證券基礎(chǔ)知識考點輔導(dǎo)(3)：市場的自律管理

　　證券基礎(chǔ)知識考點輔導(dǎo)(3)：市場的自律管理

　　2001年3月30日，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立，原上海證券交易所和深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算公司重組為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的上海分公司和深圳分公司，這標(biāo)志著全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。

　　(一)證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件

　　第一，自有資金不少于人民幣2億元。

　　第二，具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所和設(shè)施。

　　第三，主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格。

　　第四，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　(二)證券登記結(jié)算公司的職能

　　1.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理。

　　2.證券的存管和過戶。

　　3.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記。

　　4.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理。

　　5.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益。

　　6.辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)。

　　7.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。

　　(三)證券登記結(jié)算制度

　　1.證券實名制。

　　2.貨銀對付的交收制度。貨銀對付俗稱“一手交錢，一手交貨”，是指在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交手過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時給付證券、證券交付給付資金。貨銀對付原則是證券結(jié)算的一項基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險降低到最低程度。我國上市證券的集中交易主要采用凈額結(jié)算方式。

　　3.分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度。

　　在分級結(jié)算制度下，只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。通過對結(jié)算參與人實行準(zhǔn)入制度，制訂風(fēng)險控制和財務(wù)指標(biāo)要求，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以有效控制結(jié)算風(fēng)險，維護(hù)結(jié)算系統(tǒng)安全。

　　4.凈額結(jié)算制度。

　　全額結(jié)算是指交易雙方對所達(dá)成的交易實行逐筆清算，并逐筆轉(zhuǎn)移證券和資金;凈額結(jié)算是指交易雙方對所有達(dá)成的交易實行軋差清算，并對軋抵之后的證券和資金的凈額進(jìn)行交付。目前，我國對證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采取多邊凈額結(jié)算方式。

　　5.結(jié)算證券和資金的專用性制度。

　　證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算、交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行。

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