2012年9月證券交易考前模擬試卷

　　一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個選項中，只有一項最符合題目要求。)

　　1.變更登記指由證券登記結(jié)算機構(gòu)執(zhí)行并確認(　　)過戶的行為。

　　A.記名證券

　　B.不記名證券

　　C.無紙化證券

　　D.實物證券

　　2.在年度報告中，對持股(　　)以上的法人股東，應(yīng)介紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營范圍及持有股份的質(zhì)押情況。

　　A.2%

　　B.5%

　　C.8%

　　D.10%

　　3.綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的(　　)。

　　A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.代理業(yè)務(wù)

　　C.自營業(yè)務(wù)

　　D.承銷業(yè)務(wù)

　　4.證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點是(　　)。

　　A.決策的自主性

　　B.交易的風(fēng)險性

　　C.收益的不確定性

　　D.管理的規(guī)范性

　　5.證券交易風(fēng)險從證券公司的角度來看一般可分為(　　)。

　　A.證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險和證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險

　　B.基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險

　　C.系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險

　　D.經(jīng)營管理風(fēng)險和政策法律風(fēng)險

　　6.創(chuàng)業(yè)板上市公司股票連續(xù)120個交易日通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計交易量低于(　　)萬股，則深圳證券交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。

　　A.50

　　B.80

　　C.100

　　D.120

　　7.為了促使資金流向國民經(jīng)濟最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國家(　　)的規(guī)定。

　　A.貨幣政策

　　B.財政政策

　　C.產(chǎn)業(yè)政策

　　D.價格政策

　　8.目前在我國，A股賬戶不可用于買賣(　　)。

　　A.B股

　　B.人民幣普通股票

　　C.債券

　　D.證券投資基金

　　9.在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號碼的證券賬戶卡包含(　　)兩項內(nèi)容。

　　A.原證券賬戶的復(fù)制和證券的非交易過戶

　　B.新開立證券賬戶和證券的非交易過戶

　　C.原證券賬戶的復(fù)制和證券的交易過戶

　　D.新開立證券賬戶和證券的交易過戶

　　10.金融期權(quán)的買入期權(quán)是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按(　　)買入一定數(shù)量金融工具的權(quán)利。

　　A.金融工具市價

　　B.雙方即時協(xié)商的價格

　　C.協(xié)定價格

　　D.合同約定價格

　　11.從內(nèi)容上看，權(quán)證具有(　　)的性質(zhì)。

　　A.期權(quán)

　　B.所有權(quán)

　　C.約定交易

　　D.遠期交易

　　12.下列關(guān)于開放式基金的買價和賣價的確定說法，正確的是(　　)。

　　A.在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費

　　B.以資產(chǎn)凈值確定

　　C.在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費

　　D.以資產(chǎn)總值確定

　　13.漲跌幅價格的計算公式為(　　)。

　　A.漲跌幅價格=前收盤價×(1±漲跌幅比例)

　　B.漲跌幅價格=前開盤價×(1±漲跌幅比例)

　　C.漲跌幅價格=前平均價×(1±漲跌幅比例)

　　D.漲跌幅價格=前最高價×(1±漲跌幅比例)

　　14.在我國，以5元作為傭金的收取起點不適用于(　　)。

　　A.上證A股

　　B.深證A股

　　C.基金

　　D.B股

　　15.下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)法律風(fēng)險的是(　　)。

　　A.挪用客戶的證券或資金

　　B.接受客戶的全權(quán)委托

　　C.為客戶提供信用交易

　　D.未經(jīng)客戶的委托擅自為客戶買賣證券

　　16.在客戶(　　)，營銷人員需要將公司及其產(chǎn)品和服務(wù)灌輸?shù)娇蛻纛^腦中。

　　A.認知階段

　　B.情感階段

　　C.猶豫階段

　　D.最終行為階段

　　17.對于A股，我國證券交易所是在(　　)對該證券作除權(quán)處理。

　　A.權(quán)益登記日

　　B.權(quán)益登記日的次一交易日

　　C.除權(quán)前的最后交易日

　　D.除權(quán)日

　　18.委托指令根據(jù)(　　)，有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。

　　A.委托訂單的數(shù)量

　　B.買賣證券的方向

　　C.委托價格限制

　　D.委托時效限制

　　19.下列可以列入集合資產(chǎn)管理計劃費用的是(　　)。

　　A.集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用

　　B.管理人和托管人未履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出

　　C.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的損失

　　D.集合資產(chǎn)管理計劃運作期間發(fā)生的費用

　　20.在我國證券交易所及全國銀行間同業(yè)拆借中心這兩個交易市場中主要的債券回購品種是(　　)。

　　A.企業(yè)債

　　B.融資券

　　C.國債

　　D.特種金融債券

　　

     21.2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最長為(　　)天。

　　A.91

　　B.180

　　C.360

　　D.365

　　22.債券質(zhì)押式回購的計價單位是(　　)。

　　A.每百元資金到期年收益率

　　B.每百元資金到期加權(quán)平均年收益率

　　C.每百元面值債券的到期購回價格

　　D.每百元面值債券的到期購回現(xiàn)值

　　23.下面(　　)不是新股網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點。

　　A.市場性

　　B.連續(xù)性

　　C.經(jīng)濟性

　　D.公平性

　　24.單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　25.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。下列各項中，不屬于法律規(guī)定委托協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容是(　　)。

　　A.介紹業(yè)務(wù)的范圍

　　B.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

　　C.報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式

　　D.為客戶從事期貨交易提供擔(dān)保

　　26.以下不屬于證券交易所無法連續(xù)交易的情形是(　　)。

　　A.證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷

　　B.10%以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接人交易所交易系統(tǒng)

　　C.10%以上的會員營業(yè)部無法正常發(fā)送交易申報、接收實時行情或成交回報

　　D.10%以上的證券中斷交易

　　27.上海證券交易所國債買斷式回購交易的券種和回購期限由(　　)確定。

　　A.上海證券交易所

　　B.中國人民銀行

　　C.交易雙方協(xié)商

　　D.同業(yè)中心

　　28.(　　)是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構(gòu)，以現(xiàn)金進行的認購。

　　A.網(wǎng)上現(xiàn)金認購

　　B.網(wǎng)下現(xiàn)金認購

　　C.網(wǎng)下組合證券認購

　　D.網(wǎng)上組合證券認購

　　29.在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍使用(　　)作為第一優(yōu)先原則。

　　A.價格優(yōu)先原則

　　B.時間優(yōu)先原則

　　C.數(shù)量優(yōu)先原則

　　D.經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則

　　30.客戶作為委托合同的另一方，必須承擔(dān)的義務(wù)不包括(　　)。

　　A.了解交易風(fēng)險，明確買賣方式

　　B.根據(jù)自身承受能力接受交易結(jié)果

　　C.采用正確的委托手段

　　D.按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

　　31.上海市場B股清算過程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國結(jié)算公司上海分公司將每天按透支金額的(　　)收取罰金。

　　A.0.05%

　　B.0.1%

　　C.0.5%

　　D.1%

　　32.深圳市場權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時點均為(　　)。

　　A.T+2日16：00

　　B.T+2日17：00

　　C.T+1日16：00

　　D.T+1日17：00

　　33.客戶交易結(jié)算資金第三方獨立存管模式的核心內(nèi)容是(　　)。

　　A.證券與資金管理分離

　　B.券商托管證券和銀行存管資金

　　C.券商與銀行分工明確

　　D.專業(yè)和高效相結(jié)合

　　34.網(wǎng)上競價發(fā)行方式的缺陷是(　　)。

　　A.市場性

　　B.發(fā)行市場與交易市場的聯(lián)動性

　　C.經(jīng)濟高效性

　　D.股價易被機構(gòu)大資金操縱

　　35.(　　)是證券經(jīng)營機構(gòu)欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當(dāng)具備的條件。

　　A.證券經(jīng)營機構(gòu)在近半年內(nèi)沒有嚴重違法違規(guī)行為

　　B.證券經(jīng)營機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)統(tǒng)一經(jīng)營、分賬管理

　　C.設(shè)有證券自營業(yè)務(wù)專用的電腦申報終端和其他必要的設(shè)施

　　D.在近1年內(nèi)未受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營業(yè)務(wù)資格的處罰

　　36.結(jié)算參與人首先需以在中國結(jié)算公司深圳分公司指定法人結(jié)算席位，開設(shè)(　　)，并建立起結(jié)算參與人與中國結(jié)算公司深圳分公司之間的電子結(jié)算網(wǎng)絡(luò)。

　　A.結(jié)算備付金賬戶

　　B.結(jié)算保證金賬戶

　　C.結(jié)算備付金賬戶和結(jié)算保證金賬戶

　　D.結(jié)算頭寸賬戶

　　37.下列關(guān)于認股權(quán)證的表述，正確的是(　　)。

　　A.認股權(quán)證不能在場外市場交易

　　B.認股權(quán)證的交易方式與股票交易類似

　　C.從內(nèi)容上看，認股權(quán)證具有期貨的性質(zhì)

　　D.認股權(quán)證的持有者可在任一時間以任一價格買入公司發(fā)行的股票

　　38.以下不屬于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的是(　　)。

　　A.內(nèi)幕交易

　　B.專設(shè)自營賬戶

　　C.操縱市場

　　D.假借他人名義進行自營業(yè)務(wù)

　　39.假設(shè)某深圳證券交易所所屬的證券登記結(jié)算機構(gòu)的結(jié)算銀行是招商銀行總行(深圳)，則深圳交易所的會員法人可選擇(　　)作為其結(jié)算銀行。

　　A.深圳發(fā)展銀行總行

　　B.中國工商銀行深圳分行

　　C.招商銀行北京分行

　　D.中國銀行北京分行

　　40.對于交易席位的使用，下列選項正確的是(　　)。

　　A.與他人共用一個席位

　　B.會員轉(zhuǎn)讓其擁有的所有席位

　　C.將席位出租

　　D.會員在保留一個席位的前提下，轉(zhuǎn)讓其他席位

　　

     41.(　　)是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定。

　　A.風(fēng)險提示書

　　B.證券交易委托代理協(xié)議

　　C.客戶須知

　　D.客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書

　　42.自然人及一般機構(gòu)開立證券賬戶，由(　　)受理。

　　A.證券業(yè)協(xié)會

　　B.開戶代理機構(gòu)

　　C.證券交易所

　　D.證監(jiān)會

　　43.某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位，持有時間為1年半，對應(yīng)的贖回費率為0.50%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.0250元，則其可得凈贖回金額為(　　)元。

　　A.51.25

　　B.10250

　　C.10198.75

　　D.10301.25

　　44.證券交易所對A股和基金每日漲跌幅偏離值超過(　　)的前3只證券，要公布其成交金額最大的5家會員營業(yè)部或席位名稱及成交金額。

　　A.5%

　　B.7%

　　C.10%

　　D.15%

　　45.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的原則不包括(　　)。

　　A.投資損失證券公司連帶

　　B.公平公正，誠實守信

　　C.投資風(fēng)險，客戶自擔(dān)

　　D.健全制度，規(guī)范運作

　　46.(　　)不屬于禁止內(nèi)幕交易的主要措施。

　　A.為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離

　　B.嚴禁從業(yè)人員炒買炒賣股票

　　C.必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶

　　D.加強監(jiān)管

　　47.以下關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，錯誤的是(　　)。

　　A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進行交易

　　B.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進行不必要的交易

　　C.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作

　　D.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額

　　48.證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時，登記結(jié)算公司按照證券公司(　　)的實際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。

　　A.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

　　B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

　　C.信用交易證券交收賬戶

　　D.信用交易專用證券交收賬戶

　　49.根據(jù)《上海證券交易所債券交易實施細則》的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實行企業(yè)債回購交易按(　　)進行申報。

　　A.席位

　　B.證券賬戶

　　C.資金賬戶

　　D.公司

　　50.證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)不包括(　　)。

　　A.上市公司的詳細資料

　　B.公司和行業(yè)的研究報告

　　C.經(jīng)濟前景的預(yù)測分析和展望研究

　　D.有關(guān)股票市場變動態(tài)勢的商情報告

　　51.集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司和托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每(　　)個月向客戶提供一次管理報告和托管報告。

　　A.1

　　B.3

　　C.6

　　D.12

　　52.在國債折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度(　　)營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。

　　A.第一個

　　B.中間一個

　　C.倒數(shù)第二個

　　D.最后一個

　　53.上海證券交易所買斷式回購交易的申報單位為(　　)或其整數(shù)倍。

　　A.1手

　　B.10手

　　C.100手

　　D.1000手

　　54.新股發(fā)行網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行方式從本質(zhì)上說屬于(　　)。

　　A.網(wǎng)上競價方式

　　B.網(wǎng)上定價方式

　　C.網(wǎng)上競價市值配售

　　D.網(wǎng)上定價市值配售

　　55.債券回購(　　)與參與者簽署的債券回購主協(xié)議是確認債券回購交易確立的合同文件。

　　A.成交通知單

　　B.成交傳真件

　　C.成交確認單

　　D.成交協(xié)議書

　　56.我國內(nèi)地市場目前不采取T+1滾動交收方式的交易品種是(　　)。

　　A.債券

　　B.基金

　　C.B股

　　D.A股

　　57.投資者教育的渠道不包括(　　)。

　　A.客服中心

　　B.模擬訓(xùn)練

　　C.交易委托系統(tǒng)

　　D.設(shè)立“投資者園地”

　　58.證券登記結(jié)算機構(gòu)負責(zé)(　　)之間的集中清算交收。

　　A.結(jié)算參與人與結(jié)算參與人

　　B.結(jié)算參與人與客戶

　　C.登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人

　　D.登記結(jié)算機構(gòu)與客戶

　　59.某結(jié)算參與人3月份買人證券總金額為200萬元，3月份交易天數(shù)為22天，中國結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20%，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為(　　)元。

　　A.17568

　　B.18182

　　C.18926

　　D.19866

　　60.記賬式國債通過(　　)發(fā)行的，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)財政部和證券交易所相關(guān)文件確認的結(jié)果，建立債券持有人名冊，完成初始登記。

　　A.招投標(biāo)

　　B.證券回購

　　C.場外合同分銷

　　D.證券交易所掛牌分銷

　　

      二、多項選擇題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個選項中，至少有兩項符合題目要求。)

　　1.自營業(yè)務(wù)中涉及(　　)等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認后存檔。

　　A.自營規(guī)模

　　B.風(fēng)險限額

　　C.資產(chǎn)配置

　　D.業(yè)務(wù)授權(quán)

　　2.在以下(　　)情況下，證券公司可以根據(jù)合同約定向證券登記結(jié)算機構(gòu)代為申請。

　　A.客戶將委托的證券從原有證券賬戶劃轉(zhuǎn)至專用證券賬戶

　　B.客戶將委托的非現(xiàn)金資產(chǎn)從專用證券賬戶過戶至原有證券賬戶

　　C.專用證券賬戶注銷時將專用證券賬戶內(nèi)的證券劃轉(zhuǎn)至該客戶其他證券賬戶

　　D.客戶其他證券賬戶注銷時將賬戶內(nèi)非現(xiàn)金資產(chǎn)過戶至專用證券賬戶

　　3.證券交易所交易系統(tǒng)接受申報后，成交價格的確定情況有(　　)。

　　A.通過買賣雙方協(xié)商形成交易價格

　　B.通過買賣雙方直接競價形成交易價格

　　C.交易價格由交易商報出，投資者接受交易商的報價后即可與交易商進行證券買賣

　　D.交易價格由投資者報出，交易商接受投資者的報價后即可與投資者進行證券買賣

　　4.證券交易所質(zhì)押式回購交易要求，用于債券回購的券種必須(　　)。

　　A.信譽高

　　B.發(fā)行期限長

　　C.流動性好

　　D.收益高

　　5.辦理直接參與結(jié)算需要提交的材料包括(　　)。

　　A.證券交收賬戶開立申請表

　　B.加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件

　　C.代理雙方簽署的代理結(jié)算協(xié)議

　　D.擔(dān)保雙方簽署的擔(dān)保協(xié)議

　　6.委托指令的基本要素包括(　　)。

　　A.證券賬號

　　B.證券品種

　　C.委托價格

　　D.買賣方向

　　7.上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所(　　)的渠道。

　　A.發(fā)售

　　B.申購

　　C.贖回

　　D.回購

　　8.證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點防范的風(fēng)險包括(　　)。

　　A.規(guī)模失控

　　B.賬外自營

　　C.內(nèi)幕交易

　　D.信用交易

　　9.以下屬于專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的有(　　)。

　　A.集合性，即證券公司與客戶是“一對多”

　　B.特定性，即要設(shè)定特定的投資目標(biāo)

　　C.通過專門賬戶經(jīng)營運作

　　D.投資范圍有限定性和非限定性之分

　　10.投資者具有下列(　　)情形之一的，交易參與人不得為其申報撤銷指定交易。

　　A.撤銷當(dāng)日有交易行為的

　　B.撤銷當(dāng)日有申報

　　C.新股申購未到期的

　　D.因回購或其他事項未了結(jié)的

　　11.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點有(　　)。

　　A.業(yè)務(wù)對象的同一性

　　B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性

　　C.客戶指令的權(quán)威性

　　D.客戶資料的保密性

　　12.證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能包括(　　)。

　　A.證券的存管和過戶

　　B.債券和資金的清算交收及相關(guān)管理

　　C.對上市公司進行監(jiān)管

　　D.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立以及證券持有人名冊登記

　　13.投資者作為委托人，必須履行的法律義務(wù)有(　　)。

　　A.如實填寫開戶申請書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審核

　　B.繳存交易結(jié)算資金

　　C.正確選擇委托買賣價格，保證委托能夠成交，至少應(yīng)該部分成交

　　D.委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都必須無條件接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務(wù)

　　14.上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機構(gòu)報送的用以確定配股運作辦法的材料中必須包括的是(　　)。

　　A.股東大會同意本次配股的決議

　　B.法律意見書

　　C.中國證監(jiān)會同意配股函

　　D.配股說明書

　　15.證券交易與證券發(fā)行的聯(lián)系表現(xiàn)為(　　)。

　　A.證券交易與證券發(fā)行相互促進、相互制約

　　B.證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模，是證券發(fā)行的前提

　　C.證券發(fā)行為證券交易提供了對象

　　D.證券交易使證券的流動性特征顯示出來，有利于證券發(fā)行的順利進行

　　16.固定收益平臺主要進行固定收益證券的交易，包括(　　)。

　　A.交易商之間的交易

　　B.交易商與客戶之間的交易

　　C.客戶與客戶之間的交易

　　D.交易商與交易所之間的交易

　　17.集合資產(chǎn)管理計劃說明書需列明的集合資產(chǎn)管理合同及其他有關(guān)規(guī)定禁止的投資事項，包括但不限于下列(　　)投資行為。

　　A.將集合計劃資產(chǎn)中的債券用于回購

　　B.將集合計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途

　　C.將集合計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資

　　D.將集合計劃資產(chǎn)投資于1家公司發(fā)行的證券超過集合計劃資產(chǎn)凈值的15%

　　18.下列屬于自營業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險的有(　　)。

　　A.因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致的損失

　　B.由于投資決策或操作失誤而使自營業(yè)務(wù)受到損失

　　C.因不可預(yù)見因素導(dǎo)致市場波動造成自營虧損

　　D.由于管理不善而使自營業(yè)務(wù)受到損失

　　19.證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理風(fēng)險控制的措施包括(　　)。

　　A.制定完備的制度、規(guī)范，加強對相關(guān)業(yè)務(wù)人員管理制度和業(yè)務(wù)知識的培訓(xùn)

　　B.對重要的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，實行雙人單崗復(fù)核、審批，并強制留痕

　　C.公司總部對業(yè)務(wù)經(jīng)營情況、主要風(fēng)險指標(biāo)和每個客戶的賬戶動態(tài)進行實時監(jiān)控，并明確相應(yīng)的處置措施

　　D.公司業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險管理部門對營業(yè)部和融資融券業(yè)務(wù)管理部門的業(yè)務(wù)操作進行定期或不定期檢查或稽核

　　20.創(chuàng)業(yè)板上市公司出現(xiàn)以下(　　)情形之一的，深圳證券交易所有權(quán)對其股票交易實行其他風(fēng)險警示處理。

　　A.按照有關(guān)規(guī)定申請并獲準(zhǔn)撤銷退市風(fēng)險警示的公司或者按照規(guī)定申請并獲準(zhǔn)恢復(fù)上市的公司，其最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示主營業(yè)務(wù)未正常運營或者扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負值

　　B.公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴重影響且預(yù)計在3個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常

　　C.公司主要銀行賬號被凍結(jié)

　　D.公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議

　　

     21.托管人作為結(jié)算參與人，應(yīng)當(dāng)按照《證券結(jié)算風(fēng)險基金管理暫行辦法》的規(guī)定，繳納證券結(jié)算風(fēng)險基金。托管人如出現(xiàn)資金交收透支，結(jié)算公司可以采取的措施，正確的是(　　)。

　　A.根據(jù)托管人發(fā)生的透支金額，按人民銀行有關(guān)規(guī)定計收罰息

　　B.T+1日交收時，暫扣托管人指定的、相當(dāng)于透支金額價值200%的證券

　　C.要求透支托管人提供書面情況說明和有關(guān)責(zé)任方蓋章的《資金交收透支責(zé)任確認書》，將該透支事件在托管人業(yè)務(wù)不良記錄中予以登記，作為評估風(fēng)險程度、確定重點監(jiān)控對象的依據(jù)

　　D.通知透支托管人向結(jié)算公司提供財務(wù)狀況說明，提出彌補透支的具體措施，將該托管人列為重點監(jiān)控對象，密切監(jiān)測其財務(wù)狀況

　　22.關(guān)于合格境外機構(gòu)投資者的結(jié)算，以下說法正確的是(　　)。

　　A.托管人應(yīng)當(dāng)在結(jié)算公司的結(jié)算銀行中選擇1家，開立1個或多個結(jié)算資金專用存款賬戶

　　B.托管人只能通過結(jié)算資金專用存款賬戶向其結(jié)算備付金賬戶劃入資金和接收其從結(jié)算備付金賬戶匯劃的資金

　　C.托管人不再作為結(jié)算公司結(jié)算參與人時，在結(jié)清與結(jié)算公司的其他債權(quán)債務(wù)后，可向結(jié)算公司申請劃付結(jié)算備付金余額

　　D.托管人應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算公司的證券、資金交收指令，按時履行交收責(zé)任

　　23.掛牌公司出現(xiàn)下列(　　)情形之一的，主辦券商應(yīng)終止其股份掛牌報價。

　　A.進入破產(chǎn)清算程序

　　B.中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)其公開發(fā)行股票申請

　　C.北京市人民政府有關(guān)部門同意其終止股份掛牌申請

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他情形

　　24.深圳證券交易所規(guī)定，上市公司配股需繳付一定費用，但(　　)免收費用。

　　A.職工股

　　B.國有股

　　C.法人股

　　D.高級管理人員持股

　　25.下面屬于大宗交易意向申報的有(　　)。

　　A.證券代碼

　　B.證券賬號

　　C.買賣方向

　　D.成交數(shù)量

　　26.證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本原則有(　　)。

　　A.依法合規(guī)

　　B.誠實守信

　　C.客觀謹慎

　　D.公平維護客戶利益

　　27.下列關(guān)于證券交易主要特征的表述中，正確的有(　　)。

　　A.證券只有通過流動才具有較強的變現(xiàn)能力

　　B.證券交易的特征主要表現(xiàn)在三個方面，分別為流動性、收益性和安全性

　　C.證券交易的三個特征是互相聯(lián)系的

　　D.證券可能為其持有者帶來一定收益，所以具有流動性

　　28.關(guān)于市價委托和限價委托的說法，正確的是(　　)。

　　A.市價委托沒有價格上的限制，成交迅速，成交率高

　　B.證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行市價委托比較容易

　　C.市價委托可以投資者預(yù)期的價格或更有利的價格成交

　　D.采用限價委托，必須等市價與限價一致時才有可能成交

　　29.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性表現(xiàn)在(　　)。

　　A.不以自己的資金進行證券買賣

　　B.不承擔(dān)交易中證券價格漲跌的風(fēng)險

　　C.充當(dāng)證券買方和賣方的代理人

　　D.盡量使買賣雙方按自己意愿成交

　　30.下列關(guān)于深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的說法，正確的有(　　)。

　　A.買賣方向為買入

　　B.“委托價格”項填報股東大會議案序號

　　C.申報股數(shù)用來代表表決意見，申報1股代表同意，申報2股代表反對，申報3股代表棄權(quán)

　　D.對同一議案的投票只能申報一次，不能撤單

　　31.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括(　　)。

　　A.證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度

　　B.舉報制度

　　C.信息披露

　　D.檢查制度

　　32.在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(地區(qū))證券市場的實踐，優(yōu)先原則主要有(　　)。

　　A.價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則

　　B.按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則

　　C.客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則

　　D.經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則

　　33.證券公司營業(yè)部必須在營業(yè)場所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價格信息，轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價格信息發(fā)布內(nèi)容有(　　)。

　　A.股份編碼

　　B.股份名稱

　　C.上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量

　　D.當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量

　　34.證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有(　　)。

　　A.有20家以上營業(yè)部，并且布局合理

　　B.登記托管的股份比例不低于可代辦轉(zhuǎn)讓股份的50%

　　C.最近2年內(nèi)在證券市場沒有重大違法違規(guī)行為

　　D.具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)

　　35.股份發(fā)行登記包括(　　)。

　　A.首次公開發(fā)行登記

　　B.增發(fā)新股登記

　　C.送股登記

　　D.配股登記

　　36.關(guān)于結(jié)算賬戶的管理，以下說法正確的是(　　)。

　　A.結(jié)算系統(tǒng)參與人停止資金結(jié)算業(yè)務(wù)后，應(yīng)向登記結(jié)算公司提出申請撤銷其結(jié)算賬戶

　　B.結(jié)算參與人應(yīng)在中國結(jié)算公司預(yù)留指定收款賬戶

　　C.結(jié)算參與人資金交收賬戶每日末余額扣減凍結(jié)資金后，不得低于其最低結(jié)算備付金限額

　　D.結(jié)算備付金利息每季度結(jié)息一次，結(jié)息日為每季度第三個月的最后一個交易日，應(yīng)計利息記入結(jié)算參與人資金交收賬戶并滾入本金

　　37.證券公司提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括(　　)。

　　A.當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)

　　B.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式、職責(zé)和禁止行為

　　C.除外事項

　　D.爭議或者糾紛解決方式

　　38.以下屬于證券交易的基本過程的是(　　)。

　　A.開戶

　　B.委托

　　C.轉(zhuǎn)讓

　　D.申報

　　39.為防范風(fēng)險，買斷式回購(　　)的比例應(yīng)符合中國人民銀行對回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。

　　A.首期結(jié)算金額

　　B.回購債券面額

　　C.債券在回購期間的新增應(yīng)計利息

　　D.到期交易凈價

　　40.證券自營業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險是(　　)。

　　A.合規(guī)風(fēng)險

　　B.經(jīng)營風(fēng)險

　　C.市場風(fēng)險

　　D.管理風(fēng)險

　　

      三、判斷題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對錯，正確的為A，錯誤的為B。)

　　1.證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣的活動。(　　)

　　2.股票交易是以股票或認股權(quán)證為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動。(　　)

　　3.公司債券的發(fā)行主體是股份公司，非股份制企業(yè)不可以發(fā)行債券。(　　)

　　4.對于分紅派息，是由上市公司董事會確定分紅派息預(yù)案，提交股東大會審議。(　　)

　　5.所謂退市風(fēng)險警示制度，就是指由證券交易所對存在股票終止上市風(fēng)險的公司股票交易實行“警示存在終止上市風(fēng)險的特別處理”。(　　)

　　6.證券交易程序，就是投資者在二級市場上買進或賣出已上市證券所應(yīng)遵循的規(guī)定過程。(　　)

　　7.目前在我國，風(fēng)險準(zhǔn)備金制度有利于減少證券交易的風(fēng)險，防止過度投機。(　　)

　　8.上海證券交易所對A股的交收實行共同對手方制度，如果發(fā)生透支，在T+2日17：00之前必須補足，不然按照每天1%收取滯納金。(　　)

　　9.證券業(yè)從業(yè)人員和證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票。(　　)

　　10.所謂集合競價，是指對在規(guī)定的一段時間內(nèi)接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式。(　　)

　　11.股票、債券、權(quán)證、可轉(zhuǎn)換債券都屬于基礎(chǔ)性的金融產(chǎn)品。(　　)

　　12.對于封閉式基金，有必要對某一時點上基金證券實際代表的價值進行估值，并在此基礎(chǔ)上得出基金證券的買價和賣價。(　　)

　　13.金融期權(quán)合約是指合約買方向賣方支付一定費用，在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按事先確定的價格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約。(　　)

　　14.某證券公司如不具有證券交易所的會員資格，則不能提出申請席位。(　　)

　　15.根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類不同，交易席位可分為代理席位和自營席位。(　　)

　　16.在可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的操作中，即日買進的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請轉(zhuǎn)股。(　　)

　　17.上海證券交易所上市證券發(fā)放現(xiàn)金紅利時，未辦理指定交易的A股投資者的現(xiàn)金紅利暫由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司保管，按當(dāng)前活期利率計息。(　　)

　　18.分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和存款股利兩種方式。(　　)

　　19.符合條件的園區(qū)公司可以直接向中國證券業(yè)協(xié)會申請股份進入代辦系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓。(　　)

　　20.主辦報價券商可以買賣所推薦掛牌公司的股份。(　　)

　　21.加強監(jiān)管是禁止內(nèi)幕交易的主要措施之一。(　　)

　　22.在新股網(wǎng)上定價市值配售過程中，如果市值配售的比例不到100%，則市值配售與網(wǎng)上定價發(fā)行同時進行。(　　)

　　23.上海證券交易所證券交易的收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價。(　　)

　　24.可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價格上漲時，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。(　　)

　　25.在證券自營買賣業(yè)務(wù)中，證券公司作為投資者要完全承擔(dān)買賣的收益與損失。(　　)

　　26.一般情況下，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額。(　　)

　　27.證券公司不得以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃。(　　)

　　28.證券公司作為證券市場上的中介機構(gòu)，能從多種渠道獲取內(nèi)幕信息，這就要求證券公司加強自律管理。(　　)

　　29.集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立完成前，客戶的參與資金只能存人資產(chǎn)托管機構(gòu)，不得動用。(　　)

　　30.證券交易風(fēng)險的監(jiān)察包括制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查等幾個方面。(　　)

　　31.證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣100萬元。(　　)

　　32.集合資產(chǎn)管理計劃申購新股時設(shè)有申購上限，所申報金額不得超過該計劃的總資產(chǎn)。(　　)

　　33.一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個交易主體，一次交易契約行為。(　　)

　　34.滬、深證券交易所債券回購交易的抵押券主要是在交易所上市的國債和信用等級在AA以上的企業(yè)債券。(　　)

　　35.人民幣特種股票賬戶簡稱“B股賬戶”，是專門為投資者買賣人民幣特種股票(B股，也稱為境內(nèi)上市外資股)而設(shè)置的。(　　)

　　36.質(zhì)押券對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量有剩余的，可將相應(yīng)的質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)回原證券賬戶。(　　)

　　37.債券回購封期日，融資方只能將相應(yīng)的質(zhì)押券申報轉(zhuǎn)回原證券賬戶，不可以申報繼續(xù)用于債券回購交易。(　　)

　　38.證券公司應(yīng)當(dāng)按中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，指定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊，在研究、投資決策、交易等環(huán)節(jié)采取有效的控制措施。(　　)

　　39.當(dāng)有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股。(　　)

　　40.商業(yè)銀行間的債券回購業(yè)務(wù)既可通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進行，也可在場外進行。(　　)

　　41.在證券交易所債券質(zhì)押式回購交易過程中，以券融資方只要確保其在登記結(jié)算機構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量于購回日次日等于回購抵押的債券量即可。(　　)

　　42.在計算保證金金額時，國債折算率最高不超過95%。(　　)

　　43.在凈額清算過程中，清算價款時，不同清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算。(　　)

　　44.美國和中國中國香港證券市場采用的滾動交收周期分別為T+3和T+2。(　　)

　　45.清算與交收是整個證券交易過程中必不可少的兩個重要環(huán)節(jié)。(　　)

　　46.客戶信用風(fēng)險主要是指由于客戶違約，不能償還到期債務(wù)而導(dǎo)致證券公司損失的可能性。(　　)

　　47.遇中國人民銀行調(diào)整存款利率的，中國結(jié)算公司按調(diào)整前后利率分段計算利息。(　　)

　　48.最低結(jié)算備付金可用于完成交收，但不能劃出。如果用于交收，次日必須補足。(　　)

　　49.上海證券交易所A股、基金和債券的資金交收應(yīng)首先滿足一級市場交收，然后滿足二級市場交收。(　　)

　　50.客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶可以有2個。(　　)

　　51.托管人對結(jié)算公司提供的清算數(shù)據(jù)存有異議的，可以拒絕履行或延遲履行當(dāng)日交收義務(wù)。(　　)

　　52.質(zhì)押式回購的到期購回金額=購回價格×成交金額÷100。其中，購回價格=100+成交年收益率×100×回購天數(shù)÷360。(　　)

　　53.對經(jīng)紀(jì)融資回購業(yè)務(wù)，融資方結(jié)算參與人應(yīng)將自己證券賬戶中的債券作為質(zhì)押券向中國結(jié)算公司提交，并以自己的名義與中國結(jié)算公司建立質(zhì)押關(guān)系。(　　)

　　54.深圳證券交易所規(guī)定，債券回購交易的申報單位為張，100元標(biāo)準(zhǔn)券為1張。(　　)

　　55.在我國權(quán)證清算交收模式上，上海市場和深圳市場是一致的。(　　)

　　56.根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，轉(zhuǎn)股申請可以撤單。(　　)

　　57.除ETF、權(quán)證等新品種外，現(xiàn)行A股、基金等品種證券交收的實際做法是根據(jù)成交記錄直接記增或記減投資者證券賬戶。(　　)

　　58.證券公司、推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理合同的總金額不得低于《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定的最低金額。(　　)

　　59.證券公司公布的融資保證金比例、融券保證金比例及維持擔(dān)保比例，不得超出交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。(　　)

　　60.司法機關(guān)依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財產(chǎn)保全或者強制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實現(xiàn)因向客戶融資融券所生的資產(chǎn)，并協(xié)助司法機關(guān)執(zhí)行。(　　)

     附件：2012年9月證券交易考前模擬試卷答案及解析.doc

      2012年12月證券交易考前模擬：試卷二