為導(dǎo)向,“會(huì)根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好和類型對(duì)客戶分級(jí)、分類,推薦客戶使用合適的產(chǎn)品,客戶在購買軟件后5天內(nèi)還有單方面解除協(xié)議的權(quán)利。非法軟件根本做不到這一點(diǎn),它們只想拉盡可能多的投資者購買產(chǎn)品,繳納種種費(fèi)用,而不在乎適不適合客戶�！�
正規(guī)薦股軟件的背后是強(qiáng)大的研發(fā)力量,從而保證其較高的可信度。同花順、大智慧等正規(guī)公司擁有大批投資顧問和專門的技術(shù)開發(fā)團(tuán)隊(duì),與全球各地的眾多交易所有合作關(guān)系,數(shù)據(jù)來源豐富多樣,便于投資者在客觀的環(huán)境下做出投資選擇。申健表示,正規(guī)薦股軟件以數(shù)據(jù)為準(zhǔn)繩,是運(yùn)用統(tǒng)計(jì)學(xué)原理,根據(jù)歷史數(shù)據(jù)來預(yù)測(cè)未來,而非保證“未來會(huì)一定這樣”。
建言行業(yè)整合
作為普通投資者,如何判斷薦股軟件是否正規(guī)?業(yè)內(nèi)人士表示,只有證監(jiān)會(huì)和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)是合規(guī)運(yùn)營商的權(quán)威發(fā)布機(jī)構(gòu),投資者可到其官方網(wǎng)站查詢具備證券投資咨詢資質(zhì)的薦股軟件提供公司。
吳子亮表示,在挑選投資顧問服務(wù)前,可通過正規(guī)軟件提供的風(fēng)險(xiǎn)測(cè)試了解自己的風(fēng)險(xiǎn)偏好與需求,然后購買合適的產(chǎn)品。還要注意提供軟件的公司是否在網(wǎng)站上公示了投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證號(hào)、執(zhí)業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格編碼、產(chǎn)品具體功能、服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等信息,必要時(shí)可向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局咨詢。
針對(duì)即將實(shí)施的新規(guī),申健表示,大智慧正在制定配合證監(jiān)會(huì)新規(guī)的措施,調(diào)整自身行為,公司董事會(huì)即將批準(zhǔn)相關(guān)文件。下一步,在加強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營的同時(shí),公司將配合監(jiān)管部門,打擊形式多樣、隱蔽性強(qiáng)的非法證券投資咨詢活動(dòng),各方面形成合力,共同凈化行業(yè)環(huán)境。
對(duì)于未取得資質(zhì)的薦股軟件運(yùn)營商,楊揚(yáng)建議區(qū)別性對(duì)待。“對(duì)于一些愿意合規(guī)發(fā)展、有能力但沒有牌照的機(jī)構(gòu),可以允許通過參股、控股將其吸收、整合,壯大咨詢行業(yè)和產(chǎn)品體系,引進(jìn)技術(shù)和人才。”
《證券基礎(chǔ)知識(shí)》市場(chǎng)的自律管理知識(shí)點(diǎn)匯總
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