證券交易數(shù)據(jù)記憶:第一章
證券交易數(shù)據(jù)記憶:第一章
一、設(shè)立證券公司應(yīng)具備的條件:
(一)主要股東:具有持續(xù)盈利能力,信譽良好,最近3年無重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;
(二)公司本身注冊資本
1、經(jīng)紀(jì) ;2、證券投資咨詢 ;3、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問;4、承銷與保薦;5、證券自營;6、證券資產(chǎn)管理;7、其他證券業(yè)務(wù)
1-3項注冊資本最低為人民幣5000萬元;
4-7注冊資本最低為人民幣1億元;
4-7項業(yè)務(wù)中兩項以上的, 注冊資本最低為人民幣5億元。
二、證券交易所會員資格的申請與審批
證券公司申請文件齊備的,證券交易所予以受理的,并自受理日起20個工作日做出是否同意意見;
三、證券交易所會員紀(jì)律處分
1、在會員范圍內(nèi)通報批評;2、在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責(zé);3、暫;蛘呦拗平灰 ;4、取消交易權(quán)限;5、取消交易資格 。
會員受到3、4、5項紀(jì)律處罰,應(yīng)自收到處分通知之日起5個交易日在其營業(yè)場所予以公告。
2、證券交易所決定接納或者開除會員應(yīng)當(dāng)在決定的5個工作日內(nèi)象中國證監(jiān)會備案;決定接納或者開除正式會員以外的其他會員的應(yīng)當(dāng)在履行有關(guān)手續(xù)5個工作日之前報中國證監(jiān)會備案。
四、交易單元
1、深圳證券交易所會員取得席位后,可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請設(shè)立1個或1個以上的交易單元;
2、會員可以向深圳證券證券交易所申請1個或1個以上的標(biāo)準(zhǔn)流速,并可將所擁有的總流速配置到1個或1個以上的網(wǎng)關(guān)上,1個標(biāo)準(zhǔn)流速為每秒15筆。
2012證券從業(yè)<證券交易>輔導(dǎo):證券交易概述匯總
2012證券從業(yè)《基礎(chǔ)知識》證券市場法律知識匯總
2012證券從業(yè)<基礎(chǔ)知識>市場的行政監(jiān)管知識匯總
最新資訊
- 2022年證券從業(yè)金融基礎(chǔ)知識重點2022-06-27
- 2022年證券從業(yè)資格證資料大全2022-06-22
- 2022年證券從業(yè)資格考試重點整理2022-06-21
- 2022年證券從業(yè)資格考試備考資料2022-06-01
- 2022年證券從業(yè)資格考試數(shù)字匯總2022-05-30
- 2022年證券從業(yè)考試資料大全2022-05-24
- 2022年證券從業(yè)資格考試重難點2022-05-18
- 2022年證券從業(yè)資格考試罰款整理2022-05-12
- 2022年證券從業(yè)資格考試筆記2022-05-04
- 2022年證券從業(yè)考試資料最新版2022-04-29